Zákon, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov a o zmene a doplnení niektorých zákonov

Zákon č. 209/2007 Z. z.

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

Zákon, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov a o zmene a doplnení niektorých zákonov

Zákon č. 209/2007 Z. z.

§ 5 – Finančné nástroje

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Finančné nástroje sú:
a)
prevoditeľné cenné papiere,
b)
nástroje peňažného trhu,
c)
podielové listy alebo cenné papiere, ktoré vydali zahraničné subjekty kolektívneho investovania,
d)
deriváty, ako sú opcie, futures, swapy či dohody o budúcich úrokových mierach, ktoré sa týkajú cenných papierov, mien, úrokových mier, výnosov, finančných indexov alebo finančných mier a dajú sa vyrovnať doručením alebo v hotovosti,
e)
deriváty týkajúce sa komodít, ktoré sa musia alebo môžu vyrovnať v hotovosti na základe rozhodnutia jednej zo strán; to neplatí, ak k vyrovnaniu dochádza pre platobnú neschopnosť alebo inú udalosť, ktorá ukončuje zmluvu,
f)
deriváty týkajúce sa komodít, ktoré sa môžu vyrovnať v hotovosti, ak sa s nimi obchoduje na regulovanom trhu alebo v mnohostrannom obchodnom systéme,
g)
deriváty týkajúce sa komodít, ktoré nie sú uvedené v písmene f), neslúžia na podnikanie, majú charakter derivátových finančných nástrojov a zúčtovávajú sa cez systémy zúčtovania alebo podliehajú výzvam na doplnenie aktív,
h)
deriváty na presun úverového rizika,
i)
finančné rozdielové zmluvy,
j)
deriváty týkajúce sa klimatických zmien, dopravných sadzieb, emisií, inflácie alebo iných hospodárskych štatistík, ktoré sa vyrovnávajú v hotovosti (okrem prípadov platobnej neschopnosti), ako aj iné deriváty týkajúce sa aktív, práv či indexov, ktoré majú charakter derivátových finančných nástrojov a obchoduje sa s nimi na regulovanom trhu, v mnohostrannom obchodnom systéme, zúčtovávajú sa cez systémy zúčtovania alebo podliehajú výzvam na doplnenie aktív.
(2)
Národná banka Slovenska môže opatrením uverejneným v Zbierke zákonov podrobnejšie určiť, čo sa rozumie finančnými nástrojmi podľa odseku 1.
Originál
(1)
Finančnými nástrojmi sú
a)
prevoditeľné cenné papiere,
b)
nástroje peňažného trhu,
c)
podielové listy alebo cenné papiere vydané zahraničnými subjektmi kolektívneho investovania,
d)
opcie, futures, swapy, dohody o budúcich úrokových mierach a iné deriváty týkajúce sa cenných papierov, mien, úrokových mier alebo výnosov alebo iných derivátových nástrojov, finančných indexov alebo finančných mier, ktoré môžu byť vyrovnané doručením alebo v hotovosti,
e)
opcie, futures, swapy, dohody o budúcich úrokových mierach a iné deriváty týkajúce sa komodít, ktoré sa musia vyrovnať v hotovosti alebo sa môžu vyrovnať v hotovosti na základe voľby jednej zo zmluvných strán; to neplatí, ak k takému vyrovnaniu dochádza z dôvodu platobnej neschopnosti alebo inej udalosti, ktorá má za následok ukončenie zmluvy,
f)
opcie, futures, swapy a iné deriváty týkajúce sa komodít, ktoré sa môžu vyrovnať v hotovosti, ak sa obchodujú na regulovanom trhu alebo na mnohostrannom obchodnom systéme, 16a )
g)
opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty neuvedené v písmene f), týkajúce sa komodít, ktoré neslúžia na podnikateľské účely, 16b ) majú charakter iných derivátových finančných nástrojov 16b ) a sú zúčtovávané alebo vyrovnávané prostredníctvom systémov zúčtovania a vyrovnania alebo podliehajú obvyklým výzvam na doplnenie aktív,
h)
derivátové nástroje na presun úverového rizika,
i)
finančné rozdielové zmluvy,
j)
opcie, futures, swapy, dohody o budúcich úrokových mierach a iné deriváty týkajúce sa klimatických zmien, dopravných sadzieb, oprávnení na emisie, miery inflácie alebo iných úradných hospodárskych štatistík, ktoré sa musia vyrovnať v hotovosti alebo sa môžu vyrovnať na základe voľby jednej zo zmluvných strán, a to inak ako z dôvodu platobnej neschopnosti alebo inej udalosti majúcej za následok ukončenie zmluvy, ako aj iné deriváty týkajúce sa aktív, práv, záväzkov, indexov a iných faktorov, neuvedené v písmenách a) až i), ktoré majú charakter iných derivátových finančných nástrojov 17 ) a obchoduje sa s nimi na regulovanom trhu alebo na mnohostrannom obchodnom systéme alebo sú zúčtovávané alebo vyrovnávané prostredníctvom systémov zúčtovania a vyrovnania, alebo podliehajú obvyklým výzvam na doplnenie aktív.
(2)
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje uverejnením jeho úplného znenia v Zbierke zákonov Slovenskej republiky (ďalej len „zbierka zákonov"), podrobnosti o tom, čo sa rozumie finančnými nástrojmi podľa odseku 1.

