§ 141 – Výnimky z požiadaviek na vlastné zdroje
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Národná banka Slovenska môže na základe predchádzajúceho súhlasu udeliť výnimku z požiadaviek na vlastné zdroje na konsolidovanom základe pre konsolidovaný celok, ktorého súčasťou nie je úverová inštitúcia.
(2)
Národná banka Slovenska môže na základe predchádzajúceho súhlasu nahradiť požiadavku na vlastné zdroje na konsolidovanom základe podľa osobitného predpisu požiadavkou podľa odsekov 3 alebo 4, ak všetci obchodníci s cennými papiermi v konsolidovanom celku postupujú podľa § 74 ods. 13 a v celku nie je úverová inštitúcia.
(3)
Ak sú splnené podmienky podľa odseku 2, materský obchodník s cennými papiermi musí zabezpečiť vlastné zdroje na konsolidovanej úrovni, ktoré sú prinajmenšom rovné vyššej z týchto dvoch hodnôt vypočítaných podľa konsolidovanej finančnej pozície a osobitného predpisu:
a)
súčet požiadaviek na vlastné zdroje podľa § 74 ods. 5 písm. a) až c),
b)
požiadavka na vlastné zdroje podľa § 74 ods. 6.
(4)
Ak sú splnené podmienky podľa odseku 2, obchodník s cennými papiermi kontrolovaný finančnou holdingovou inštitúciou musí zabezpečiť vlastné zdroje na konsolidovanej úrovni, ktoré sú prinajmenšom rovné vyššej z týchto dvoch hodnôt vypočítaných podľa konsolidovanej finančnej pozície holdingovej inštitúcie a osobitného predpisu:
a)
súčet požiadaviek na vlastné zdroje podľa § 74 ods. 5 písm. a) až c),
b)
požiadavka na vlastné zdroje podľa § 74 ods. 6.
(5)
Národná banka Slovenska môže na základe predchádzajúceho súhlasu nahradiť požiadavku na vlastné zdroje na konsolidovanom základe podľa osobitného predpisu požiadavkou podľa odseku 6 alebo 7, ak všetci obchodníci s cennými papiermi v konsolidovanom celku postupujú podľa § 74 ods. 13 a 14 a v celku nie je úverová inštitúcia.
(6)
Ak sú splnené podmienky podľa odseku 5, materský obchodník s cennými papiermi musí zabezpečiť vlastné zdroje na konsolidovanej úrovni, ktoré sú prinajmenšom rovné súčtu požiadaviek podľa § 74 ods. 5 písm. a) až c) a hodnoty podľa § 74 ods. 6, vypočítaných podľa konsolidovanej finančnej pozície a osobitného predpisu.
(7)
Ak sú splnené podmienky podľa odseku 5, obchodník s cennými papiermi kontrolovaný finančnou holdingovou inštitúciou musí zabezpečiť vlastné zdroje na konsolidovanej úrovni, ktoré sú prinajmenšom rovné súčtu požiadaviek podľa § 74 ods. 5 písm. a) až c) a hodnoty podľa § 74 ods. 6, vypočítaných podľa konsolidovanej finančnej pozície a osobitného predpisu.
(8)
Náležitosti žiadosti o udelenie predchádzajúcich súhlasov podľa odsekov 1, 2 a 5 a podmienky na ich udelenie ustanoví opatrenie Národnej banky Slovenska vyhlásené v zbierke zákonov.
Originál
(1)
Národná banka Slovenska môže na základe predchádzajúceho súhlasu udeliť výnimku z uplatňovania požiadaviek na vlastné zdroje na konsolidovanom základe v prípade konsolidovaného celku, ktorého súčasťou nie je úverová inštitúcia.
(2)
Národná banka Slovenska môže na základe predchádzajúceho súhlasu nahradiť požiadavku na vlastné zdroje na konsolidovanom základe podľa osobitného predpisu a požiadavkou na vlastné zdroje podľa odsekov 3 alebo 4, ak všetci obchodníci s cennými papiermi v konsolidovanom celku postupujú podľa § 74 ods. 13 a v konsolidovanom celku nie je úverová inštitúcia.
(3)
Ak sú splnené podmienky podľa odseku 2, materský obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť vlastné zdroje na konsolidovanej úrovni, ktoré sú vždy vyššie alebo rovné vyššej z nasledovných dvoch hodnôt, vypočítaných na základe konsolidovanej finančnej pozície materského obchodníka s cennými papiermi a v súlade s osobitným predpisom:
a)
súčet požiadaviek na vlastné zdroje podľa § 74 ods. 5 písm. a) až c),
b)
požiadavka na vlastné zdroje podľa § 74 ods. 6.
(4)
Ak sú splnené podmienky podľa odseku 2, obchodník s cennými papiermi kontrolovaný finančnou holdingovou inštitúciou je povinný zabezpečiť vlastné zdroje na konsolidovanej úrovni, ktoré sú vždy vyššie alebo rovné vyššej z nasledovných dvoch hodnôt vypočítaných na základe konsolidovanej finančnej pozície finančnej holdingovej inštitúcie a v súlade s osobitným predpisom:
a)
súčet požiadaviek na vlastné zdroje podľa § 74 ods. 5 písm. a) až c),
b)
požiadavka na vlastné zdroje podľa § 74 ods. 6.
(5)
Národná banka Slovenska môže na základe predchádzajúceho súhlasu nahradiť požiadavku na vlastné zdroje na konsolidovanom základe podľa osobitného predpisu požiadavkou na vlastné zdroje podľa odseku 6 alebo 7, ak všetci obchodníci s cennými papiermi v konsolidovanom celku postupujú podľa § 74 ods. 13 a 14 a v konsolidovanom celku nie je úverová inštitúcia.
(6)
Ak sú splnené podmienky podľa odseku 5, materský obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť vlastné zdroje na konsolidovanej úrovni, ktoré sú vždy vyššie alebo rovné súčtu požiadaviek podľa § 74 ods. 5 písm. a) až c) a hodnoty stanovenej podľa § 74 ods. 6 vypočítaných na základe konsolidovanej finančnej pozície materského obchodníka s cennými papiermi a v súlade s osobitným predpisom. 15 )
(7)
Ak sú splnené podmienky podľa odseku 5, obchodník s cennými papiermi kontrolovaný finančnou holdingovou inštitúciou je povinný zabezpečiť vlastné zdroje na konsolidovanej úrovni, ktoré sú vždy vyššie alebo rovné súčtu požiadaviek podľa § 74 ods. 5 písm. a) až c) a hodnoty stanovenej podľa § 74 ods. 6 vypočítaných na základe konsolidovanej finančnej pozície materského obchodníka s cennými papiermi a v súlade s osobitným predpisom.
(8)
Náležitosti žiadosti o udelenie predchádzajúcich súhlasov podľa odsekov 1, 2 a 5 a podmienky na jeho udelenie ustanoví opatrenie, ktoré vydá Národná banka Slovenska a ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov.“.