§ 8
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
V tomto zákone platia tieto významy:
a)
Portfólio je majetok tvorený finančnými nástrojmi, inými cennými papiermi alebo peniazmi určenými na nákup finančných nástrojov alebo iných cenných papierov.
b)
Dôveryhodná osoba je fyzická osoba, ktorá spĺňa tieto podmienky:
1.
Nebola právoplatne odsúdená za trestný čin spáchaný pri výkone riadiacej funkcie ani za úmyselný trestný čin. Preukazuje sa to výpisom z registra trestov 19 ) alebo, ak ide o cudzinca, obdobným dokladom o bezúhonnosti. Doklad nesmie byť starší ako tri mesiace a musí ho vydať príslušný orgán štátu, ktorého je osoba občanom, štátu jej trvalého pobytu alebo štátu, v ktorom sa obvykle zdržiava.
2.
Počas posledných desiatich rokov nepôsobila vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) u obchodníka s cennými papiermi alebo finančnej inštitúcie podľa písmena c), ktorým bolo odobraté povolenie, ani vo funkcii uvedenej v § 56 ods. 2 písm. c) v pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorému bolo odobraté povolenie na činnosť na území Slovenskej republiky. Táto podmienka sa vzťahuje na obdobie jedného roka pred odobratím povolenia. Neplatí však, ak z okolností vyplýva, že osoba vzhľadom na svoju funkciu nemohla ovplyvniť činnosť obchodníka s cennými papiermi, finančnej inštitúcie podľa písmena c) alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi ani spôsobiť následky, ktoré viedli k odobratiu povolenia, a Národná banka Slovenska ju v konaní 20 ) o udelení povolenia podľa tohto zákona uznala za dôveryhodnú.
3.
Počas posledných desiatich rokov nepôsobila vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) u obchodníka s cennými papiermi alebo finančnej inštitúcie podľa písmena c), nad ktorými bola zavedená nútená správa. Táto podmienka sa vzťahuje na obdobie jedného roka pred zavedením nútenej správy. Neplatí však, ak z okolností vyplýva, že osoba vzhľadom na svoju funkciu nemohla ovplyvniť činnosť obchodníka s cennými papiermi alebo finančnej inštitúcie podľa písmena c) ani spôsobiť následky, ktoré viedli k zavedeniu nútenej správy, a Národná banka Slovenska ju v konaní o udelení povolenia podľa tohto zákona uznala za dôveryhodnú.
4.
Počas posledných desiatich rokov nepôsobila vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) u obchodníka s cennými papiermi alebo finančnej inštitúcie podľa písmena c), na ktorých bol vyhlásený konkurz 21 ) alebo ktoré vstúpili do likvidácie. Táto podmienka sa vzťahuje na obdobie jedného roka pred vyhlásením konkurzu alebo vstupom do likvidácie. Neplatí však, ak z okolností vyplýva, že osoba vzhľadom na svoju funkciu nemohla ovplyvniť činnosť obchodníka s cennými papiermi alebo finančnej inštitúcie podľa písmena c) ani spôsobiť následky, ktoré viedli ku konkurzu alebo likvidácii, a Národná banka Slovenska ju v konaní o udelenie povolenia podľa tohto zákona uznala za dôveryhodnú. Táto podmienka sa neuplatní ani vtedy, ak osoba pôsobila vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) v doplnkovej dôchodkovej poisťovni, ktorá vstúpila do likvidácie pre svoju premenu podľa osobitného zákona. 21a )
5.
Počas posledných desiatich rokov jej nebola právoplatne uložená pokuta vyššia ako 50 % najvyššej sumy pokuty, ktorú jej bolo možné uložiť podľa § 144 ods. 7.
6.
Podľa osobitných predpisov 21b ) v oblasti finančného trhu sa nepovažuje za nedôveryhodnú osobu.
7.
