§ 5 – Útvar dohľadu nad finančným trhom
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Banková rada zriadi v Národnej banke útvary na plnenie úloh dohľadu (ďalej len „útvar dohľadu nad finančným trhom“), ktoré:
a)
vykonávajú dohľad na mieste,
b)
vykonávajú dohľad na diaľku,
c)
vykonávajú ochranu finančných spotrebiteľov,
d)
konajú a rozhodujú v prvom stupni vo veciach dohľadu, ak zákon neurčuje inak,
e)
pripravujú návrhy na reguláciu finančného trhu podľa pravidiel bankovej rady,
f)
plnia ďalšie úlohy zverené Národnej banke pri dohľade, ak nepatria do pôsobnosti iných útvarov.
(2)
Vedúci zamestnanec útvaru dohľadu rozhoduje o postupe útvaru, podpisuje poverenia na výkon dohľadu na mieste a rozhoduje v prvom stupni vrátane ochrany finančných spotrebiteľov. Organizačný poriadok Národnej banky určí podrobnosti.
(3)
Útvar dohľadu postupuje samostatne a nezávisle. S inými útvarmi Národnej banky spolupracuje. Pri konaní a rozhodovaní v prvom stupni je viazaný rozhodnutiami bankovej rady v druhom stupni a rozhodnutiami súdu. Útvaru nemožno ukladať úlohy, ktoré by ovplyvnili jeho nezávislé a riadne plnenie povinností.
Originál
(1)
Banková rada zabezpečí v Národnej banke Slovenska zriadenie organizačných útvarov na plnenie vymedzených úloh pri dohľade nad dohliadanými subjektmi v rámci finančného trhu (ďalej len „útvar dohľadu nad finančným trhom“), ktorý
a)
vykonáva dohľad na mieste,
b)
vykonáva dohľad na diaľku,
c)
vykonáva ochranu finančných spotrebiteľov,
d)
uskutočňuje konanie a rozhodovanie v prvom stupni vo veciach dohľadu nad finančným trhom vrátane ochrany finančných spotrebiteľov, ak tento zákon alebo osobitný zákon neustanovuje inak,
e)
pripravuje podľa pravidiel určených bankovou radou návrhy na reguláciu finančného trhu, ktorými sa rozumejú návrhy všeobecne záväzných právnych predpisov Národnej banky Slovenska na vykonanie tohto zákona a osobitných zákonov 1 ) v oblasti finančného trhu, ak to ustanovujú tieto zákony, najmä návrhy na ustanovovanie pravidiel obozretného podnikania, pravidiel bezpečnej prevádzky a ďalších požiadaviek na podnikanie dohliadaných subjektov,
f)
plní ďalšie úlohy zverené Národnej banke Slovenska pri dohľade nad finančným trhom, ak ich plnenie nepatrí do pôsobnosti iných organizačných útvarov alebo orgánov Národnej banky Slovenska.
(2)
Vedúci zamestnanec útvaru dohľadu nad finančným trhom 16 ) rozhoduje o postupe útvaru dohľadu nad finančným trhom pri plnení úloh tohto útvaru; určený vedúci zamestnanec útvaru dohľadu nad finančným trhom alebo ním poverený zamestnanec z útvaru dohľadu udeľuje a podpisuje písomné poverenia na výkon dohľadu na mieste a rozhoduje o postupe útvaru dohľadu pri uskutočňovaní konaní v prvom stupni vrátane prijímania a podpisovania prvostupňových rozhodnutí vo veciach dohľadu nad finančným trhom vrátane ochrany finančných spotrebiteľov, ak zákon neustanovuje inak. Organizačné usporiadanie, zásady riadenia a podrobnejšie vymedzenie a rozčlenenie úloh útvaru dohľadu nad finančným trhom určí organizačný poriadok Národnej banky Slovenska. 17 )
(3)
Útvar dohľadu nad finančným trhom pri výkone dohľadu nad dohliadanými subjektmi postupuje samostatne, nezávisle a nestranne v súlade s týmto zákonom, osobitnými zákonmi a inými všeobecne záväznými právnymi predpismi; s inými organizačnými útvarmi a orgánmi Národnej banky Slovenska spolupracuje, vymieňa si s nimi informácie a podklady a navzájom si poskytujú ďalšiu súčinnosť a pomoc v rozsahu, v akom je to potrebné na riadny a účinný výkon zákonom ustanovených úloh a činností Národnej banky Slovenska. Útvar dohľadu nad finančným trhom je pri konaní a rozhodovaní v prvom stupni viazaný rozhodnutiami bankovej rady vydanými v druhom stupni 18 ) a rozhodnutiami súdu vydanými pri preskúmavaní zákonnosti právoplatných rozhodnutí alebo postupu Národnej banky Slovenska v správnom súdnictve. 19 ) Útvaru dohľadu nad finančným trhom nemožno ukladať úlohy, ktoré ovplyvňujú nezávislé, nestranné, riadne a včasné plnenie jeho zákonom uložených povinností pri výkone dohľadu nad dohliadanými subjektmi.