Zákon, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov a o zmene a doplnení niektorých zákonov

Zákon č. 209/2007 Z. z.

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

Zákon, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov a o zmene a doplnení niektorých zákonov

Zákon č. 209/2007 Z. z.

§ 37a – Výnimky pre cenné papiere

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Ustanovenia § 34 až 36 sa nevzťahujú, ak tento zákon neustanovuje inak, na:
a)
podielové listy otvoreného podielového fondu a na cenné papiere zahraničných subjektov kolektívneho investovania,
b)
štát, obec a vyšší územný celok, verejnú medzinárodnú organizáciu, ktorej členom je aspoň jeden členský štát, Európsku centrálnu banku a centrálne banky členských štátov bez ohľadu na to, či vydávajú akcie alebo iné cenné papiere,
c)
emitentov, ktorí vydávajú výhradne dlhové cenné papiere prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu, ak je menovitá hodnota jedného dlhového cenného papiera aspoň 50 000 EUR, alebo ak sú vydané v inej mene ako euro, je ich menovitá hodnota k dátumu emisie v prepočte aspoň 50 000 EUR.
(2)
Ustanovenia § 35 sa nevzťahujú na úverové inštitúcie alebo zahraničné úverové inštitúcie, ktorých akcie nie sú prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu a ktoré priebežne alebo opakovane vydávali len dlhové cenné papiere, ak celková menovitá hodnota všetkých takýchto cenných papierov je nižšia ako 50 000 000 EUR a nezverejnili prospekt.
Originál
(1)
Ustanovenia § 34 až 36 sa nevzťahujú, ak tento zákon neustanovuje inak, na
a)
podielové listy otvoreného podielového fondu a na cenné papiere zahraničných subjektov kolektívneho investovania,
b)
štát, obec a vyšší územný celok, verejnú medzinárodnú organizáciu, ktorej členom je najmenej jeden členský štát, Európsku centrálnu banku a centrálne banky členských štátov bez ohľadu na to, či vydávajú, alebo nevydávajú akcie alebo iné cenné papiere, a
c)
emitentov, ktorí vydávajú výhradne dlhové cenné papiere prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu, pričom menovitá hodnota jedného dlhového cenného papiera je najmenej 50 000 EUR, alebo ak ide o dlhové cenné papiere vydané v inej mene ako euro, je menovitá hodnota jedného dlhového cenného papiera k dátumu emisie v prepočte najmenej 50 000 EUR.
(2)
Ustanovenia § 35 sa nevzťahujú na úverové inštitúcie alebo zahraničné úverové inštitúcie, ktorých akcie nie sú prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu a ktoré priebežne alebo opakovane vydávali len dlhové cenné papiere, a to len ak celková menovitá hodnota všetkých takých dlhových cenných papierov je nižšia ako 50 000 000 EUR, a ktoré nezverejnili prospekt.

§ 37b – Doplňujúce informácie

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Emitent akcií, ktoré sa obchodujú na regulovanom trhu, musí ihneď zverejniť každú zmenu práv spojených s rôznymi druhmi akcií. Platí to aj pre zmeny práv, ktoré sa týkajú derivátov vydaných samotným emitentom a umožňujú prístup k jeho akciám.
(2)
Emitent cenných papierov, ktoré nie sú akciami prijatými na obchodovanie na regulovanom trhu, musí ihneď zverejniť každú zmenu práv držiteľov týchto cenných papierov. Týka sa to aj zmien podmienok, ktoré by mohli tieto práva nepriamo ovplyvniť, najmä ak ide o zmenu úverových podmienok alebo úrokových mier.
(3)
Emitent dlhových cenných papierov prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu musí ihneď zverejniť informácie o prijatých úveroch a ich zabezpečení. Táto povinnosť sa netýka verejnej medzinárodnej organizácie, ktorej členom je aspoň jeden členský štát.
(4)
Ak emitent cenných papierov prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu navrhuje zmenu zakladateľskej listiny alebo stanov, musí návrh predložiť Národnej banke Slovenska a burze, na ktorej sa jeho cenné papiere obchodujú. Emitent to musí urobiť ihneď, najneskôr však v deň, keď zvolá valné zhromaždenie, ktoré má o zmene hlasovať alebo má byť o nej informované.
Originál
(1)
Emitent akcií prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu je povinný bezodkladne zverejniť akúkoľvek zmenu práv spojených s rôznymi druhmi akcií vrátane zmien práv spojených s derivátmi vydanými samotným emitentom a ktoré umožňujú prístup k akciám tohto emitenta.
(2)
Emitent cenných papierov s výnimkou akcií prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu bezodkladne zverejní akékoľvek zmeny práv držiteľov cenných papierov, iných ako akcie, vrátane zmien podmienok týchto cenných papierov, ktoré by mohli tieto práva nepriamo ovplyvniť najmä zmenou úverových podmienok alebo úrokových mier.
(3)
Emitent dlhových cenných papierov prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu je povinný bezodkladne zverejniť informácie o prijatých úveroch a o ich zabezpečení. Táto povinnosť sa nevyžaduje pri verejnej medzinárodnej organizácii, ktorej členom je najmenej jeden členský štát.
(4)
Ak emitent cenných papierov prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu navrhuje zmenu zakladateľskej listiny alebo stanov, je povinný predložiť návrh zmeny Národnej banke Slovenska a burze, na ktorej boli jeho cenné papiere prijaté na obchodovanie. Toto predloženie návrhu zmeny je emitent povinný vykonať bezodkladne, najneskôr však v deň zvolania valného zhromaždenia, ktoré má o návrhu zmeny hlasovať alebo má byť o nej informované.