Počas posledných desiatich rokov vykonávala svoje funkcie alebo podnikala spoľahlivo a poctivo a neporušovala všeobecne záväzné právne predpisy. Vzhľadom na tieto skutočnosti musí poskytovať záruku, že aj navrhovanú funkciu bude vykonávať spoľahlivo a poctivo, bez porušovania týchto predpisov, a bude plniť povinnosti, ktoré z nich vyplývajú, ako aj povinnosti zo stanov obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi a prípadných vnútorných predpisov a riadiacich aktov. Pri posudzovaní podľa tohto bodu sa táto podmienka neuplatní, ak osoba vzhľadom na všetky okolnosti a na to, ako dlho pôsobila vo funkcii v čase zisteného porušenia, poskytuje záruku, že navrhovanú funkciu bude vykonávať spoľahlivo a poctivo, bez porušovania všeobecne záväzných právnych predpisov, a bude plniť povinnosti uvedené v tomto bode.
c)
Finančnou inštitúciou je banka, pobočka zahraničnej banky, 15 ) správcovská spoločnosť, 22 ) poisťovňa, 23 ) doplnková dôchodková poisťovňa alebo doplnková dôchodková spoločnosť, 24 ) centrálny depozitár, dôchodková správcovská spoločnosť 24a ) a subjekt so sídlom mimo Slovenskej republiky, ktorý vykonáva podobnú činnosť. To neplatí, ak osobitný predpis 24aaa ) ustanovuje inak.
d)
Trvanlivé médium je akýkoľvek nástroj, ktorý klientovi umožňuje uchovať jemu určené informácie tak, aby k nim mal prístup aj v budúcnosti počas obdobia zodpovedajúceho ich účelu a aby sa dali reprodukovať v nezmenenej podobe.
e)
Skupinu s úzkymi väzbami tvoria dve alebo viaceré fyzické alebo právnické osoby, ak jedna z nich má v inej právnickej osobe priamy alebo nepriamy podiel najmenej 20 % na základnom imaní alebo hlasovacích právach, prípadne ju priamo alebo nepriamo kontroluje. Takúto skupinu tvoria aj dve alebo viaceré právnické osoby, ktoré kontroluje tá istá fyzická alebo právnická osoba.
f)
Kvalifikovaná účasť je priamy alebo nepriamy podiel v právnickej osobe vo výške najmenej 10 % jej základného imania alebo hlasovacích práv vypočítaných podľa osobitného predpisu 24aa ), prípadne podiel, ktorý umožňuje významne vplývať na jej riadenie.
g)
Nepriamy podiel je podiel držaný prostredníctvom jednej alebo viacerých právnických osôb, ktoré daná osoba kontroluje.
h)
Kontrola je:
1.
priamy alebo nepriamy podiel vyšší ako 50 % na základnom imaní právnickej osoby alebo na jej hlasovacích právach,
2.
právo vymenovať alebo odvolať štatutárny orgán, väčšinu jeho členov, väčšinu členov dozornej rady alebo riaditeľa právnickej osoby,
3.
možnosť ovplyvňovať riadenie právnickej osoby (ďalej len „rozhodujúci vplyv“), a to:
3a.
vplyvom porovnateľným s vplyvom podielu podľa prvého bodu, ktorý vyplýva zo stanov právnickej osoby alebo zo zmluvy medzi právnickou osobou a jej spoločníkom alebo členom,
3b.
na základe vzťahu spoločníka alebo člena právnickej osoby k väčšine členov jej štatutárneho orgánu, dozornej rady alebo iného riadiaceho, dozorného či kontrolného orgánu, ak tento vzťah vznikol tým, že ich ustanovil daný spoločník alebo člen. Takýto vzťah kontroly trvá až do zostavenia najbližšej konsolidovanej účtovnej závierky po tom, ako spoločníkovi alebo členovi zaniklo právo podľa druhého bodu,
3c.
vplyvom porovnateľným s vplyvom podielu podľa prvého bodu, ktorý vyplýva z dohody medzi spoločníkmi právnickej osoby, alebo
4.
možnosť vykonávať rozhodujúci vplyv priamo alebo nepriamo iným spôsobom.
i)
Dcérska spoločnosť je právnická osoba, ktorú niekto kontroluje podľa písmena h), ako aj každá dcérska spoločnosť tejto dcérskej spoločnosti.
j)
Materská spoločnosť je právnická osoba, ktorá vykonáva kontrolu podľa písmena h).
