§ 29a – Funkcia riadenia rizík
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Doplnková dôchodková spoločnosť musí zaviesť stálu a účinnú funkciu riadenia rizík.
(2)
Túto funkciu musí vykonávať nezávisle od funkcie riadenia investícií v doplnkovom dôchodkovom fonde.
(3)
Spoločnosť musí prijať opatrenia proti konfliktu záujmov, aby bolo riadenie rizík nezávislé a postupy spĺňali zákonné požiadavky.
(4)
Funkcia riadenia rizík zahŕňa najmä tieto úlohy:
a)
vykonávanie politiky a postupov riadenia rizík,
b)
zabezpečovanie súladu s pravidlami obmedzenia a rozloženia rizika fondu vrátane limitov pre celkové riziko a riziko protistrany,
c)
poskytovanie odporúčaní predstavenstvu pri určovaní rizikového profilu každého fondu,
d)
predkladanie správ predstavenstvu a dozornej rade o:
1.
súlade medzi aktuálnym rizikom majetku fondu a schváleným rizikovým profilom,
2.
dodržiavaní limitov obmedzenia a rozloženia rizika fondu,
3.
primeranosti a účinnosti postupu riadenia rizík a o prijatých nápravných opatreniach,
e)
pravidelné správy predstavenstvu, prokuristovi a vedúcemu zamestnancovi o úrovni rizika fondu a o každom porušení limitov, aby sa prijali včasné opatrenia,
f)
preskúmanie a podporu postupov na oceňovanie finančných derivátov uzatvorených mimo regulovaného trhu,
g)
preskúmanie a vymedzenie environmentálneho, sociálneho faktora a faktora organizácie a riadenia, ak ich spoločnosť zohľadňuje pri investičných rozhodnutiach.
(5)
Spoločnosť musí osobám, ktoré riadia riziká, zabezpečiť dostatočné právomoci a prístup ku všetkým potrebným informáciám.
Originál
(1)
Doplnková dôchodková spoločnosť je povinná zaviesť stálu a účinnú funkciu riadenia rizík.
(2)
Doplnková dôchodková spoločnosť je povinná vykonávať funkciu riadenia rizík nezávisle od funkcie riadenia investícií v doplnkovom dôchodkovom fonde.
(3)
Doplnková dôchodková spoločnosť je povinná prijať primerané opatrenia proti konfliktu záujmov s cieľom nezávislého riadenia rizík a aby postupy riadenia rizík spĺňali požiadavky podľa § 55 až 55e .
(4)
Funkcia riadenia rizík spočíva v zabezpečení najmä týchto úloh:
a)
vykonávanie politiky a postupov riadenia rizík,
b)
zabezpečovanie súladu s pravidlami obmedzenia a rozloženia rizika príslušného doplnkového dôchodkového fondu vrátane limitov pre celkové riziko a riziko protistrany podľa § 55a až 55d ,
c)
poskytovanie odporúčaní predstavenstvu, ak ide o identifikáciu rizikového profilu každého spravovaného doplnkového dôchodkového fondu,
d)
predkladanie pravidelných správ predstavenstvu a dozornej rade o
1.
súlade medzi aktuálnymi úrovňami rizík, ktorým je vystavený majetok v každom spravovanom doplnkovom dôchodkovom fonde, a rizikovým profilom schváleným pre príslušný doplnkový dôchodkový fond,
2.
dodržiavaní limitov obmedzenia a rozloženia rizika každého spravovaného doplnkového dôchodkového fondu,
3.
primeranosti a účinnosti postupu riadenia rizík, najmä o prijatí náležitých nápravných opatrení pri zistených nedostatkoch,
e)
poskytovanie pravidelných správ predstavenstvu, prokuristovi a vedúcemu zamestnancovi v priamej riadiacej pôsobnosti predstavenstva o aktuálnej úrovni rizika, ktoré podstupuje každý spravovaný doplnkový dôchodkový fond, a o každom skutočnom alebo predvídateľnom porušení limitov obmedzenia a rozloženia rizika s cieľom zabezpečiť prijatie včasných a primeraných opatrení,
f)
preskúmanie a podpora opatrení a postupov na oceňovanie finančných derivátov uzatvorených mimo regulovaného trhu 24g ) podľa § 55e ,
g)
preskúmanie a vymedzenie environmentálneho faktora, sociálneho faktora a faktora organizácie a riadenia, ak doplnková dôchodková spoločnosť takéto faktory pri investičných rozhodnutiach týkajúcich sa jej majetku alebo majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde zohľadňuje.
(5)
Doplnková dôchodková spoločnosť je povinná zabezpečiť osobe alebo osobám vykonávajúcim funkciu riadenia rizík primerané právomoci a prístup k všetkým potrebným informáciám nevyhnutným na plnenie úloh podľa odseku 4.