§ 37c – Práva akcionárov na burze

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Emitent akcií prijatých na regulovaný trh musí zabezpečiť rovnaké zaobchádzanie so všetkými akcionármi, ktorí sú v rovnakej situácii.
(2)
Emitent musí zabezpečiť, aby mal akcionár v domovskom členskom štáte emitenta k dispozícii všetky informácie a prostriedky potrebné na výkon svojich práv a aby boli údaje úplné. Akcionár môže svoje práva vykonávať aj cez splnomocnenca podľa práva štátu, v ktorom bol emitent založený. Emitent najmä:
a)
poskytne informácie o mieste, čase a programe valného zhromaždenia, o celkovom počte akcií a hlasovacích práv a o právach akcionárov zúčastniť sa zhromaždenia,
b)
poskytne formulár plnej moci v písomnej alebo elektronickej forme každej osobe oprávnenej hlasovať, a to spolu s oznámením o konaní zhromaždenia alebo na požiadanie po zaslaní oznámenia,
c)
zverejní oznámenia alebo zašle dokumenty o rozdelení a výplate dividend a emisiách nových akcií vrátane informácií o prideľovaní, upisovaní, zániku alebo výmene akcií.
(3)
Informácie podľa odseku 2 môže emitent poskytnúť elektronicky, ak o tom rozhodlo valné zhromaždenie a ak sú splnené tieto podmienky:
a)
používanie elektronických prostriedkov nezávisí od sídla alebo trvalého pobytu akcionára alebo osôb podľa § 41 ods. 9,
b)
existujú opatrenia na informovanie akcionárov alebo osôb oprávnených vykonávať hlasovacie práva,
c)
emitent písomne požiadal akcionárov alebo osoby podľa § 41 ods. 9 o súhlas s elektronickou komunikáciou; ak v určenej lehote nepošlú písomný nesúhlas, platí, že súhlas udelili, pričom tieto osoby môžu kedykoľvek požiadať o písomné zasielanie informácií,
d)
náklady na elektronickú komunikáciu rozdelí emitent v súlade so zásadou rovnakého zaobchádzania podľa odseku 1.
(4)
Emitent dlhových cenných papierov prijatých na regulovaný trh musí rovnako zaobchádzať so všetkými držiteľmi dlhopisov v rovnakej situácii. To nebráni emitentovi ponúknuť predčasné splatenie dlhopisov, ak je ponuka v súlade so zákonom a chránenými záujmami držiteľov dlhopisov.
(5)
Emitent cenných papierov prijatých na regulovaný trh musí zabezpečiť, aby boli všetky prostriedky a informácie potrebné na výkon práv držiteľov dlhových cenných papierov verejne prístupné a aby boli údaje úplné.
Originál
(1)
Emitent akcií prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu je povinný zabezpečiť rovnaké zaobchádzanie so všetkými akcionármi, ktorí sú v rovnakom postavení.
(2)
Emitent akcií prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu je povinný zabezpečiť, aby akcionár mal k dispozícii v domovskom členskom štáte emitenta všetky prostriedky a informácie potrebné na to, aby sa mu umožnil výkon jeho práv a aby sa zachovala úplnosť údajov. Osoba môže vykonávať svoje práva prostredníctvom splnomocnenej osoby v súlade s právnymi predpismi štátu, v ktorom bol emitent založený. Emitent najmä