§ 6 – Investičné služby, investičné činnosti a vedľajšie služby

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Investičné služby a investičné činnosti sú:
a)
prijatie a postúpenie pokynu klienta týkajúceho sa finančných nástrojov,
b)
vykonanie pokynu klienta na jeho účet,
c)
obchodovanie na vlastný účet,
d)
riadenie portfólia,
e)
investičné poradenstvo,
f)
upisovanie a umiestňovanie finančných nástrojov s pevným záväzkom,
g)
umiestňovanie finančných nástrojov bez pevného záväzku,
h)
organizovanie mnohostranného obchodného systému.
(2)
Vedľajšie služby sú:
a)
úschova a správa finančných nástrojov na účet klienta (vrátane držiteľskej správy a správy peňazí či zábezpek),
b)
poskytovanie úverov alebo pôžičiek investorovi na obchod s finančnými nástrojmi, ak je poskytovateľ úveru do obchodu zapojený,
c)
poradenstvo o kapitálovej štruktúre, podnikateľskej stratégii, zlúčení, splynutí, premene, rozdelení spoločnosti alebo kúpe podniku,
d)
obchody s devízami spojené s investičnými službami,
e)
investičný prieskum, finančná analýza alebo iné všeobecné odporúčania k obchodom s finančnými nástrojmi,
f)
služby pri upisovaní finančných nástrojov,
g)
služby podľa odseku 1 a písmen a) až f) týkajúce sa podkladových nástrojov derivátov podľa § 5 písm. e) až g) a j), ak sú spojené s poskytovaním investičných alebo vedľajších služieb k týmto derivátom.
(3)
Vykonanie pokynu klienta na jeho účet je konanie, ktorým sa uzatvára zmluva o nákupe alebo predaji finančných nástrojov na účet klienta.
(4)
Obchodovanie na vlastný účet je obchodovanie s vlastným majetkom, ktorého výsledkom je uzatvorenie obchodov s finančnými nástrojmi; za toto obchodovanie sa nepovažuje správa vlastného majetku.
(5)
Riadenie portfólia je obhospodarovanie portfólia finančných nástrojov podľa voľnej úvahy obhospodarovateľa na základe oprávnení od klienta.
(6)
Investičné poradenstvo je poskytovanie osobného odporúčania klientovi na jeho žiadosť alebo z podnetu obchodníka s cennými papiermi ohľadom obchodov s finančnými nástrojmi.
(7)
Osobné odporúčanie je odporúčanie prezentované ako vhodné pre konkrétnu osobu alebo založené na posúdení jej pomerov, ktoré investorovi odporúča:
a)
kúpiť, predať, upísať, vymeniť, splatiť, držať alebo prevziať finančný nástroj,
b)
uplatniť alebo neuplatniť právo kúpiť, predať, upísať, vymeniť alebo splatiť finančný nástroj.
(8)
Odporúčanie vydané verejne alebo prostredníctvom médií sa nepovažuje za osobné odporúčanie.
(9)
Upisovanie je nadobudnutie finančných nástrojov od emitenta pri ich vydaní na účely predaja tretím osobám. Umiestňovanie je zabezpečovanie predaja nástrojov pre emitenta. Pevný záväzok je záväzok predať nástroje za vopred dohodnutú cenu, vrátane záväzku odkúpiť nepredané nástroje.
(10)
Držiteľská správa je správa, pri ktorej správca vykonáva právne úkony na zachovanie práv majiteľa cenného papiera voči tretím osobám vo svojom mene, ale na účet klienta, najmä:
a)
prijatie finančného nástroja na účet klienta,
b)
dodanie finančného nástroja z účtu klienta,
c)
pripisovanie úrokov, dividend a iných plnení z držania nástroja na účet klienta.
(11)
Držanie finančných nástrojov klienta je úschova a správa nástrojov v mene obchodníka s cennými papiermi na účet klienta; zahŕňa aj nakladanie s nástrojmi prijatými od klienta na zabezpečenie iných investičných služieb.
Originál
(1)
Investičné služby a investičné činnosti sú
a)
prijatie a postúpenie pokynu klienta týkajúceho sa jedného alebo viacerých finančných nástrojov,
b)
vykonanie pokynu klienta na jeho účet,
c)
obchodovanie na vlastný účet,
d)
riadenie portfólia,
e)
investičné poradenstvo,
f)
upisovanie a umiestňovanie finančných nástrojov na základe pevného záväzku,
g)
umiestňovanie finančných nástrojov bez pevného záväzku,
h)
organizovanie mnohostranného obchodného systému.
(2)
Vedľajšie služby sú