k)
Nástroje peňažného trhu sú nástroje, s ktorými sa bežne obchoduje na peňažnom trhu, najmä pokladničné poukážky a vkladové listy. Platobné prostriedky 24b ) medzi ne nepatria.
l)
Majetková účasť je priamy alebo nepriamy podiel, prípadne súčet týchto podielov, vo výške najmenej 20 % na základnom imaní právnickej osoby alebo na jej hlasovacích právach. Patrí sem aj možnosť vplývať na riadenie právnickej osoby v rozsahu porovnateľnom s takýmto podielom.
m)
Prevoditeľné cenné papiere sú cenné papiere, s ktorými sa bežne obchoduje na kapitálovom trhu. Nezahŕňajú platobné prostriedky a patria medzi ne najmä:
1.
akcie, dočasné listy a iné cenné papiere s právami podobnými právam spojeným s akciami, vydané na Slovensku alebo v zahraničí, a poukážky 24c ) zastupujúce takéto akcie,
2.
dlhopisy a iné dlhové cenné papiere vzniknuté premenou úverov a pôžičiek, vydané na Slovensku alebo v zahraničí, a poukážky 24c ) zastupujúce takéto cenné papiere,
3.
iné cenné papiere vydané na Slovensku alebo v zahraničí, ktoré nie sú uvedené v prvom ani druhom bode a ktoré oprávňujú nadobudnúť alebo predať cenné papiere podľa týchto bodov, alebo umožňujú vyrovnanie v hotovosti určené podľa prevoditeľných cenných papierov, mien, úrokových mier alebo výnosov, komodít, iných indexov alebo ukazovateľov.
n)
Kapitálové cenné papiere sú:
1.
akcie,
2.
iné cenné papiere s právami podobnými právam spojeným s akciami,
3.
prevoditeľné cenné papiere 24c ), ktoré oprávňujú získať akcie alebo cenné papiere podľa druhého bodu ich výmenou alebo uplatnením práv, ktoré sú s nimi spojené, ak ich vydal emitent týchto akcií alebo cenných papierov podľa druhého bodu, prípadne osoba patriaca do skupiny (§ 138) tohto emitenta.
o)
Nekapitálové cenné papiere sú cenné papiere, ktoré nie sú kapitálovými cennými papiermi.
p)
Ponukový program je plán, podľa ktorého sa počas určeného obdobia priebežne alebo opakovane vydávajú:
1.
nekapitálové cenné papiere rovnakého druhu,
2.
opčné listy.
r)
Cenné papiere vydávané priebežne alebo opakovane sú priebežne vydávané emisie cenných papierov alebo aspoň dve samostatné emisie cenných papierov rovnakého druhu vydané opakovane počas 12 mesiacov.
s)
Významný vplyv je možnosť vplývať na riadenie právnickej osoby v rozsahu porovnateľnom s podielom najmenej 10 % na jej základnom imaní alebo hlasovacích právach.
t)
Zásady odmeňovania sú osobitný spôsob motivácie osôb podľa § 71da ods. 1 prostredníctvom pohyblivých zložiek odmeny. Ich výška a poskytovanie závisia od toho, ako sa darí presadzovať dlhodobé záujmy obchodníka s cennými papiermi.
u)
Kapitálový test skupiny znamená, že materská spoločnosť v skupine obchodníkov s cennými papiermi spĺňa požiadavky podľa osobitného predpisu 24d ).
v)
Riadiaci orgán je štatutárny orgán obchodníka s cennými papiermi alebo poskytovateľa služieb vykazovania údajov podľa osobitného predpisu 24e ). Je oprávnený určovať ich stratégiu, ciele a celkové smerovanie a zároveň kontrolovať a sledovať rozhodovanie manažmentu. Za riadiaci orgán sa považuje aj iná osoba alebo orgán než štatutárny orgán, ak v skutočnosti vykonáva riadiacu činnosť.
w)
Vrcholový manažment tvoria fyzické osoby, ktoré vykonávajú výkonné funkcie u obchodníka s cennými papiermi alebo poskytovateľa služieb vykazovania údajov podľa osobitného predpisu 24e ). Riadiacemu orgánu zodpovedajú za každodenné riadenie vrátane uplatňovania pravidiel na poskytovanie služieb a produktov klientom.
