§ 87 – Náhrada za nedostupný klientsky majetok
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Klient má právo na náhradu z fondu v eurách za nedostupný klientsky majetok za podmienok ustanovených týmto zákonom. Iná osoba má toto právo, len ak to ustanovuje tento zákon.
(2)
Fond poskytuje náhradu vo výške nedostupného majetku, najviac však do sumy 50 000 eur pre jedného klienta alebo inú oprávnenú osobu.
(3)
Pri výpočte náhrady sa sčíta všetok nedostupný majetok klienta u daného obchodníka vrátane podielov na spoločnom majetku, a to ku dňu, keď sa stal nedostupným. Pri spoločnom majetku platí, že podiely klientov sú rovnaké, ak sa nepreukáže inak. Úroky a iné výhody sa vypočítajú k rovnakému dňu a pripočítajú k majetku. Z takto zisteného majetku sa odpočítajú premlčané finančné nástroje, vklady a všetky záväzky klienta voči obchodníkovi. Na neskoršie zmeny sa neprihliada. Výsledná suma sa zaokrúhľuje na celé eurocenty nahor.
(4)
Hodnota majetku sa určuje podľa zmluvy alebo osobitných predpisov platných ku dňu, keď sa majetok stal nedostupným. Pri kótovaných cenných papieroch sa vychádza z posledného kurzu zverejneného burzou ku dňu, keď sa majetok stal nedostupným.
(5)
Ak nie je preukázaná iná hodnota, rozhodujúci je záznam v evidencii obchodníka, pokiaľ zákon neurčuje inak.
(6)
Klient má nárok na náhradu aj vtedy, ak jeho finančný nástroj nie je splatný do konca lehoty na vyplácanie náhrad. To neplatí, ak je nakladanie s nástrojom zakázané osobitnými predpismi. Po skončení zákazu možno náhradu poskytnúť klientovi alebo inej osobe, ak jej na nástroj vzniklo právo.
(7)
Náhrada nepatrí za premlčané nástroje a vklady, ani za majetok klientov, ktorí mali osobitný vzťah k obchodníkovi kedykoľvek v období jedného roka pred dňom, keď sa majetok stal nedostupným. Fond si môže vyžiadať zoznam týchto osôb.
(8)
Osoby s osobitným vzťahom k obchodníkovi sú:
a)
členovia štatutárneho orgánu, vedúci zamestnanci, ďalší zamestnanci určení stanovami a prokurista,
b)
členovia dozornej rady,
c)
osoby alebo firmy, ktoré majú nad obchodníkom kontrolu, a ich štatutári a vedúci zamestnanci,
d)
blízke osoby členov predstavenstva, dozornej rady, vedúcich zamestnancov alebo osôb, ktoré majú nad obchodníkom kontrolu,
e)
právnické osoby, v ktorých majú osoby podľa písmen a) až d) kvalifikovanú účasť,
f)
akcionári s významným vplyvom a firmy, ktoré sú pod ich kontrolou alebo ktoré majú nad nimi kontrolu,
g)
právnické osoby kontrolované obchodníkom,
h)
audítor alebo fyzická osoba vykonávajúca audit v mene audítorskej spoločnosti,
i)
člen štatutárneho orgánu iného obchodníka a vedúci pobočky zahraničného obchodníka,
j)
vedúci pobočky zahraničného obchodníka a jeho zástupca.
(9)
Náhrada nepatrí klientom, ktorí:
a)
svojou trestnou činnosťou, za ktorú boli právoplatne odsúdení, spôsobili neschopnosť obchodníka plniť záväzky,
b)
nadobudli majetok v súvislosti s legalizáciou príjmov z trestnej činnosti, za ktorú boli právoplatne odsúdení.
(10)
Fond pozastaví výplatu náhrad klientom, proti ktorým sa vedie trestné konanie súvisiace s neschopnosťou obchodníka plniť záväzky.
(11)
Obchodníci musia prispievať do fondu aj za majetok klientov uvedených v odsekoch 7 a 9.
(12)
Spory o náhradách a ich vyplácaní rozhoduje súd.
Originál
(1)
Za nedostupný klientsky majetok má klient právo na náhradu z fondu v eurách a fond je povinný zaň poskytnúť náhradu v rozsahu a za podmienok ustanovených týmto zákonom. Iná oprávnená osoba má namiesto klienta právo na náhradu, iba ak to ustanovuje tento zákon.
(2)
Za chránený klientsky majetok poskytuje fond náhradu vo výške nedostupného klientskeho majetku; v súhrne však jednému klientovi alebo inej oprávnenej osobe podľa tohto zákona patrí náhrada z fondu najviac vo výške 50 000 eur.
(3)
Na účely výpočtu výšky náhrady za chránený klientsky majetok sa spočítava nedostupný klientsky majetok toho istého klienta u jedného obchodníka s cennými papiermi vrátane jeho podielov na klientskych majetkoch, ktoré klientovi patria spoločne s inými klientmi a ktoré sú chránené týmto zákonom, podľa stavu ku dňu, keď sa klientsky majetok stal nedostupným podľa § 82 ods. 1 . Pri každom spoločnom klientskom majetku platí, že každý z klientov má rovnaký podiel, ak sa hodnovernými dokladmi nepreukážu iné podiely jednotlivých klientov. Úroky a iné majetkové výhody spojené s nedostupným klientskym majetkom sa na účely výpočtu výšky náhrady vypočítajú podľa stavu ku dňu, keď sa klientsky majetok stal nedostupným podľa § 82 ods. 1 , a pripočítajú sa k nedostupnému klientskemu majetku klienta. Takto zistená výška nedostupného klientskeho majetku sa na účely výpočtu náhrady zníži o všetky premlčané finančné nástroje 77 ) a vklady 78 ) a tiež o všetky záväzky klienta voči obchodníkovi s cennými papiermi podľa stavu ku dňu, keď sa klientsky majetok stal nedostupným podľa § 82 ods. 1 . Na neskoršie zmeny tohto stavu sa neprihliada. Vypočítaná výška náhrady sa zaokrúhľuje na celé eurocenty nahor.
