§ 4a – Investičné certifikáty
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Investičný certifikát je cenný papier, ktorého hodnota závisí od indexov, úrokov, akcií, dlhopisov, kurzov, komodít alebo iných aktív. Majiteľ má právo získať podkladový finančný nástroj, právo na peňažné vyrovnanie alebo oboje. Vydávať ich môžu len banky.
(2)
Certifikát môže byť len na doručiteľa alebo na meno.
(3)
Certifikát musí obsahovať:
a)
obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo emitenta,
b)
ISIN, názov a formu certifikátu,
c)
celkový počet vydaných certifikátov,
d)
menovitú hodnotu certifikátu,
e)
termín splatnosti alebo vyrovnania, ak je s certifikátom spojené právo na získanie podkladového nástroja,
f)
pri certifikátoch na meno aj údaje o prvom majiteľovi:
1.
obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo, ak je právnickou osobou,
2.
meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo, ak je fyzickou osobou; u cudzincov možno uviesť dátum narodenia.
(4)
Emisné podmienky obsahujú práva a povinnosti emitenta a majiteľa, najmä:
a)
údaje podľa odseku 3 písm. a) až e),
b)
názov certifikátu,
c)
spôsob určenia výnosu a termín výplaty, ak ide o peňažné vyrovnanie,
d)
spôsob určenia výnosu a podmienky vyrovnania, ak ide o právo na podkladový nástroj,
e)
najvyššiu sumu menovitých hodnôt a emisný kurz,
f)
dátum začiatku a predpokladanú lehotu vydávania a spôsob vydania,
g)
údaj o prijatí na regulovaný trh a jeho identifikáciu,
h)
ďalšie práva a povinnosti.
(5)
Emitent nesmie zmeniť emisné podmienky okrem zmeny svojho obchodného mena, sídla alebo platobného miesta.
(6)
Emitent musí zverejniť emisné podmienky najneskôr týždeň pred začiatkom vydávania. Zmeny podľa odseku 5 musí zverejniť do desiatich dní od ich platnosti.
(7)
Vydanie certifikátov bez zverejneného prospektu je zakázané. Na prospekt a postup emitenta sa primerane vzťahujú ustanovenia § 120 až 125c, aj keď nejde o verejnú ponuku. Ak prospekt obsahuje údaje zhodné s emisnými podmienkami, nahrádza ich a odsek 6 sa nepoužije. Na zmeny v prospekte, ktoré nahrádzajú emisné podmienky, sa vzťahuje odsek 5; ak sa nevydáva dodatok, uvedie sa to a zmeny sa zverejnia podľa § 125c.
(8)
Ak emitent mešká s výplatou výnosu, musí to bezodkladne oznámiť Národnej banke Slovenska. Ak je certifikát na regulovanom trhu, musí to zverejniť aj v celoštátnej tlači. Certifikát, ktorý emitent nadobudne pred splatnosťou, nezaniká, ak emitent nerozhodne inak. Práva a záväzky certifikátov v majetku emitenta zanikajú v deň splatnosti, ak nezanikli skôr.
(9)
Emitent musí predložiť emisné podmienky Národnej banke Slovenska do 15 dní od začiatku vydávania, pokiaľ sú zhodné s prospektom.
Originál
(1)
Investičný certifikát je cenný papier, ktorého hodnota je naviazaná na hodnotu indexov, úrokových mier, akcií, dlhových cenných papierov, výmenných kurzov, komodít, prípadne iných podkladových aktív (košov), alebo ich kombinácie. S investičným certifikátom je spojené právo nadobudnúť finančný nástroj, ktorý je podkladovým aktívom investičného certifikátu, alebo právo na vyrovnanie v hotovosti, alebo ich kombinácia. Investičný certifikát môžu vydávať len banky alebo pobočky zahraničných bánk.
(2)
Investičný certifikát môže mať len formu cenného papiera na doručiteľa alebo cenného papiera na meno.
(3)
Investičný certifikát musí obsahovať
a)
obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo emitenta,
b)
ISIN, názov a formu investičného certifikátu,
c)
celkový počet investičných certifikátov vydávaných v emisii,
d)
menovitú hodnotu investičného certifikátu,
e)
termín splatnosti alebo vyrovnania, ak je podľa emisných podmienok s investičným certifikátom spojené aj právo na nadobudnutie finančného nástroja, ktorý je podkladovým aktívom investičného certifikátu,
f)
pri investičných certifikátoch na meno aj tieto údaje o prvom majiteľovi:
1.
obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo, ak je právnickou osobou,
2.
meno a priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo, ak je fyzickou osobou; pri zahraničnej fyzickej osobe sa namiesto rodného čísla môže uviesť dátum narodenia.