x)
Priamy elektronický prístup je spôsob, pri ktorom člen, účastník alebo klient obchodného miesta umožní inej osobe používať svoj obchodný kód. Táto osoba potom môže elektronicky posielať pokyny týkajúce sa finančného nástroja priamo obchodnému miestu, a to ako:
1.
priamy prístup na trh, pri ktorom osoba na posielanie pokynov používa infraštruktúru člena, účastníka alebo klienta obchodného miesta alebo systém na ich vzájomné prepojenie, ktorý tento člen, účastník alebo klient zabezpečuje, alebo
2.
sponzorovaný prístup, pri ktorom sa na posielanie pokynov nepoužíva infraštruktúra ani systém prepojenia podľa prvého bodu.
y)
Krížový predaj je ponuka investičnej služby spolu s inou službou alebo produktom ako súčasť balíka alebo ako podmienka v rámci tej istej dohody či balíka.
z)
Podnik vedľajších služieb je podnik, ktorého hlavnou činnosťou je vlastniť alebo spravovať majetok, riadiť služby spracovania údajov alebo vykonávať inú podobnú činnosť, ktorá dopĺňa hlavnú činnosť jedného alebo viacerých obchodníkov s cennými papiermi.
aa)
Členský štát je štát Európskej únie alebo iný štát, ktorý je zmluvnou stranou Dohody o Európskom hospodárskom priestore.
Originál
Na účely tohto zákona sa rozumie
a)
portfóliom majetok tvorený finančnými nástrojmi, inými cennými papiermi alebo peňažnými prostriedkami určenými na kúpu finančných nástrojov alebo iných cenných papierov,
b)
dôveryhodnou osobou fyzická osoba, ktorá
1.
nebola právoplatne odsúdená za trestný čin spáchaný v súvislosti s výkonom riadiacej funkcie alebo za úmyselný trestný čin; tieto skutočnosti sa preukazujú výpisom z registra trestov 19 ) alebo, ak ide o cudzinca, obdobným dokladom o bezúhonnosti nie starším ako tri mesiace a vydaným príslušným orgánom štátu, ktorého je štátnym príslušníkom, alebo vydaným príslušným orgánom štátu jeho trvalého pobytu alebo orgánom štátu, kde sa obvykle zdržiava,
2.
nepôsobila v posledných desiatich rokoch vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) u obchodníka s cennými papiermi alebo vo finančnej inštitúcii podľa písmena c), ktorej bolo odobraté povolenie, alebo vo funkcii uvedenej v § 56 ods. 2 písm. c) v pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorému bolo odobraté povolenie, na výkon činnosti zahraničného obchodníka s cennými papiermi na území Slovenskej republiky, a to kedykoľvek v období jedného roka pred odobratím povolenia; to neplatí, ak z povahy veci vyplýva, že z hľadiska pôsobenia vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) alebo § 56 ods. 2 písm. c) nemohla táto osoba ovplyvniť činnosť obchodníka s cennými papiermi, finančnej inštitúcie podľa písmena c) alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi a spôsobiť následky, ktoré viedli k odobratiu tohto povolenia, a Národná banka Slovenska v konaní 20 ) o udelení povolenia podľa tohto zákona túto osobu uznala za dôveryhodnú,
3.
nepôsobila v posledných desiatich rokoch vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) u obchodníka s cennými papiermi alebo vo finančnej inštitúcii podľa písmena c), nad ktorou bola zavedená nútená správa, a to kedykoľvek v období jedného roka pred zavedením nútenej správy; to neplatí, ak z povahy veci vyplýva, že z hľadiska pôsobenia vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) nemohla táto osoba ovplyvniť činnosť obchodníka s cennými papiermi alebo finančnej inštitúcie podľa písmena c) a spôsobiť následky, ktoré viedli k zavedeniu nútenej správy a Národná banka Slovenska v konaní o udelení povolenia podľa tohto zákona uznala túto osobu za dôveryhodnú,
4.