a)
úschova a správa finančných nástrojov na účet klienta, vrátane držiteľskej správy, a súvisiacich služieb, najmä správy peňažných prostriedkov a finančných zábezpek,
b)
poskytovanie úverov a pôžičiek investorovi na umožnenie vykonania obchodu s jedným alebo viacerými finančnými nástrojmi, ak je poskytovateľ úveru alebo pôžičky zapojený do tohto obchodu,
c)
poskytovanie poradenstva v oblasti štruktúry kapitálu a stratégie podnikania a poskytovanie poradenstva a služieb týkajúcich sa zlúčenia, splynutia, premeny alebo rozdelenia spoločnosti alebo kúpy podniku,
d)
vykonávanie obchodov s devízovými hodnotami, ak sú tie spojené s poskytovaním investičných služieb,
e)
vykonávanie investičného prieskumu a finančnej analýzy alebo inej formy všeobecného odporúčania týkajúceho sa obchodov s finančnými nástrojmi,
f)
služby spojené s upisovaním finančných nástrojov,
g)
služby a činnosti podľa odseku 1 a písmen a) až f) týkajúce sa podkladových nástrojov derivátov podľa § 5 písm. e) až g) a j), ak sú spojené s poskytovaním investičných služieb alebo vedľajších služieb pre tieto deriváty.
(3)
Vykonaním pokynu klienta na jeho účet je konanie na účely uzatvorenia zmluvy na nákup alebo predaj jedného alebo viacerých finančných nástrojov na účet klienta.
(4)
Obchodovaním na vlastný účet je obchodovanie s vlastným majetkom, ktorého výsledkom je uzavretie obchodov s jedným alebo viacerými finančnými nástrojmi; obchodovaním na vlastný účet nie je spravovanie vlastného majetku.
(5)
Riadením portfólia je obhospodarovanie portfólia finančných nástrojov v súlade s oprávneniami udelenými klientmi na základe voľnej úvahy obhospodarovateľa.
(6)
Investičným poradenstvom je poskytovanie osobného odporúčania klientovi na jeho žiadosť alebo na základe podnetu obchodníka s cennými papiermi v súvislosti s jedným alebo viacerými obchodmi s finančnými nástrojmi.
(7)
Osobným odporúčaním je odporúčanie, ktoré je poskytnuté investorovi, potenciálnemu investorovi, sprostredkovateľovi investora alebo sprostredkovateľovi potenciálneho investora, ak je toto odporúčanie prezentované ako vhodné pre konkrétnu osobu alebo je založené na posúdení jej osobných pomerov a obsahuje odporúčanie vykonať jeden z týchto úkonov:
a)
kúpiť, predať, upísať, vymeniť, predložiť na splatenie, držať alebo prevziať príslušný finančný nástroj alebo
b)
uplatniť alebo neuplatniť akékoľvek právo kúpiť, predať, upísať, vymeniť alebo predložiť na splatenie finančný nástroj, ktoré vyplýva z príslušného finančného nástroja.
(8)
Za osobné odporúčanie sa nepovažuje odporúčanie podľa odseku 7, ak je takéto odporúčanie vydané výhradne prostredníctvom prostriedkov zverejnenia alebo pre verejnosť.
(9)
Upisovaním je nadobudnutie finančných nástrojov od ich emitenta pri ich vydaní na účely ich predaja tretím osobám. Umiestňovaním sa rozumie zabezpečovanie predaja finančných nástrojov pre emitenta pri ich vydaní. Pevným záväzkom sa rozumie záväzok zabezpečiť predaj finančných nástrojov za vopred dohodnutú cenu vrátane záväzku odkúpiť od emitenta nepredané finančné nástroje.
(10)
Držiteľskou správou je správa, pri ktorej právne úkony potrebné na výkon a zachovanie práv spojených s cenným papierom pre majiteľa cenného papiera voči tretím osobám vykonáva vo svojom mene a na účet klienta správca, najmä
a)
prijatie finančného nástroja v prospech účtu klienta,
b)
dodanie finančného nástroja na ťarchu účtu klienta,
c)
pripisovanie úrokov, dividend a iných plnení plynúcich z držania finančného nástroja na účet klienta.
(11)
Držaním finančných nástrojov klienta je výkon úschovy a správy finančných nástrojov klienta v mene obchodníka s cennými papiermi na účet klienta; držaním sa rozumie aj nakladanie s finančnými nástrojmi prijatými od klienta na zabezpečenie vykonania iných investičných služieb a investičných činností.“.

