§ 61a – Činnosť viazaných agentov
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi môže na propagáciu služieb, vyhľadávanie príležitostí, prijímanie a postupovanie pokynov, umiestňovanie nástrojov a investičné poradenstvo využívať viazaných agentov. Viazaný agent je fyzická alebo právnická osoba, ktorá na plnú zodpovednosť obchodníka vykonáva tieto činnosti na základe písomnej zmluvy; fyzická osoba alebo právnická osoba môže túto činnosť vykonávať len pre jedného obchodníka. Obchodník môže využiť viazaného agenta, len ak je zapísaný v registri podľa odseku 4 alebo v obdobnom registri v inom členskom štáte.
(2)
Obchodník musí zabezpečiť, aby viazaný agent pri kontakte s klientom uviedol, v akom je postavení a koho zastupuje. Obchodník musí sledovať činnosť svojich viazaných agentov a zabezpečiť, aby dodržiavali právne predpisy a jeho vnútorné predpisy.
(3)
Viazaný agent nesmie nakladať s peniazmi ani s finančnými nástrojmi klienta.
(4)
Národná banka Slovenska vedie register viazaných agentov a zapíše doň osobu, ktorá spĺňa zákonné podmienky.
(5)
Na konanie o zápise, zmene a zániku zápisu sa primerane vzťahuje § 61 ods. 3 až 7 a 13, odborná skúška sa nevyžaduje. Do registra možno zapísať osobu s trvalým pobytom alebo sídlom na Slovensku, pobočku zahraničnej právnickej osoby, alebo osobu z iného členského štátu (ak tam taký register nie je a koná v mene obchodníka so sídlom na Slovensku) alebo osobu z hostiteľského členského štátu pri poskytovaní služieb podľa § 64.
(6)
Návrh na zápis podáva elektronicky alebo písomne obchodník, pre ktorého bude agent pracovať. Obchodník musí pred podaním návrhu uhradiť poplatok. Ak Národná banka Slovenska návrh zamietne, poplatok sa nevracia a je príjmom Národnej banky Slovenska.
(7)
Do registra sa zapisujú tieto údaje a ich zmeny:
a)
registračné číslo,
b)
obchodné meno alebo meno a priezvisko,
c)
identifikačné alebo rodné číslo,
d)
sídlo alebo adresa trvalého pobytu,
e)
adresa miesta podnikania, ak je iná ako sídlo alebo trvalý pobyt,
f)
názov štátu, kde agent vykonáva činnosť,
g)
obchodné meno a sídlo obchodníka, ktorý agenta navrhuje zapísať,
h)
dátum prijatia úplného návrhu na zápis,
i)
dátum zápisu do registra,
j)
dátum zrušenia zápisu.
(8)
Národná banka Slovenska na svojej internetovej stránke zverejňuje údaje podľa odseku 7 písm. a), b), d) a e).
(9)
Na viazaných agentov sa primerane vzťahuje § 61 ods. 9, 13 a 14.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi môže využiť na propagáciu ním poskytovaných investičných služieb a vedľajších služieb vyhľadávanie obchodných príležitostí, prijímanie pokynov od klientov alebo potenciálnych klientov a ich postúpenie, umiestnenie finančných nástrojov a poskytovanie investičného poradenstva v súvislosti s takýmito finančnými nástrojmi a ním ponúkanými investičnými službami a vedľajšími službami viazaných agentov. Viazaný agent je fyzická osoba alebo právnická osoba, ktorá na plnú hmotnú a bezpodmienečnú zodpovednosť obchodníka s cennými papiermi vykonáva pre neho činnosti podľa prvej vety na základe písomnej zmluvy; fyzická osoba alebo právnická osoba môže túto činnosť vykonávať len pre jedného obchodníka s cennými papiermi. Obchodník s cennými papiermi je oprávnený využívať viazaného agenta, len ak je viazaný agent zapísaný v registri podľa odseku 4 alebo v obdobnom registri vedenom v inom členskom štáte.
(2)
Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť, aby viazaný agent uviedol pri kontakte s klientom alebo pred rokovaním s klientom alebo potenciálnym klientom, v akom je postavení a akého obchodníka s cennými papiermi zastupuje. Obchodník s cennými papiermi je povinný sledovať činnosti svojich viazaných agentov a zabezpečiť dodržiavanie všeobecne záväzných právnych predpisov a jeho vnútorných aktov riadenia pri činnostiach vykonávaných viazaným agentom v mene obchodníka s cennými papiermi.
(3)
Viazaný agent nie je oprávnený nakladať s peňažnými prostriedkami ani s finančnými nástrojmi klienta.
(4)
Zriaďuje sa register viazaných agentov, ktorý vedie Národná banka Slovenska. Do registra viazaných agentov zapíše Národná banka Slovenska osobu, ktorá spĺňa podmienky na zápis podľa tohto zákona.
(5)
Na návrh na zápis, zmenu zápisu a zánik zápisu do registra viazaných agentov, konanie o zápise, podmienky zápisu, zmenu zápisu a zánik zápisu sa primerane vzťahuje § 61 ods. 3 až 7 a 13, pričom odborná skúška sa nevyžaduje. Do registra viazaných agentov možno zapísať len osobu s trvalým pobytom alebo sídlom na území Slovenskej republiky alebo pobočku zahraničnej právnickej osoby; osobu z iného členského štátu možno zapísať, len ak sa v tomto členskom štáte nevedie obdobný register a ak títo viazaní agenti budú konať v mene obchodníka s cennými papiermi so sídlom na území Slovenskej republiky, alebo osobu z hostiteľského členského štátu (§ 63) pri poskytovaní investičných služieb podľa § 64.
(6)
Návrh podľa odseku 5 podáva v elektronickej alebo písomnej forme obchodník s cennými papiermi, pre ktorého bude viazaný agent vykonávať činnosť. Obchodník s cennými papiermi je povinný pred podaním návrhu podľa odseku 5 uhradiť poplatok. Ak Národná banka Slovenska návrh podľa prvej vety zamietne, poplatok sa nevracia. Poplatok je príjmom Národnej banky Slovenska.
(7)
Do registra viazaných agentov sa zapisujú tieto údaje a ich zmeny:
a)
registračné číslo,
b)
obchodné meno alebo názov alebo meno a priezvisko,
c)
identifikačné číslo alebo rodné číslo,
d)
sídlo alebo adresa trvalého pobytu,
e)
adresa miesta podnikania, ak je odlišná od sídla alebo adresy trvalého pobytu,
f)
názov štátu, na ktorého území viazaný agent vykonáva činnosť,
g)
obchodné meno a sídlo obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorý viazaného agenta navrhuje zapísať do registra viazaných agentov,
h)
dátum prijatia úplného návrhu na zápis do registra viazaných agentov,
i)
dátum zápisu do registra viazaných agentov,
j)
dátum zrušenia zápisu do registra viazaných agentov.
(8)
Národná banka Slovenska zverejňuje na svojej internetovej stránke údaje z registra viazaných agentov podľa odseku 7 písm. a), b), d) a e).
(9)
Na viazaných agentov sa vzťahuje § 61 ods. 9, 13 a 14 primerane.“.