a)
poskytne informácie o mieste, čase a programe valného zhromaždenia, o celkovom počte akcií a hlasovacích práv a o právach držiteľov zúčastňovať sa valného zhromaždenia,
b)
poskytne formulár plnej moci v písomnej forme alebo elektronickej forme každej osobe, ktorá je oprávnená hlasovať na valnom zhromaždení, a to spolu s oznámením o konaní valného zhromaždenia alebo na požiadanie po zaslaní oznámenia o konaní valného zhromaždenia,
c)
zverejní oznámenia alebo zašle dokumenty týkajúce sa rozdelenia a výplaty dividend a emisií nových akcií vrátane informácií o všetkých opatreniach týkajúcich sa prideľovania, upisovania, zániku alebo výmeny.
(3)
Informácie podľa odseku 2 môže emitent poskytnúť prostredníctvom elektronických prostriedkov, ktorými sa rozumie elektronické zariadenie na spracovanie vrátane digitálnej kompresie, uloženie a prenos dát pomocou káblových, rádiových, optických technológií alebo iné elektromagnetické prostriedky za predpokladu, že rozhodnutie o ich používaní prijme na valnom zhromaždení, ak spĺňa tieto podmienky:
a)
používanie elektronických prostriedkov nie je závislé od sídla alebo trvalého pobytu akcionára alebo od sídla alebo trvalého pobytu osôb uvedených v § 41 ods. 9,
b)
sú zavedené opatrenia na informovanie akcionárov alebo právnických osôb alebo fyzických osôb oprávnených vykonávať hlasovacie práva alebo oprávnených riadiť ich vykonávanie,
c)
akcionári alebo osoby uvedené v § 41 ods. 9 boli písomne požiadaní emitentom cenných papierov prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu o súhlas s použitím elektronických prostriedkov na odovzdávanie informácií; ak v určenej lehote nezašlú písomný súhlas, má sa za to, že súhlas udelili; tieto osoby si môžu kedykoľvek vyžiadať odovzdávanie týchto informácií písomne,
d)
rozdelenie nákladov spojených s odovzdávaním týchto informácií elektronickými prostriedkami určí emitent v súlade so zásadou rovnakého zaobchádzania podľa odseku 1.
(4)
Emitent dlhových cenných papierov prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu je povinný zabezpečiť rovnaké zaobchádzanie so všetkými držiteľmi dlhopisov, ktorí sú v rovnakom postavení týkajúcom sa práv spojených s týmito dlhopismi, tým nie je dotknuté právo emitenta vykonať ponuku na predčasné splatenie určitých dlhopisov ich majiteľom, ak sú tieto ponuky vykonané v súlade so zákonom a ak sú v súlade s právom chránenými záujmami majiteľov dlhopisov.
(5)
Emitent cenných papierov prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu je povinný zabezpečiť, aby všetky prostriedky a informácie potrebné na to, aby sa držiteľom dlhových cenných papierov v domovskom členskom štáte emitenta umožnil výkon ich práv, boli verejne prístupné a aby sa zachovala úplnosť údajov.

