§ 37 – Zverenie výkonu činností spojených so správou doplnkových dôchodkových fondov
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Zakladateľ alebo doplnková dôchodková spoločnosť môže po súhlase Národnej banky Slovenska na základe zmluvy zveriť jednu alebo viac činností inej osobe. Činnosť podľa § 22 ods. 2 písm. b) možno zveriť len právnickej osobe, ktorá je obchodníkom s cennými papiermi, správcovskou spoločnosťou alebo zahraničnou osobou s povolením na riadenie portfólia podliehajúcou dohľadu v štáte sídla. Činnosti podľa § 22 ods. 2 písm. c) trinásteho a šestnásteho bodu možno zveriť inej fyzickej alebo právnickej osobe oprávnenej na ich výkon. Spoločnosť nesmie zveriť činnosti inej doplnkovej dôchodkovej spoločnosti, depozitárovi alebo osobe, ktorej záujmy by boli v konflikte so záujmami spoločnosti, účastníkov alebo poberateľov dávok.
(2)
Výkon činností možno zveriť, ak to nebráni činnosti depozitára a ak:
a)
je Národná banka Slovenska vopred informovaná o zámere a bol jej predložený návrh zmluvy,
b)
je zoznam činností, ktoré možno zveriť, uvedený v štatúte fondu,
c)
to nebráni účinnému dohľadu nad spoločnosťou,
d)
to nebráni spoločnosti konať v najlepšom záujme účastníkov a poberateľov,
e)
to nebráni spravovaniu fondu v najlepšom záujme účastníkov a poberateľov,
f)
to nebráni spoločnosti okamžite vypovedať zmluvu,
g)
má osoba, ktorej sa činnosť zveruje, potrebné vecné, personálne a organizačné predpoklady,
h)
je osoba bezúhonná, pričom fyzická osoba nesmie byť v čase spáchania úmyselného trestného činu právnickou osobou jej vedúcim zamestnancom alebo členom orgánov,
i)
nedôjde k nadmernému zvýšeniu operačného rizika.
(3)
Spoločnosť musí bez zbytočného odkladu doručiť Národnej banke Slovenska zmluvu o zverení činnosti, jej zmeny a informovať o jej skončení.
(4)
Zverením činnosti sa spoločnosť ani depozitár nezbavujú zodpovednosti za škody spôsobené účastníkom a poberateľom pri správe majetku.
(5)
Spoločnosť nesmie zveriť činnosti v takom rozsahu, že by stratila schopnosť kontrolovať ich výkon, vyvodzovať zodpovednosť alebo prijímať odborné rozhodnutia. Zverenie nesmie slúžiť na obchádzanie povinnosti mať na činnosti povolenie.
(6)
Spoločnosť musí:
a)
pred uzavretím zmluvy overiť, či má druhá osoba predpoklady vykonávať činnosť spoľahlivo, profesionálne a účinne,
b)
po uzavretí zmluvy zaviesť postupy na nepretržité hodnotenie výkonu činnosti, najmä z hľadiska rizík; na tento účel musí vytvoriť dostatočné podmienky.
Originál
(1)
Zakladateľ doplnkovej dôchodkovej spoločnosti alebo doplnková dôchodková spoločnosť môže po predchádzajúcom súhlase Národnej banky Slovenska podľa § 26 ods. 1 písm. h) na základe zmluvy o zverení činností 33 ) zveriť jednu činnosť alebo viac činností uvedených v § 22 ods. 2 okrem činnosti uvedenej v § 22 ods. 2 písm. b) , ktorú možno zveriť len právnickej osobe, ktorá je obchodníkom s cennými papiermi, správcovskou spoločnosťou, zahraničným obchodníkom s cennými papiermi, zahraničnou správcovskou spoločnosťou alebo inou zahraničnou osobou s povolením na riadenie portfólia podliehajúcou dohľadu v štáte, v ktorom má sídlo, a okrem činnosti uvedenej v § 22 ods. 2 písm. c) trinástom bode a šestnástom bode , inej fyzickej osobe alebo právnickej osobe, ktorá je oprávnená na výkon zverených činností. Zakladateľ doplnkovej dôchodkovej spoločnosti alebo doplnková dôchodková spoločnosť nesmie zveriť žiadnu z týchto činností inej doplnkovej dôchodkovej spoločnosti, depozitárovi alebo osobe, ktorej záujmy môžu byť v konflikte so záujmami doplnkovej dôchodkovej spoločnosti, účastníkov alebo poberateľov dávok.