(4)
Emisné podmienky obsahujú práva a povinnosti emitenta a majiteľa investičných certifikátov, ako aj práva spojené s investičnými certifikátmi. Emisné podmienky obsahujú najmä:
a)
údaje podľa odseku 3 písm. a) až e),
b)
názov investičného certifikátu,
c)
spôsob určenia výnosu a termín jeho výplaty, ak je podľa emisných podmienok s investičným certifikátom spojené aj právo na vyrovnanie v hotovosti,
d)
spôsob určenia výnosu, podmienky vyrovnania a termín vyrovnania, ak je podľa emisných podmienok s investičným certifikátom spojené aj právo na nadobudnutie finančného nástroja, ktorý je podkladovým aktívom investičného certifikátu,
e)
najvyššiu sumu menovitých hodnôt a emisný kurz,
f)
dátum začiatku vydávania, predpokladanú lehotu vydávania, spôsob ich vydania,
g)
údaj o tom, či bude podaná žiadosť o prijatie investičných certifikátov na obchodovanie na regulovanom trhu a identifikáciu tohto regulovaného trhu,
h)
ďalšie práva a povinnosti spojené s investičnými certifikátmi.
(5)
Emitent nesmie zmeniť emisné podmienky vydaných investičných certifikátov s výnimkou zmeny obchodného mena a sídla emitenta a platobného miesta.
(6)
Emitent je povinný najneskôr týždeň pred začiatkom vydávania investičných certifikátov zverejniť emisné podmienky investičných certifikátov spôsobom uvedeným v § 125a. Zmeny v emisných podmienkach investičných certifikátov podľa odseku 5 je emitent povinný najneskôr do desiatich dní od platnosti týchto zmien zverejniť spôsobom uvedeným v § 125a.
(7)
Vydanie investičných certifikátov bez predchádzajúceho zverejnenia schváleného prospektu investičného certifikátu sa zakazuje. Na prospekt investičného certifikátu a na postup emitenta pri vydávaní investičných certifikátov sa primerane vzťahujú ustanovenia § 120 až 125c, a to aj v prípade, ak sa pri vydaní investičných certifikátov nebude uskutočňovať verejná ponuka cenných papierov. Ak prospekt investičného certifikátu obsahuje údaje obsahovo zodpovedajúce údajom v emisných podmienkach investičných certifikátov, nahrádzajú príslušné časti prospektu emisné podmienky investičných certifikátov; v takomto prípade sa ustanovenie odseku 6 nepoužije. Na zmeny tých údajov v prospekte cenného papiera, ktoré nahrádzajú emisné podmienky investičných certifikátov, sa vzťahuje odsek 5; ak sa súčasne s týmito zmenami nezostavuje dodatok k prospektu investičného certifikátu, uvedie sa táto skutočnosť. Tieto zmeny sa zverejňujú spôsobom uvedeným v § 125c.
(8)
Ak je emitent v omeškaní s výplatou výnosu alebo vyrovnaním výnosu z investičného certifikátu, je povinný bezodkladne oznámiť túto skutočnosť Národnej banke Slovenska. Pri investičných certifikátoch prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu je emitent povinný bezodkladne zverejniť v periodickej tlači s celoštátnou pôsobnosťou uverejňujúcej burzové správy oznámenie o omeškaní s výplatou výnosu alebo vyrovnaním výnosu z investičných certifikátov. Investičný certifikát, ktorý nadobudne jeho emitent pred dobou jeho splatnosti, nezaniká, ak emitent nerozhodne inak. Práva a záväzky spojené s investičnými certifikátmi, ktoré sú v majetku emitenta, zanikajú v deň splatnosti investičného certifikátu, ak k ich zániku nedošlo skôr na základe rozhodnutia emitenta.
(9)
Emisné podmienky investičných certifikátov je emitent povinný predložiť Národnej banke Slovenska do 15 dní odo dňa začatia vydávania investičných certifikátov; to neplatí, ak všetky údaje obsiahnuté v emisných podmienkach investičných certifikátov sú obsahovo zhodné s prospektom investičného certifikátu.“.