nepôsobila v posledných desiatich rokoch vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) u obchodníka s cennými papiermi alebo vo finančnej inštitúcii podľa písmena c), na ktorú bol vyhlásený konkurz 21 ) alebo ktorá vstúpila do likvidácie, a to kedykoľvek v období jedného roka pred vyhlásením konkurzu alebo pred vstupom do likvidácie; to neplatí, ak z povahy veci vyplýva, že z hľadiska pôsobenia vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) nemohla táto osoba ovplyvniť činnosť obchodníka s cennými papiermi alebo finančnej inštitúcie podľa písmena c) a spôsobiť následky, ktoré viedli k vyhláseniu konkurzu alebo k vstupu do likvidácie a Národná banka Slovenska v konaní o udelenie povolenia podľa tohto zákona túto osobu uznala za dôveryhodnú a ani v prípade, ak pôsobila vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) v doplnkovej dôchodkovej poisťovni, ktorá vstúpila do likvidácie z dôvodu jej transformácie podľa osobitného zákona, 21a )
5.
nemala v posledných desiatich rokoch právoplatne uloženú pokutu vyššiu ako 50 % sumy, ktorá sa jej mohla uložiť podľa § 144 ods. 7 ,
6.
nie je považovaná za nedôveryhodnú osobu podľa osobitných predpisov 21b ) v oblasti finančného trhu,
7.
vykonávala v posledných desiatich rokoch svoje funkcie alebo podnikala spoľahlivo, poctivo a bez porušenia všeobecne záväzných právnych predpisov a so zreteľom na tieto skutočnosti poskytuje záruku, že bude spoľahlivo, poctivo a bez porušenia všeobecne záväzných právnych predpisov vykonávať navrhovanú funkciu vrátane plnenia povinností vyplývajúcich zo všeobecne záväzných právnych predpisov, zo stanov obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi, prípadne z vnútorných právnych predpisov a aktov riadenia; to neplatí pri postupe podľa tohto bodu, ak posudzovaná osoba so zreteľom na povahu celej veci a z hľadiska času pôsobenia vo funkcii pri zistení porušenia, na ktoré sa vzťahuje tento bod, poskytuje záruku, že bude spoľahlivo, poctivo a bez porušenia všeobecne záväzných právnych predpisov vykonávať navrhovanú funkciu vrátane plnenia povinností uvedených v tomto bode,
c)
finančnou inštitúciou banka, pobočka zahraničnej banky, 15 ) správcovská spoločnosť, 22 ) poisťovňa, 23 ) doplnková dôchodková poisťovňa alebo doplnková dôchodková spoločnosť, 24 ) centrálny depozitár a subjekty so sídlom mimo územia Slovenskej republiky s obdobným predmetom činnosti a dôchodková správcovská spoločnosť, 24a ) ak osobitný predpis 24aaa ) neustanovuje inak,
d)
trvanlivým médiom akýkoľvek nástroj, ktorý umožňuje klientovi uchovávať informácie určené jemu osobne spôsobom dostupným pre budúce použitie na čas zodpovedajúci účelu týchto informácií a umožňuje nezmenenú reprodukciu uložených informácií,
e)
skupinou s úzkymi väzbami dve alebo viac fyzických osôb alebo právnických osôb, kde má jedna z právnických osôb alebo fyzických osôb na druhej právnickej osobe priamy alebo nepriamy podiel na základnom imaní alebo na hlasovacích právach najmenej 20 % alebo túto právnickú osobu priamo či nepriamo kontroluje, alebo akýkoľvek vzťah dvoch alebo viacerých právnických osôb kontrolovaných tou istou právnickou osobou alebo fyzickou osobou,
f)
kvalifikovanou účasťou priamy alebo nepriamy podiel na právnickej osobe, ktorý predstavuje 10 % alebo viac percent na jej základnom imaní alebo na hlasovacích právach vypočítaných podľa osobitného predpisu, 24aa ) alebo podiel, ktorý umožňuje vykonávať významný vplyv na riadenie tejto právnickej osoby,
g)
nepriamym podielom podiel držaný sprostredkovane, a to prostredníctvom jednej právnickej osoby alebo viacerých právnických osôb, nad ktorými osoba vykonáva kontrolu,
h)
kontrolou
1.
