§ 78a – Pravidelné správy o investíciách
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Správca aktív musí raz ročne poskytnúť inštitucionálnemu investorovi, s ktorým má uzavretú zmluvu, informácie o tom, ako jeho investičná stratégia a jej vykonávanie zodpovedajú tejto zmluve a ako prispievajú k strednodobej až dlhodobej výkonnosti spravovaných aktív alebo fondu. Tieto informácie musia obsahovať správy o hlavných rizikách spojených s investíciami, o zložení portfólia, o nákladoch na jeho obrat, o využívaní poradcov pri zapájaní sa do správy spoločností, o politike požičiavania cenných papierov a o tom, či a ako správca využíva svoje práva, najmä počas valných zhromaždení akciových spoločností, do ktorých investuje. Súčasťou je aj vysvetlenie, či a ako sa investičné rozhodnutia prijímajú na základe hodnotenia výkonnosti vrátane nefinančných výsledkov spoločností, a informácie o tom, či sa vyskytli konflikty záujmov pri zapájaní správcu a ako ich riešil.
(2)
Ak sú tieto informácie verejne prístupné, správca aktív ich nemusí poskytovať priamo inštitucionálnemu investorovi.
(3)
Inštitucionálnym investorom sa na účely tohto paragrafu rozumie poisťovňa v odvetví životného poistenia, zaisťovňa so záväzkami zo životného poistenia a doplnková dôchodková spoločnosť.
(4)
Tento paragraf a § 78 sa nepoužijú, ak sa uplatňujú nástroje, právomoci a mechanizmy na riešenie krízových situácií podľa osobitných predpisov.
Originál
(1)
Správca aktív je povinný poskytnúť raz ročne inštitucionálnemu investorovi, s ktorým uzavrel zmluvu podľa osobitného zákona, 60ab ) informácie o tom, ako je jeho investičná stratégia a jej vykonávanie v súlade s týmito zmluvami a ako prispieva k strednodobej až dlhodobej výkonnosti aktív spravovaných inštitucionálnym investorom alebo fondu kolektívneho investovania. Súčasťou informácií podľa prvej vety je podávanie správ o hlavných závažných strednodobých až dlhodobých rizikách spojených s investíciami, o zložení portfólia, o obrate a nákladoch na obrat portfólia, využívaní zastupujúcich poradcov na účely zapájania a ich politike požičiavania cenných papierov a o tom, či a ako sa využíva na účely zapájania, najmä v čase konania valného zhromaždenia akciových spoločností, do ktorých sa investuje. Súčasťou informácií podľa prvej vety sú aj informácie o tom, či a ako sú prijímané investičné rozhodnutia na základe hodnotenia strednodobej až dlhodobej výkonnosti vrátane nefinančnej výkonnosti akciovej spoločnosti, do ktorej sa investuje, a o tom, či a aké konflikty záujmov sa vyskytli v súvislosti so zapájaním správcov aktív a ako ich správcovia aktív riešili.
(2)
Ak sú informácie podľa odseku 1 verejne dostupné, správca aktív nie je povinný poskytnúť informácie priamo inštitucionálnemu investorovi.
(3)
Inštitucionálnym investorom sa na účely odsekov 1 a 2 rozumie poisťovňa vykonávajúca činnosť v odvetviach životného poistenia, zaisťovňa vykonávajúca činnosť vo vzťahu k záväzkom zo životného poistenia a doplnková dôchodková spoločnosť.
(4)
Ustanovenia tohto paragrafu a § 78 sa nepoužijú, ak sa uplatnia nástroje riešenia krízových situácií, právomoci riešiť krízové situácie a mechanizmy riešenia krízových situácií podľa osobitných predpisov. 42a )