„8a Klienti

(1)
Klientom obchodníka s cennými papiermi sa na účely tohto zákona rozumie fyzická osoba alebo právnická osoba, ktorej obchodník s cennými papiermi poskytuje investičnú službu alebo vedľajšiu službu.
(2)
Profesionálnym klientom sa na účely tohto zákona rozumie klient, ktorý má odborné znalosti, skúsenosti a poznatky na uskutočňovanie vlastných rozhodnutí o investíciách a na riadne posudzovanie rizík, ktoré sú s tým spojené. Za profesionálneho klienta sa považuje
a)
obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi, finančná inštitúcia, obchodník s komoditami a komoditnými derivátmi, osoba podľa § 54 ods. 3 písm. j) a osoba, ktorá na vykonávanie svojej činnosti na finančnom trhu má povolenie príslušného orgánu alebo jej činnosť je osobitne upravená všeobecne záväznými právnymi predpismi,
b)
veľká obchodná spoločnosť spĺňajúca podmienky podľa odseku 3,
c)
štátny orgán, obec, vyšší územný celok, štátny orgán alebo územný celok iného štátu, Agentúra pre riadenie dlhu a likvidity, orgán iného štátu poverený alebo podieľajúci sa na správe štátneho dlhu, Národná banka Slovenska, centrálna banka iného štátu, Medzinárodný menový fond, Európska centrálna banka, Európska investičná banka a iné podobné medzinárodné organizácie,
d)
právnická osoba neuvedená v písmenách a) až c), ktorej hlavným predmetom činnosti je investovanie do finančných nástrojov, vrátane právnickej osoby, ktorá vykonáva transformáciu úverov a pôžičiek na cenné papiere alebo iné obchody na účely financovania,
e)
osoba, s ktorou sa na jej žiadosť môže zaobchádzať ako s profesionálnym klientom, ak sú splnené podmienky podľa odseku 6.
(3)
Za veľkú obchodnú spoločnosť sa považuje obchodná spoločnosť spĺňajúca aspoň dve z týchto podmienok na individuálnej báze:
a)
celková suma jej majetku prevyšuje 20 000 000 EUR,
b)
čistý ročný obrat prevyšuje 40 000 000 EUR,
c)
jej vlastné zdroje prevyšujú 2 000 000 EUR.
(4)
Ak osoba podľa odseku 2 písm. a) až d) usúdi, že nie je schopná riadne posúdiť alebo zvládnuť riziká spojené s príslušnou investičnou službou alebo vedľajšou službou, môže požadovať, aby sa s ňou zaobchádzalo rovnako ako s klientom, ktorý nie je profesionálnym klientom (ďalej len „neprofesionálny klient"). Také zaobchádzanie sa poskytne na základe písomnej zmluvy medzi klientom a obchodníkom s cennými papiermi, v ktorej sa uvedie, že s takouto osobou sa nebude zaobchádzať ako s profesionálnym klientom pri uplatňovaní pravidiel pri výkone činnosti vo vzťahu ku klientom; v tejto zmluve sa zároveň uvedie, či sa vzťahuje na jednu alebo viaceré investičné služby alebo vedľajšie služby alebo obchody alebo na jeden alebo viaceré druhy finančných nástrojov alebo obchodov.
