§ 138 – Dohľad nad obchodníkmi s cennými papiermi
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Dohľad na konsolidovanom základe je dohľad nad celou skupinou. Jeho cieľom je sledovať a obmedzovať riziká, ktorým obchodník s cennými papiermi čelí preto, že je súčasťou takejto skupiny.
(2)
Konsolidovaný celok tvorí:
a)
materský obchodník s cennými papiermi (alebo materský obchodník v EÚ) a aspoň jeden ďalší obchodník s cennými papiermi alebo finančná inštitúcia, v ktorej má materský obchodník kontrolu alebo majetkovú účasť,
b)
materská finančná holdingová spoločnosť (alebo finančná holdingová spoločnosť v EÚ) a aspoň jeden obchodník s cennými papiermi, v ktorom má táto spoločnosť kontrolu alebo majetkovú účasť, alebo
c)
holdingová spoločnosť so zmiešanou činnosťou a aspoň jeden obchodník s cennými papiermi, v ktorom má táto holdingová spoločnosť kontrolu alebo majetkovú účasť.
(3)
Národná banka Slovenska vykonáva dohľad nad skupinou podľa písmena c) v rozsahu sledovania vnútroskupinových obchodov podľa § 143i ods. 2 medzi holdingovou spoločnosťou a obchodníkom s cennými papiermi a v rozsahu poskytovania informácií podľa § 141.
(4)
Národná banka Slovenska vedie zoznam finančných holdingových spoločností podľa odseku 2 písm. b) a zasiela ho príslušným orgánom dohľadu v členských štátoch a Európskej komisii.
(5)
Pri dohľade nad obchodníkmi s cennými papiermi sa primerane použijú pravidlá o konsolidovanom dohľade nad bankami, pokiaľ tento zákon neurčuje inak. Odkazy na materskú banku v členskom štáte alebo v EÚ sa v tomto kontexte chápu ako odkazy na materského obchodníka s cennými papiermi v členskom štáte alebo v EÚ.
(6)
Ak je materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi úverová inštitúcia, požiadavky na konsolidovanom základe sa vzťahujú len na tohto materského obchodníka.
(7)
Ak je materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi banka v členskom štáte, požiadavky na konsolidovanom základe podľa osobitného predpisu sa vzťahujú len na túto materskú banku.
(8)
Ak je dcérskou spoločnosťou finančnej holdingovej inštitúcie úverová inštitúcia aj obchodník s cennými papiermi, na úverovú inštitúciu sa vzťahujú požiadavky odvodené od konsolidovanej finančnej situácie tejto holdingovej inštitúcie.
(9)
Požiadavky na uznanie vnútorných modelov sa uplatňujú aj vtedy, ak o to spoločne požiada materská úverová inštitúcia v EÚ a jej dcérske spoločnosti, materský obchodník s cennými papiermi v EÚ a jeho dcérske spoločnosti alebo spoločne dcérske spoločnosti materskej finančnej holdingovej spoločnosti v EÚ.
(10)
V tomto zákone platia tieto významy:
a)
Finančná holdingová inštitúcia je finančná inštitúcia, ktorá nie je zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou, jej dcérskymi spoločnosťami sú prevažne obchodníci s cennými papiermi alebo finančné inštitúcie a aspoň jedna z nich je obchodníkom s cennými papiermi.
b)
Holdingová spoločnosť so zmiešanou činnosťou je materská spoločnosť (iná ako finančná holdingová inštitúcia, obchodník s cennými papiermi alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť), ktorej aspoň jedna dcérska spoločnosť je obchodníkom s cennými papiermi.
c)
Zmiešaná finančná holdingová spoločnosť je materská spoločnosť, ktorá nie je regulovanou osobou a spolu so svojimi dcérskymi spoločnosťami (z ktorých aspoň jedna je regulovanou osobou v členskom štáte) a ďalšími ovládanými osobami tvorí finančný konglomerát.
d)
Materský obchodník s cennými papiermi je obchodník, ktorého dcérskou spoločnosťou je obchodník s cennými papiermi alebo finančná inštitúcia (alebo v nich má účasť), pričom nie je dcérskou spoločnosťou iného obchodníka s cennými papiermi povoleného Národnou bankou Slovenska ani finančnej holdingovej inštitúcie so sídlom v SR.
e)
Materský obchodník s cennými papiermi v EÚ je materský obchodník, ktorý nie je dcérskou spoločnosťou iného obchodníka s cennými papiermi povoleného v členskom štáte ani finančnej holdingovej inštitúcie založenej v členskom štáte.
f)
Materská finančná holdingová spoločnosť je finančná holdingová inštitúcia, ktorá nie je dcérskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi povoleného Národnou bankou Slovenska ani finančnej holdingovej inštitúcie založenej v SR.
g)
Materská finančná holdingová spoločnosť v EÚ je materská finančná holdingová spoločnosť, ktorá nie je dcérskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi povoleného v členskom štáte ani inej finančnej holdingovej inštitúcie založenej v členskom štáte.
Originál
(1)
Dohľadom na konsolidovanom základe sa rozumie dohľad nad konsolidovaným celkom na účel sledovania a obmedzenia rizík, ktorým je obchodník s cennými papiermi vystavený v dôsledku svojej účasti v konsolidovanom celku.