priamy alebo nepriamy podiel viac ako 50 % na základnom imaní právnickej osoby alebo na hlasovacích právach v právnickej osobe,
2.
právo vymenúvať alebo odvolávať štatutárny orgán, väčšinu členov štatutárneho orgánu, dozornej rady alebo riaditeľa právnickej osoby,
3.
možnosť vykonávať vplyv na riadení právnickej osoby (ďalej len „rozhodujúci vplyv")
3a.
porovnateľný s vplyvom zodpovedajúcim podielu podľa prvého bodu, a to buď na základe stanov právnickej osoby, alebo zmluvy uzavretej medzi právnickou osobou a jej spoločníkom alebo členom,
3b.
na základe vzťahu spoločníka alebo člena právnickej osoby k väčšine členov štatutárneho orgánu, k väčšine členov dozornej rady alebo k väčšine osôb tvoriacich iný riadiaci, dozorný alebo kontrolný orgán právnickej osoby, ktorý vznikol na základe ich ustanovenia príslušným spoločníkom alebo členom právnickej osoby, pričom takýto vzniknutý vzťah kontroly trvá do zostavenia najbližšej konsolidovanej účtovnej závierky po zániku práva podľa druhého bodu príslušnému spoločníkovi alebo členovi právnickej osoby,
3c.
porovnateľný s vplyvom zodpovedajúcim podielu podľa prvého bodu, a to na základe dohody medzi spoločníkmi právnickej osoby alebo
4.
možnosť vykonávať priamo alebo nepriamo rozhodujúci vplyv iným spôsobom,
i)
dcérskou spoločnosťou právnická osoba, nad ktorou sa vykonáva kontrola podľa písmena h), a tiež akákoľvek dcérska spoločnosť dcérskej spoločnosti,
j)
materskou spoločnosťou právnická osoba, ktorá vykonáva kontrolu podľa písmena h),
k)
nástrojmi peňažného trhu nástroje, s ktorými sa obvykle obchoduje na peňažnom trhu, najmä pokladničné poukážky a vkladové listy; nástrojmi peňažného trhu nie sú platobné prostriedky, 24b )
l)
majetkovou účasťou priamy alebo nepriamy podiel alebo ich súčet, ktorý predstavuje najmenej 20 % na základnom imaní právnickej osoby alebo na hlasovacích právach v právnickej osobe, alebo možnosť uplatňovania vplyvu na riadení tejto právnickej osoby porovnateľného s vplyvom zodpovedajúcim tomuto podielu,
m)
prevoditeľnými cennými papiermi cenné papiere, s ktorými sa obvykle obchoduje na kapitálovom trhu, s výnimkou platobných prostriedkov, najmä
1.
akcie, dočasné listy a iné cenné papiere, s ktorými sú spojené obdobné práva ako s akciami, vydané v Slovenskej republike alebo v zahraničí a poukážky 24c ) zastupujúce akcie vydané v Slovenskej republike alebo v zahraničí,
2.
dlhopisy a iné dlhové cenné papiere, ktoré vznikli transformáciou úverov a pôžičiek, vydané v Slovenskej republike alebo v zahraničí a poukážky 24c ) zastupujúce takéto cenné papiere vydané v Slovenskej republike alebo v zahraničí,
3.
iné cenné papiere ako uvedené v prvom a druhom bode vydané v Slovenskej republike alebo v zahraničí, s ktorými je spojené právo nadobudnúť alebo predať cenné papiere podľa prvého alebo druhého bodu alebo ktoré umožňujú vyrovnanie v hotovosti určené na základe prevoditeľných cenných papierov, mien, úrokových mier alebo výnosov, komodít, iných indexov alebo ukazovateľov,
n)
kapitálovými cennými papiermi
1.
akcie,
2.
iné cenné papiere, s ktorými sú spojené obdobné práva ako s akciami,
3.
