§ 86 – Neschopnosť obchodníka plniť záväzky
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Ak obchodník s cennými papiermi pre svoju finančnú situáciu nedokáže plniť záväzky z klientskeho majetku a nie je predpoklad, že ich splní do jedného roka, musí to najneskôr v najbližší pracovný deň oznámiť Národnej banke Slovenska a fondu. Ak je obchodníkom banka alebo pobočka zahraničného obchodníka, ktorý je zahraničnou bankou, musí to oznámiť aj Fondu ochrany vkladov.
(2)
Ak je nad obchodníkom zavedená nútená správa a nastanú okolnosti podľa odseku 1, oznámenie urobí nútený správca.
(3)
Na základe tohto oznámenia Národná banka Slovenska vyhlási obchodníka za neschopného plniť záväzky, ak sa preukáže trvalý alebo neodstrániteľný dočasný nedostatok likvidity. Národná banka Slovenska tak môže urobiť aj z vlastného podnetu, ak tieto skutočnosti zistí sama.
(4)
Pre obchodníkov, ktorí sú bankami, alebo pobočky zahraničných obchodníkov, ktoré sú zahraničnými bankami, sa odseky 2 a 3 nepoužijú. V ich prípade sa postupuje podľa osobitného zákona. Vyhlásenie o neschopnosti plniť záväzky podľa osobitného zákona sa považuje za vyhlásenie podľa tohto zákona a doručí sa aj fondu.
(5)
Pri rozhodovaní o neschopnosti plniť záväzky sa nepoužijú pravidlá o konaní pred Národnou bankou Slovenska ani správny poriadok. Proti tomuto rozhodnutiu nie je možné podať opravný prostriedok a nie je preskúmateľné správnym súdom. Rozhoduje o ňom Banková rada Národnej banky Slovenska.
(6)
Rozhodnutie o vyhlásení podľa odseku 3 doručí Národná banka Slovenska obchodníkovi a fondu.
(7)
Dňom, keď sa klientsky majetok stal nedostupným podľa § 82 ods. 1, sa až do skončenia vyplácania náhrad podľa § 88 ods. 1 a 2 pozastavuje nakladanie s finančnými nástrojmi a peniazmi, ktoré tvoria tento majetok, postupovanie pohľadávok voči obchodníkovi a započítavanie vzájomných pohľadávok. Obchodníkovi sa v tomto období zakazuje poskytovať investičné služby alebo uzatvárať obchody, ktorými by sa zvyšovali jeho záväzky alebo pohľadávky voči iným osobám.
(8)
Klient obchodníka je odo dňa, keď sa majetok stal nedostupným, oprávnený požiadať o vrátenie cenného papiera alebo finančného nástroja podľa § 82 ods. 2 a obchodník musí takejto žiadosti vyhovieť.
Originál
(1)
Ak obchodník s cennými papiermi z dôvodov spojených priamo s jeho finančnou situáciou nie je schopný plniť záväzky vyplývajúce z pohľadávok klientov z klientskeho majetku a nie je predpoklad, že ich splní do jedného roka, je povinný oznámiť túto skutočnosť najneskôr v najbližší pracovný deň Národnej banke Slovenska a fondu; obchodník s cennými papiermi, ktorý je bankou, alebo pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorý je zahraničnou bankou, je povinný oznámiť túto skutočnosť fondu, Národnej banke Slovenska a Fondu ochrany vkladov.
(2)
Ak je zavedená nútená správa nad obchodníkom s cennými papiermi a nastanú skutočnosti uvedené v odseku 1, oznámenie podľa odseku 1 vykoná nútený správca obchodníka s cennými papiermi (ďalej len „nútený správca“).
(3)
Na základe oznámenia podľa odseku 1 Národná banka Slovenska vyhlási obchodníka s cennými papiermi za neschopného plniť záväzky voči klientom, ak sa preukáže trvalý nedostatok likvidity obchodníka s cennými papiermi alebo ak sa preukáže nemožnosť odstránenia dočasného nedostatku likvidity. Národná banka Slovenska môže obchodníka s cennými papiermi vyhlásiť za neschopného uhrádzať záväzky aj z vlastného podnetu, ak zistí vznik skutočností uvedených v tomto odseku, bez oznámenia podľa odsekov 1 a 2.
(4)
Na vyhlásenie obchodníka s cennými papiermi, ktorý je bankou, alebo pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorý je zahraničnou bankou, za neschopného plniť záväzky voči klientom, sa nepoužijú ustanovenia odsekov 2 a 3. Pri vyhlásení obchodníka s cennými papiermi, ktorý je bankou, alebo pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorý je zahraničnou bankou, za neschopného plniť záväzky, sa postupuje podľa osobitného zákona. 75 ) Vyhlásenie obchodníka s cennými papiermi, ktorý je bankou, alebo pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorý je zahraničnou bankou, za neschopného plniť záväzky podľa osobitného zákona, 75 ) sa považuje aj za vyhlásenie za neschopného plniť záväzky podľa tohto zákona; takéto vyhlásenie podľa osobitného zákona 75 ) sa doručí aj fondu.
(5)
Na postup pri rozhodovaní a rozhodnutie o vyhlásení obchodníka s cennými papiermi za neschopného plniť záväzky voči klientom sa nevzťahujú ustanovenia osobitného predpisu 20 ) o konaní pred Národnou bankou Slovenska ani správny poriadok; proti tomuto rozhodnutiu nemožno podať opravný prostriedok a toto rozhodnutie nie je preskúmateľné správnym súdom. 76a ) Na rozhodovanie podľa odseku 3 je príslušná Banková rada Národnej banky Slovenska.
(6)
Rozhodnutie o vyhlásení podľa odseku 3 Národná banka Slovenska doručí obchodníkovi s cennými papiermi a fondu.
(7)
Dňom, ktorým sa klientsky majetok stal nedostupným podľa § 82 ods. 1 , sa až do skončenia vyplácania náhrad podľa § 88 ods. 1 a 2 pozastavuje nakladanie s finančnými nástrojmi a peňažnými prostriedkami, ktoré tvoria nedostupný klientsky majetok, postupovanie pohľadávok voči obchodníkovi s cennými papiermi z nedostupného klientskeho majetku a započítavanie vzájomných pohľadávok medzi obchodníkom s cennými papiermi a inými osobami. Na rovnaké obdobie sa obchodníkovi s cennými papiermi zakazuje poskytovať investičné služby alebo uzatvárať iné obchody, ktorými sa zvyšujú pohľadávky alebo záväzky obchodníka s cennými papiermi voči iným osobám.
(8)
Klient obchodníka s cennými papiermi je dňom, ktorým sa klientsky majetok stal nedostupným podľa § 82 ods. 1 , oprávnený požiadať o vrátenie cenného papiera alebo finančného nástroja podľa § 82 ods. 2 a obchodník s cennými papiermi je povinný tejto požiadavke vyhovieť.