(5)
Ak je klientom osoba podľa odseku 2 písm. a) až d), obchodník s cennými papiermi ju musí informovať pred poskytnutím akejkoľvek služby o tom, že na základe jemu dostupných informácií ju považuje za profesionálneho klienta a bude s ňou takto zaobchádzať, ak sa nedohodnú inak. Zároveň obchodník s cennými papiermi musí informovať klienta aj o tom, že pri uzatváraní akýchkoľvek zmlúv môže požadovať, aby sa s ním zaobchádzalo rovnako ako s neprofesionálnym klientom.
(6)
Obchodník s cennými papiermi je oprávnený zaobchádzať s osobou podľa odseku 2 písm. e) ako s profesionálnym klientom, ak táto osoba spĺňa aspoň dve z podmienok podľa § 120 ods. 8 a ak
a)
obchodník s cennými papiermi posúdi odborné znalosti, skúsenosti a poznatky klienta a vydá písomné vyjadrenie, že tie poskytujú primeranú záruku, že vzhľadom na povahu plánovaných obchodov alebo poskytovanie investičných služieb alebo vedľajších služieb je klient schopný uskutočňovať vlastné rozhodnutia o investíciách a rozumie príslušným rizikám s tým spojeným,
b)
táto osoba písomne vyhlásila obchodníkovi s cennými papiermi, že žiada, aby sa s ňou zaobchádzalo ako s profesionálnym klientom, a to vo vzťahu k jednej alebo viacerým investičným službám alebo vedľajším službám alebo obchodom alebo k jednému alebo viacerým druhom finančných nástrojov alebo obchodov,
c)
obchodník s cennými papiermi poskytol tejto osobe jednoznačné písomné upozornenie o možnosti straty práv na ochranu a práv na náhradu,
d)
táto osoba písomne uviedla v dokumente oddelenom od zmluvy, že si je vedomá následkov straty práv podľa písmena c).
(7)
Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť príslušné písomné interné pravidlá a postupy členenia klientov do jednotlivých kategórií klientov.
(8)
Profesionálny klient je povinný informovať obchodníka s cennými papiermi o každej zmene, ktorá by mohla ovplyvniť jeho súčasné zaradenie do kategórie profesionálny klient. Ak obchodník s cennými papiermi získa informáciu, že klient už nespĺňa počiatočné podmienky, ktoré ho oprávňovali na zaradenie do kategórie profesionálny klient, je povinný prijať potrebné opatrenia na jeho preradenie do inej kategórie.“.