prevoditeľné cenné papiere 24c ) oprávňujúce na získanie akýchkoľvek akcií alebo cenných papierov podľa bodu 2 z dôvodu ich výmeny alebo uplatnenia práv s nimi spojených, ak sú tieto prevoditeľné cenné papiere vydané emitentom týchto akcií alebo cenných papierov podľa bodu 2 alebo osobou patriacou k skupine ( § 138 ) tohto emitenta,
o)
nekapitálovými cennými papiermi cenné papiere, ktoré nie sú kapitálovými cennými papiermi,
p)
ponukovým programom plán, na ktorého základe sa priebežne alebo opakovane počas určeného obdobia ich vydávania vydávajú
1.
nekapitálové cenné papiere rovnakého druhu,
2.
opčné listy,
r)
cennými papiermi vydávanými priebežne alebo opakovane priebežne vydávané emisie cenných papierov alebo opakovane vydávané najmenej dve samostatné emisie cenných papierov rovnakého druhu za obdobie 12 mesiacov,
s)
významným vplyvom možnosť uplatňovania vplyvu na riadení právnickej osoby porovnateľného s vplyvom zodpovedajúcim podielu 10 % alebo viac percent na základnom imaní alebo na hlasovacích právach v právnickej osobe,
t)
zásadami odmeňovania osobitný spôsob motivácie osôb podľa § 71da ods. 1 , a to prostredníctvom pohyblivých zložiek odmeňovania, ktorých výška a poskytovanie je viazané na výsledky presadzovania dlhodobých záujmov obchodníka s cennými papiermi,
u)
kapitálovým testom skupiny splnenie požiadaviek podľa osobitného predpisu 24d ) materskou spoločnosťou v skupine obchodníkov s cennými papiermi,
v)
riadiacim orgánom štatutárny orgán obchodníka s cennými papiermi alebo poskytovateľa služieb vykazovania údajov podľa osobitného predpisu 24e ) splnomocnený určiť stratégiu, ciele a celkové smerovanie obchodníka s cennými papiermi alebo poskytovateľa služieb vykazovania údajov podľa osobitného predpisu, 24e ) ako aj orgán vykonávajúci kontrolu a monitoring nad rozhodovaním manažmentu; za riadiaci orgán sa považuje aj iná osoba alebo orgán odlišný od štatutárneho orgánu, ak skutočne vykonáva riadiacu činnosť,
w)
vrcholovým manažmentom fyzické osoby, ktoré vykonávajú výkonné funkcie u obchodníka s cennými papiermi alebo poskytovateľa služieb vykazovania údajov podľa osobitného predpisu 24e ) a ktoré sú zodpovedné riadiacemu orgánu za každodenné riadenie vrátane vykonávania politík týkajúcich sa distribúcie služieb a produktov klientom,
x)
priamym elektronickým prístupom mechanizmus, v rámci ktorého člen, účastník alebo klient obchodného miesta umožní určitej osobe používať svoj kód pre obchodovanie, aby táto osoba mohla elektronicky zasielať pokyny týkajúce sa finančného nástroja priamo obchodnému miestu, a to ako
1.
priamy prístup na trh, ktorým sa rozumejú opatrenia na používanie infraštruktúry člena, účastníka alebo klienta obchodného miesta touto osobou alebo akéhokoľvek prepojovacieho systému zabezpečovaného členom, účastníkom alebo klientom obchodného miesta na zasielanie pokynov, alebo
2.
sponzorovaný prístup, ktorým sa rozumejú opatrenia, pri ktorých sa nepoužíva infraštruktúra alebo systém pripojenia podľa prvého bodu na zasielanie pokynov,
y)
krížovým predajom ponuka investičnej služby spolu s inou službou alebo produktom ako súčasť balíka alebo ako podmienka v rámci tej istej dohody alebo balíka,
z)
podnikom vedľajších služieb podnik, ktorého hlavným predmetom činnosti je vlastníctvo majetku alebo správa majetku, riadenie služieb spracovania údajov alebo iná podobná činnosť, ktorá je doplnkom hlavnej činnosti jedného alebo viacerých obchodníkov s cennými papiermi,
aa)
členským štátom štát Európskej únie alebo iný štát, ktorý je zmluvnou stranou Dohody o Európskom hospodárskom priestore.