(2)
Konsolidovaný celok je tvorený
a)
materským obchodníkom s cennými papiermi alebo materským obchodníkom s cennými papiermi v Európskej únii a aspoň jedným obchodníkom s cennými papiermi, finančnou inštitúciou, nad ktorými má materský obchodník s cennými papiermi alebo materský obchodník s cennými papiermi v Európskej únii kontrolu alebo v nich má majetkovú účasť,
b)
materskou finančnou holdingovou spoločnosťou alebo finančnou holdingovou spoločnosťou v Európskej únii a aspoň jedným obchodníkom s cennými papiermi, nad ktorým má finančná holdingová spoločnosť alebo finančná holdingová spoločnosť v Európskej únii kontrolu alebo v ňom má majetkovú účasť, alebo
c)
holdingovou spoločnosťou so zmiešanou činnosťou a aspoň jedným obchodníkom s cennými papiermi, nad ktorým má holdingová spoločnosť so zmiešanou činnosťou kontrolu alebo v ňom má majetkovú účasť.
(3)
Národná banka Slovenska vykonáva dohľad nad konsolidovaným celkom podľa odseku 2 písm. c) v rozsahu sledovania vnútroskupinových obchodov podľa § 143i ods. 2 medzi holdingovou spoločnosťou so zmiešanou činnosťou a obchodníkom s cennými papiermi, ktorý je súčasťou konsolidovaného celku podľa odseku 2 písm. c) a v rozsahu poskytovania informácií podľa § 141.
(4)
Národná banka Slovenska vedie zoznam finančných holdingových spoločností podľa odseku 2 písm. b). Tento zoznam zasiela Národná banka Slovenska príslušným orgánom dohľadu členských štátov a Komisii.
(5)
Na výkon konsolidovaného dohľadu nad obchodníkmi s cennými papiermi sa primerane vzťahujú ustanovenia osobitného predpisu o dohľade na konsolidovanom základe nad bankami, 109a ) ak tento zákon neustanovuje inak, pričom sa každý odkaz na materskú banku v členskom štáte považuje za odkaz na materského obchodníka s cennými papiermi v členskom štáte a každý odkaz na materskú banku v Európskej únii sa považuje za odkaz na materského obchodníka s cennými papiermi v Európskej únii.
(6)
Ak má úverová inštitúcia ako materskú spoločnosť obchodníka s cennými papiermi, tak len tento materský obchodník s cennými papiermi podlieha požiadavkám na konsolidovanom základe.
(7)
Ak má obchodník s cennými papiermi ako materskú spoločnosť banku v členskom štáte, tak len táto materská banka podlieha požiadavkám na konsolidovanom základe podľa osobitného predpisu. 109a )
(8)
Ak je dcérskou spoločnosťou finančnej holdingovej inštitúcie úverová inštitúcia aj obchodník s cennými papiermi, na úverovú inštitúciu sa vzťahujú požiadavky na základe konsolidovanej finančnej situácie finančnej holdingovej inštitúcie.
(9)
Požiadavky podľa osobitného predpisu na uznanie vnútorných modelov 109b ) sa tiež uplatňujú, ak žiadosť predloží materská úverová inštitúcia v Európskej únii a jej dcérske spoločnosti alebo materský obchodník s cennými papiermi v Európskej únii a jeho dcérske spoločnosti alebo spoločne dcérske spoločnosti materskej finančnej holdingovej spoločnosti v Európskej únii.
(10)
Na účely tohto zákona sa rozumie
a)
finančnou holdingovou inštitúciou finančná inštitúcia, ktorá nie je zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou a ktorej dcérskymi spoločnosťami sú prevažne obchodníci s cennými papiermi alebo finančné inštitúcie, pričom aspoň jedna jeho dcérska spoločnosť je obchodníkom s cennými papiermi,
b)
holdingovou spoločnosťou so zmiešanou činnosťou materská spoločnosť iná ako finančná holdingová inštitúcia, obchodník s cennými papiermi alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, pričom aspoň jedna jeho dcérska spoločnosť je obchodníkom s cennými papiermi,
c)
zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou materská spoločnosť iná ako regulovaná osoba, ktorá spolu so svojimi dcérskymi spoločnosťami, z ktorých aspoň jedna je regulovanou osobou so sídlom v členskom štáte, a spolu s ostatnými ovládanými osobami tvorí finančný konglomerát,
d)
materským obchodníkom s cennými papiermi obchodník s cennými papiermi, ktorého dcérskou spoločnosťou je obchodník s cennými papiermi alebo finančná inštitúcia alebo ktorá má v nich majetkovú účasť a nie je dcérskou spoločnosťou iného obchodníka s cennými papiermi, ktorému bolo udelené povolenie Národnou bankou Slovenska, alebo finančnej holdingovej inštitúcie založenej v Slovenskej republike,
e)
materským obchodníkom s cennými papiermi v Európskej únii materský obchodník s cennými papiermi, ktorý nie je dcérskou spoločnosťou iného obchodníka s cennými papiermi, ktorému bolo udelené povolenie v členskom štáte, alebo finančnej holdingovej inštitúcie založenej v členskom štáte,
f)
materskou finančnou holdingovou spoločnosťou finančná holdingová inštitúcia, ktorá nie je dcérskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi, ktorému bolo udelené povolenie Národnou bankou Slovenska, ani finančnej holdingovej inštitúcie založenej v Slovenskej republike,
g)
materskou finančnou holdingovou spoločnosťou v Európskej únii materská finančná holdingová spoločnosť, ktorá nie je dcérskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi, ktorému bolo udelené povolenie v členskom štáte, ani inej finančnej holdingovej inštitúcie založenej v členskom štáte.