(4)
Na určenie hodnoty klientskeho majetku sú určujúce hodnoty, ktoré ku dňu, keď sa klientsky majetok stal nedostupným podľa § 82 ods. 1 , vyplývajú zo zmluvy medzi obchodníkom s cennými papiermi alebo z osobitných právnych predpisov 79 ) vzťahujúcich sa na určovanie hodnoty majetku. Pri stanovení hodnoty cenných papierov prijatých na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov burzy cenných papierov 80 ) sa vychádza z posledného kurzu týchto cenných papierov zverejneného burzou cenných papierov ku dňu, keď sa klientsky majetok stal nedostupným podľa § 82 ods. 1 .
(5)
Ak nie je hodnoverne preukázaná iná hodnota klientskeho majetku alebo záväzku klienta voči obchodníkovi s cennými papiermi, je rozhodujúci záznam z evidencie obchodníka s cennými papiermi, ak osobitný zákon neustanovuje inak. 81 )
(6)
Klientovi patrí náhrada podľa odsekov 1 a 2 aj vtedy, keď jeho finančný nástroj nie je splatný do konca lehoty na vyplácanie náhrad, ktorá sa určí podľa § 88 ods. 1 a 2 . To neplatí pri zákaze nakladania s finančným nástrojom alebo pri zákaze jeho úhrady podľa osobitných predpisov. 82 ) Po skončení zákazu možno poskytnúť náhradu podľa povahy veci klientovi alebo inej osobe, ak jej na finančný nástroj klienta alebo na jeho časť vzniklo právo podľa rozhodnutia príslušného orgánu.
(7)
Náhrada nepatrí za premlčané finančné nástroje 77 ) a vklady 78 ) a za klientsky majetok klientov, ktorí majú osobitný vzťah k obchodníkovi s cennými papiermi, kedykoľvek v období jedného roka pred dňom, keď sa klientsky majetok stal nedostupným. Za toto obdobie si fond môže v súlade s § 90 ods. 1 vyžiadať od obchodníkov s cennými papiermi zoznam týchto osôb.
(8)
Za osoby, ktoré majú osobitný vzťah k obchodníkovi s cennými papiermi, sa na účely tohto zákona považujú
a)
členovia štatutárneho orgánu obchodníka s cennými papiermi, vedúci zamestnanci obchodníka s cennými papiermi, ďalší zamestnanci obchodníka s cennými papiermi určení stanovami obchodníka s cennými papiermi a prokurista obchodníka s cennými papiermi,
b)
členovia dozornej rady obchodníka s cennými papiermi,
c)
právnické osoby alebo fyzické osoby majúce kontrolu nad obchodníkom s cennými papiermi, členovia štatutárnych orgánov takýchto právnických osôb a vedúci zamestnanci takýchto právnických osôb,
d)
osoby blízke 83 ) členom predstavenstva obchodníka s cennými papiermi, dozornej rady obchodníka s cennými papiermi, vedúcim zamestnancom obchodníka s cennými papiermi alebo fyzickým osobám majúcim kontrolu nad obchodníkom s cennými papiermi,
e)
právnické osoby, v ktorých niektoré z osôb uvedených v písmenách a), b), c) alebo d) majú kvalifikovanú účasť,
f)
akcionári s významným vplyvom na obchodníkovi s cennými papiermi a akákoľvek právnická osoba, ktorá je pod ich kontrolou alebo ktorá má nad nimi kontrolu,
g)
právnické osoby kontrolované obchodníkom s cennými papiermi,
h)
audítor alebo fyzická osoba, ktorý vykonáva v mene audítorskej spoločnosti audítorskú činnosť,
i)
člen štatutárneho orgánu iného obchodníka s cennými papiermi a vedúci pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi,
j)
vedúci pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi a jeho zástupca.
(9)
Náhrada z fondu nepatrí klientom, ktorí
a)
svojou trestnou činnosťou, za ktorú boli súdom v trestnom konaní právoplatne odsúdení, čiastočne alebo úplne spôsobili neschopnosť obchodníka s cennými papiermi uhrádzať záväzky klientom,
b)
nadobudli finančné nástroje a peňažné prostriedky v súvislosti s legalizáciou príjmov z trestnej činnosti, za ktorú boli v trestnom konaní právoplatne odsúdení.
(10)
Fond pozastaví výplatu náhrad klientom, proti ktorým je vedené trestné konanie v súvislosti s trestnou činnosťou, ktorá môže mať vzťah k neschopnosti obchodníka s cennými papiermi uhrádzať záväzky klientom.
(11)
Za klientsky majetok klientov podľa odsekov 7 a 9 sú obchodníci s cennými papiermi povinní prispievať do fondu v súlade s týmto zákonom.
(12)
O sporoch súvisiacich s náhradami a s ich vyplácaním podľa tohto zákona rozhoduje súd.