§ 44a – Zmluvy o cenných papieroch

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Pravidlá o zmluvách o cenných papieroch podľa § 39 až 42 sa primerane vzťahujú aj na zmluvy o zaknihovaných cenných papieroch.
(2)
Pravidlá o zmluvách o cenných papieroch podľa § 31 až 44 sa primerane vzťahujú aj na zmluvy o finančných nástrojoch, ktoré nie sú cennými papiermi.
Originál
(1)
Ustanovenia o zmluvách o cenných papieroch podľa § 39 až 42 sa primerane vzťahujú aj na zmluvy o zaknihovaných cenných papieroch.
(2)
Ustanovenia o zmluvách o cenných papieroch podľa § 31 až 44 sa primerane vzťahujú aj na zmluvy o finančných nástrojoch, ktoré nie sú cennými papiermi.“.

§ 61a – Činnosť viazaných agentov

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi môže na propagáciu služieb, vyhľadávanie príležitostí, prijímanie a postupovanie pokynov, umiestňovanie nástrojov a investičné poradenstvo využívať viazaných agentov. Viazaný agent je fyzická alebo právnická osoba, ktorá na plnú zodpovednosť obchodníka vykonáva tieto činnosti na základe písomnej zmluvy; fyzická osoba alebo právnická osoba môže túto činnosť vykonávať len pre jedného obchodníka. Obchodník môže využiť viazaného agenta, len ak je zapísaný v registri podľa odseku 4 alebo v obdobnom registri v inom členskom štáte.
(2)
Obchodník musí zabezpečiť, aby viazaný agent pri kontakte s klientom uviedol, v akom je postavení a koho zastupuje. Obchodník musí sledovať činnosť svojich viazaných agentov a zabezpečiť, aby dodržiavali právne predpisy a jeho vnútorné predpisy.
(3)
Viazaný agent nesmie nakladať s peniazmi ani s finančnými nástrojmi klienta.
(4)
Národná banka Slovenska vedie register viazaných agentov a zapíše doň osobu, ktorá spĺňa zákonné podmienky.
(5)
Na konanie o zápise, zmene a zániku zápisu sa primerane vzťahuje § 61 ods. 3 až 7 a 13, odborná skúška sa nevyžaduje. Do registra možno zapísať osobu s trvalým pobytom alebo sídlom na Slovensku, pobočku zahraničnej právnickej osoby, alebo osobu z iného členského štátu (ak tam taký register nie je a koná v mene obchodníka so sídlom na Slovensku) alebo osobu z hostiteľského členského štátu pri poskytovaní služieb podľa § 64.
(6)
Návrh na zápis podáva elektronicky alebo písomne obchodník, pre ktorého bude agent pracovať. Obchodník musí pred podaním návrhu uhradiť poplatok. Ak Národná banka Slovenska návrh zamietne, poplatok sa nevracia a je príjmom Národnej banky Slovenska.
(7)
Do registra sa zapisujú tieto údaje a ich zmeny:
a)
registračné číslo,
b)
obchodné meno alebo meno a priezvisko,
c)
identifikačné alebo rodné číslo,
d)
sídlo alebo adresa trvalého pobytu,
e)
adresa miesta podnikania, ak je iná ako sídlo alebo trvalý pobyt,
f)
názov štátu, kde agent vykonáva činnosť,
g)
obchodné meno a sídlo obchodníka, ktorý agenta navrhuje zapísať,
h)
dátum prijatia úplného návrhu na zápis,
i)
dátum zápisu do registra,
j)
dátum zrušenia zápisu.
(8)
Národná banka Slovenska na svojej internetovej stránke zverejňuje údaje podľa odseku 7 písm. a), b), d) a e).
(9)