§ 37d – Povinnosti emitentov cenných papierov

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Emitent cenných papierov, ktoré sa obchodujú na regulovanom trhu, musí burze predložiť informácie potrebné na to, aby burza mohla preveriť, či emitent dodržiava zákonné podmienky, chráni investorov a či trh funguje bez problémov. Emitent musí tieto informácie aj zverejniť, ak to burza vyžaduje. Ak emitent požiadavku burzy na zverejnenie nesplní, burza môže po predchádzajúcom prerokovaní s emitentom túto informáciu zverejniť sama.
(2)
Ak emitent akcií, ktoré sa obchodujú na trhu kótovaných cenných papierov, vydá nové akcie rovnakého druhu, musí do šiestich mesiacov od ich vydania požiadať o ich kótovanie, pokiaľ zákon neurčuje inak.
(3)
Ak emitent cenných papierov prijatých na regulovaný trh nevypláca dlhopisy alebo výnosy z cenných papierov sám, musí to robiť výhradne cez obchodníka s cennými papiermi, zahraničného obchodníka alebo inú právnickú osobu, ktorá na to má oprávnenie. Emitent musí burze oznámiť obchodné meno tohto subjektu.
(4)
Emitent kótovaných cenných papierov musí k ich majiteľom pristupovať rovnako. To mu nebráni ponúknuť predčasné splatenie určitých dlhopisov, ak takáto ponuka zodpovedá zákonu a chráneným záujmom majiteľov dlhopisov.
(5)
Emitent cenných papierov prijatých na regulovaný trh musí aspoň raz ročne vypracovať dokument, ktorý obsahuje alebo odkazuje na všetky informácie zverejnené za posledných 12 mesiacov v Slovenskej republike alebo v inom štáte. Tieto informácie sa musia týkať jeho povinností podľa tohto zákona, osobitných zákonov a právnych predpisov o cenných papieroch, emitentoch, trhoch, obchodných spoločnostiach a medzinárodných účtovných štandardoch.
(6)
Tento dokument sa predkladá Národnej banke Slovenska a zverejňuje sa až po zverejnení účtovnej závierky emitenta. Ak dokument na informácie len odkazuje, musí byť v ňom uvedené, kde ich možno získať.
(7)
Pravidlá v odsekoch 5 a 6 sa nevzťahujú na emitentov nekapitálových cenných papierov, ktorých menovitá hodnota na jeden kus je aspoň 50 000 EUR.
Originál
(1)
Emitent cenných papierov prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu je povinný predložiť burze informácie, ktoré burza v burzových pravidlách určí ako informácie potrebné na preverenie skutočnosti, či tento emitent dodržiava podmienky ustanovené týmto zákonom, na ochranu investorov a na zabezpečenie bezproblémového fungovania regulovaného trhu s cennými papiermi a podľa požiadaviek burzy tieto informácie zverejniť. Ak tento emitent požiadavke burzy na zverejnenie informácie nevyhovie, môže po prerokovaní s týmto emitentom túto informáciu zverejniť burza.
(2)
Ak emitent akcií prijatých na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov vydá nové akcie toho istého druhu, je povinný podať žiadosť o kótovanie týchto akcií do šiestich mesiacov od ich vydania, ak tento zákon neustanovuje inak.
(3)
Ak emitent cenných papierov prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu nevykonáva sám splácanie ním vydaných dlhopisov alebo vyplácanie výnosov z ním vydaných cenných papierov, je povinný tieto činnosti vykonávať len prostredníctvom obchodníka s cennými papiermi, zahraničného obchodníka s cennými papiermi alebo inej právnickej osoby, ktorá má na túto činnosť oprávnenie; 55 ) emitent je povinný oznámiť burze obchodné meno tohto obchodníka s cennými papiermi, zahraničného obchodníka s cennými papiermi alebo inej právnickej osoby.
(4)
Emitent kótovaných cenných papierov je povinný uplatňovať voči majiteľom cenných papierov prijatých na trh kótovaných cenných papierov princíp rovnakého zaobchádzania; to nebráni emitentovi vykonať ponuku na predčasné splatenie určitých dlhopisov ich majiteľom, ak sú tieto ponuky vykonané v súlade so zákonom a ak sú v súlade s právom chránenými záujmami majiteľov dlhopisov.
(5)
Emitent cenných papierov prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu je povinný najmenej raz ročne vypracovať dokument, ktorý obsahuje všetky informácie alebo odkazuje na všetky informácie, ktoré sa zverejnili alebo verejne sprístupnili počas predchádzajúcich 12 mesiacov v Slovenskej republike, v inom členskom štáte alebo v nečlenskom štáte v súlade s jeho povinnosťami podľa tohto zákona alebo osobitného zákona a podľa právnych predpisov týchto členských štátov a nečlenských štátov týkajúcich sa regulácie cenných papierov, emitentov cenných papierov a trhov s cennými papiermi a právnych predpisov týchto štátov vzťahujúcich sa na obchodné spoločnosti, prijímanie cenných papierov na regulované trhy a osobitného predpisu upravujúceho používanie medzinárodných účtovných štandardov. 55a )
(6)
Dokument podľa odseku 5 sa predkladá Národnej banke Slovenska a zverejňuje po zverejnení účtovnej závierky emitenta. Ak dokument odkazuje na informácie, uvedie sa, kde tieto informácie možno získať.
(7)
Ustanovenia odsekov 5 a 6 sa nevzťahujú na emitentov nekapitálových cenných papierov, ktorých menovitá hodnota na jeden cenný papier je najmenej 50 000 EUR.“.