(2)
Výkon činností spojených so správou doplnkových dôchodkových fondov možno zveriť, ak to nebráni výkonu činnosti depozitára a ak
a)
je Národná banka Slovenska vopred informovaná o zámere doplnkovej dôchodkovej spoločnosti, zveriť jednu činnosť alebo viac činností inej osobe a bol jej predložený návrh zmluvy o zverení činnosti,
b)
je v štatúte doplnkového dôchodkového fondu uvedený zoznam činností, ktorých výkon možno zveriť osobám podľa odseku 1,
c)
to nebráni vykonávať účinný dohľad nad doplnkovou dôchodkovou spoločnosťou,
d)
to nebráni doplnkovej dôchodkovej spoločnosti konať v najlepšom záujme účastníkov a poberateľov dávok,
e)
to nebráni spravovaniu doplnkového dôchodkového fondu v najlepšom záujme účastníkov a poberateľov dávok,
f)
to nebráni doplnkovej dôchodkovej spoločnosti s okamžitou účinnosťou vypovedať zmluvu o zverení činnosti, 33 )
g)
so zreteľom na povahu činností, ktoré sa majú zveriť, fyzická osoba a právnická osoba uvedené v odseku 1 majú vecné, personálne a organizačné predpoklady na výkon zverených činností.
h)
osoba podľa odseku 1 je bezúhonná osoba alebo fyzická osoba podľa odseku 1 nebola vedúcim zamestnancom alebo nepôsobila vo funkcii člena štatutárneho orgánu alebo člena dozornej rady v právnickej osobe v čase, keď právnická osoba spáchala úmyselný trestný čin, za ktorý bola právoplatne odsúdená,
i)
nedôjde k nadmernému zvýšeniu operačného rizika.
(3)
Doplnková dôchodková spoločnosť je povinná bez zbytočného odkladu doručiť Národnej banke Slovenska zmluvu o zverení činnosti, 33 ) zmeny tejto zmluvy a informovať Národnú banku Slovenska o skončení tejto zmluvy.
(4)
Zverením výkonu činností spojených so správou doplnkových dôchodkových fondov inej osobe nie je dotknutá zodpovednosť doplnkovej dôchodkovej spoločnosti a depozitára za škody spôsobené účastníkom a poberateľom dávky pri správe majetku v doplnkovom dôchodkovom fonde.
(5)
Doplnková dôchodková spoločnosť nesmie zveriť činnosti v takom rozsahu, že nebude schopná kontrolovať a vyvodzovať zodpovednosť za výkon zverených činností, alebo nebude schopná prijímať rozhodnutia týkajúce sa výkonu odborných činností. Zverenie činností podľa odseku 1 nesmie slúžiť na obchádzanie povinnosti vykonávať činnosti podľa tohto zákona inak ako na základe povolenia.
(6)
Doplnková dôchodková spoločnosť je povinná
a)
pred uzatvorením zmluvy podľa odseku 1 na základe dostupných informácií overiť, či iná osoba podľa odseku 1 má vecné, personálne a organizačné predpoklady vykonávať zverenú činnosť spoľahlivo, profesionálne a účinne, a
b)
po uzatvorení zmluvy podľa odseku 1 prijať postupy na nepretržité hodnotenie výkonu zverenej činnosti inou osobou podľa odseku 1 najmä, ak ide o riziká spojené so zmluvou podľa odseku 1; na tento účel je doplnková dôchodková spoločnosť povinná vytvoriť dostatočné materiálno-technické a personálne predpoklady.