Na viazaných agentov sa primerane vzťahuje § 61 ods. 9, 13 a 14.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi môže využiť na propagáciu ním poskytovaných investičných služieb a vedľajších služieb vyhľadávanie obchodných príležitostí, prijímanie pokynov od klientov alebo potenciálnych klientov a ich postúpenie, umiestnenie finančných nástrojov a poskytovanie investičného poradenstva v súvislosti s takýmito finančnými nástrojmi a ním ponúkanými investičnými službami a vedľajšími službami viazaných agentov. Viazaný agent je fyzická osoba alebo právnická osoba, ktorá na plnú hmotnú a bezpodmienečnú zodpovednosť obchodníka s cennými papiermi vykonáva pre neho činnosti podľa prvej vety na základe písomnej zmluvy; fyzická osoba alebo právnická osoba môže túto činnosť vykonávať len pre jedného obchodníka s cennými papiermi. Obchodník s cennými papiermi je oprávnený využívať viazaného agenta, len ak je viazaný agent zapísaný v registri podľa odseku 4 alebo v obdobnom registri vedenom v inom členskom štáte.
(2)
Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť, aby viazaný agent uviedol pri kontakte s klientom alebo pred rokovaním s klientom alebo potenciálnym klientom, v akom je postavení a akého obchodníka s cennými papiermi zastupuje. Obchodník s cennými papiermi je povinný sledovať činnosti svojich viazaných agentov a zabezpečiť dodržiavanie všeobecne záväzných právnych predpisov a jeho vnútorných aktov riadenia pri činnostiach vykonávaných viazaným agentom v mene obchodníka s cennými papiermi.
(3)
Viazaný agent nie je oprávnený nakladať s peňažnými prostriedkami ani s finančnými nástrojmi klienta.
(4)
Zriaďuje sa register viazaných agentov, ktorý vedie Národná banka Slovenska. Do registra viazaných agentov zapíše Národná banka Slovenska osobu, ktorá spĺňa podmienky na zápis podľa tohto zákona.
(5)
Na návrh na zápis, zmenu zápisu a zánik zápisu do registra viazaných agentov, konanie o zápise, podmienky zápisu, zmenu zápisu a zánik zápisu sa primerane vzťahuje § 61 ods. 3 až 7 a 13, pričom odborná skúška sa nevyžaduje. Do registra viazaných agentov možno zapísať len osobu s trvalým pobytom alebo sídlom na území Slovenskej republiky alebo pobočku zahraničnej právnickej osoby; osobu z iného členského štátu možno zapísať, len ak sa v tomto členskom štáte nevedie obdobný register a ak títo viazaní agenti budú konať v mene obchodníka s cennými papiermi so sídlom na území Slovenskej republiky, alebo osobu z hostiteľského členského štátu (§ 63) pri poskytovaní investičných služieb podľa § 64.
(6)
Návrh podľa odseku 5 podáva v elektronickej alebo písomnej forme obchodník s cennými papiermi, pre ktorého bude viazaný agent vykonávať činnosť. Obchodník s cennými papiermi je povinný pred podaním návrhu podľa odseku 5 uhradiť poplatok. Ak Národná banka Slovenska návrh podľa prvej vety zamietne, poplatok sa nevracia. Poplatok je príjmom Národnej banky Slovenska.
(7)
Do registra viazaných agentov sa zapisujú tieto údaje a ich zmeny:
a)
registračné číslo,
b)
obchodné meno alebo názov alebo meno a priezvisko,
c)
identifikačné číslo alebo rodné číslo,
d)
sídlo alebo adresa trvalého pobytu,
e)
adresa miesta podnikania, ak je odlišná od sídla alebo adresy trvalého pobytu,
f)
názov štátu, na ktorého území viazaný agent vykonáva činnosť,
g)
obchodné meno a sídlo obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorý viazaného agenta navrhuje zapísať do registra viazaných agentov,
h)
dátum prijatia úplného návrhu na zápis do registra viazaných agentov,
i)
dátum zápisu do registra viazaných agentov,
j)
dátum zrušenia zápisu do registra viazaných agentov.
(8)
Národná banka Slovenska zverejňuje na svojej internetovej stránke údaje z registra viazaných agentov podľa odseku 7 písm. a), b), d) a e).
(9)
Na viazaných agentov sa vzťahuje § 61 ods. 9, 13 a 14 primerane.“.