§ 39a – Mnohostranný obchodný systém

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Mnohostranný obchodný systém je systém, ktorý organizuje burza alebo obchodník s cennými papiermi na spájanie záujmov viacerých osôb pri nákupe a predaji finančných nástrojov podľa pevných pravidiel, čo vedie k uzavretiu obchodu.
(2)
V systéme možno obchodovať len s cennými papiermi alebo inými finančnými nástrojmi, ktoré sú v jeho zozname.
(3)
Žiadosť o zaradenie do zoznamu podáva člen burzy, emitent alebo účastník systému, ak zákon neurčuje inak.
(4)
Žiadosť musí obsahovať náležitosti podľa § 26 ods. 3 písm. a) až c) a ďalšie náležitosti podľa pravidiel systému.
(5)
Organizátor systému môže zaradiť cenný papier do zoznamu aj bez žiadosti. Ak emitent s prijatím nesúhlasil, nevznikajú mu informačné povinnosti.
(6)
Na zaradenie cenných papierov sa primerane vzťahujú ustanovenia § 26 ods. 6, 7 prvá veta a ods. 11.
(7)
Cenný papier možno zaradiť do zoznamu, len ak sú splnené podmienky podľa § 29 ods. 1 písm. a), b), c), e) a f) a ďalšie podmienky podľa pravidiel systému.
(8)
V systéme môže obchodovať každá osoba, ktorú organizátor zaregistroval po splnení podmienok systému. Ustanovenia § 20 sa použijú primerane.
(9)
Informačné povinnosti súvisiace s prijatím na regulovaný trh sa nevzťahujú na cenné papiere v zozname mnohostranného obchodného systému a ich emitentov. Tým nie sú dotknuté povinnosti, ak sú tieto cenné papiere prijaté aj na regulovaný trh, ani právo organizátora systému určiť v pravidlách vlastné informačné povinnosti.
Originál
(1)
Mnohostranný obchodný systém je systém organizovaný obchodníkom s cennými papiermi alebo burzou na účely spájania alebo umožnenia spájania záujmov viacerých osôb nakupovať a predávať finančné nástroje v rámci systému a v súlade s pevne určenými pravidlami spôsobom, ktorého výsledkom je uzavretie obchodu s finančnými nástrojmi.
(2)
Na mnohostrannom obchodnom systéme možno obchodovať len s cennými papiermi alebo inými finančnými nástrojmi zaradenými do zoznamu mnohostranného obchodného systému.
(3)
Žiadosť o zaradenie cenných papierov alebo iných finančných nástrojov do zoznamu mnohostranného obchodného systému predkladá člen burzy, emitent alebo účastník mnohostranného obchodného systému, ak tento zákon neustanovuje inak.
(4)
Žiadosť o zaradenie cenného papiera alebo iného finančného nástroja do zoznamu mnohostranného obchodného systému obsahuje náležitosti podľa § 26 ods. 3 písm. a) až c) a ďalšie náležitosti určené v pravidlách mnohostranného obchodného systému.
(5)
Do zoznamu mnohostranného obchodného systému je jeho organizátor oprávnený zaradiť cenný papier alebo iný finančný nástroj aj bez žiadosti. Z prijatia cenného papiera na obchodovanie na mnohostrannom obchodnom systéme bez súhlasu emitenta nevyplývajú emitentovi informačné povinnosti.
(6)
Na zaradenie cenných papierov do zoznamu mnohostranného obchodného systému sa vzťahujú ustanovenia § 26 ods. 6, 7 prvá veta a ods. 11 primerane.
(7)
Cenný papier môže byť zaradený do zoznamu mnohostranného obchodného systému, len ak sú splnené podmienky podľa § 29 ods. 1 písm. a), b), c), e) a f) a ďalšie podmienky určené v pravidlách mnohostranného obchodného systému.
(8)
Na mnohostrannom obchodnom systéme môže obchodovať každá osoba, ktorú zaregistroval jeho organizátor po splnení podmienok určenými pravidlami mnohostranného obchodného systému. Ustanovenia § 20 sa použijú primerane.
(9)
Informačné povinnosti podľa tohto zákona a osobitného zákona 54 ) súvisiace s prijatím cenných papierov na obchodovanie na regulovanom trhu sa nevzťahujú na cenné papiere zaradené do zoznamu mnohostranného obchodného systému a na ich emitentov; tým nie je dotknuté plnenie povinností vyplývajúcich z prijatia týchto cenných papierov a ich emitentov na obchodovanie na regulovanom trhu ani oprávnenie organizátora mnohostranného obchodného systému určiť v pravidlách mnohostranného obchodného systému informačné povinnosti pre cenné papiere zaradené do zoznamu mnohostranného obchodného systému a pre ich emitentov.

Načítané 5 z 85 paragrafov