§ 63 – Poskytovanie investičných služieb v zahraničí

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi môže v rozsahu svojho povolenia poskytovať služby v inom členskom štáte prostredníctvom pobočky alebo bez nej. To platí aj pre banky v rozsahu ich bankového povolenia. Zahraničný obchodník s cennými papiermi môže v rozsahu povolenia od svojho domovského štátu poskytovať služby na Slovensku prostredníctvom pobočky alebo bez nej. Vedľajšie služby sa poskytujú len spolu s investičnou službou alebo činnosťou.
(2)
Domovský členský štát je:
a)
pre obchodníka so sídlom na Slovensku – Slovenská republika,
b)
pre zahraničného obchodníka:
1.
štát, kde má ústredie (ak je fyzická osoba),
2.
štát, kde má sídlo (ak je právnická osoba),
3.
štát, kde má ústredie (ak podľa svojho práva nemá sídlo).
(3)
Hostiteľský členský štát je štát, v ktorom má obchodník pobočku alebo poskytuje služby. Slovenská republika je hostiteľským štátom pre zahraničného obchodníka z iného členského štátu.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je oprávnený v rozsahu povolenia na poskytovanie investičných služieb udeleného Národnou bankou Slovenska poskytovať investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonávať investičné činnosti v inom členskom štáte na základe práva slobodného poskytovania služieb prostredníctvom pobočky alebo bez zriadenia pobočky; to platí aj pre poskytovanie investičných služieb, vedľajších služieb a výkon investičných činností bankou v rozsahu investičných služieb, vedľajších služieb a výkonu investičných činností uvedených v bankovom povolení. Zahraničný obchodník s cennými papiermi je oprávnený v rozsahu povolenia na poskytovanie investičných služieb udeleného príslušným orgánom domovského členského štátu poskytovať investičné služby, vedľajšie služby a vykonávať investičné činnosti v Slovenskej republike na základe práva slobodného poskytovania služieb prostredníctvom pobočky alebo bez zriadenia pobočky; to platí aj pre poskytovanie investičných služieb, vedľajších služieb alebo výkon investičných činností bankou v rozsahu investičných služieb, vedľajších služieb alebo výkonu investičných činností uvedených v bankovom povolení udelenom domovským členským štátom. Vedľajšie služby sa poskytujú len spolu s investičnou službou alebo investičnou činnosťou.
(2)
Domovským členským štátom je, ak ide o
a)
obchodníka s cennými papiermi so sídlom v Slovenskej republike, Slovenská republika,
b)
zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorý
1.
je fyzickou osobou, členský štát, v ktorom sa nachádza jeho ústredie,
2.
je právnickou osobou, členský štát, v ktorom sa nachádza jeho sídlo,
3.
nemá podľa svojho vnútroštátneho práva registrované sídlo, členský štát, v ktorom sa nachádza jeho ústredie.
(3)
Hostiteľským členským štátom je členský štát, v ktorom má obchodník s cennými papiermi zriadenú pobočku alebo poskytuje investičné služby, vedľajšie služby, alebo vykonáva investičné činnosti. Slovenská republika je hostiteľským členským štátom pre zahraničného obchodníka s cennými papiermi z členského štátu.

Načítané 5 z 85 paragrafov