§ 41 – Oznamovacia povinnosť
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Ak akcionár nadobudne alebo prevedie akcie emitenta prijaté na regulovaný trh, musí emitentovi oznámiť svoj podiel na hlasovacích právach, ak tento podiel dosiahne, prekročí alebo klesne pod hranice 5 %, 10 %, 15 %, 20 %, 25 %, 30 %, 50 % a 75 %. Hlasovacie práva sa počítajú zo všetkých akcií, aj keď je ich výkon pozastavený. Informácia sa uvádza aj pre všetky akcie rovnakého druhu s hlasovacími právami.
(2)
Akcionár musí podiel oznámiť aj vtedy, ak sa hranice podľa odseku 1 zmenia v dôsledku iných skutočností alebo informácií zverejnených podľa § 44 ods. 2. Ak má emitent sídlo v nečlenskom štáte, postupuje sa rovnako ako pri emitentovi z členského štátu.
(3)
Akcionárom sa na účely oznamovania rozumie osoba, ktorá priamo alebo nepriamo drží:
a)
akcie emitenta vo vlastnom mene a na vlastný účet,
b)
akcie emitenta vo vlastnom mene, ale na účet inej osoby,
c)
poukážky zastupujúce cenné papiere; majiteľ poukážky sa považuje za akcionára, ktorý vlastní zastupované akcie.
(4)
Odseky 1 a 2 sa nevzťahujú na akcie nadobudnuté na účely zúčtovania v obvyklom krátkom čase ani na osoby, ktoré držia akcie v úschove a môžu hlasovacie práva vykonávať len podľa písomných alebo elektronických pokynov.
(5)
Obvyklý krátky čas vyrovnania je vyrovnanie obchodu do troch obchodných dní po transakcii.
(6)
Odseky 1 a 2 sa nepoužijú na tvorcu trhu, ktorého podiel dosiahne alebo prekročí 5 %, ak:
a)
má v domovskom členskom štáte povolenie na investičné služby,
b)
nezasahuje do riadenia emitenta ani ho neovplyvňuje pri kúpe akcií alebo určovaní ceny.
(7)
Odsek 6 platí, len ak tvorca trhu v lehote podľa odseku 12 oznámi orgánu domovského členského štátu, že vykonáva alebo chce vykonávať činnosť tvorcu trhu vo vzťahu k tomuto emitentovi.
(8)
Ak orgán domovského členského štátu požiada tvorcu trhu o identifikáciu akcií alebo nástrojov držaných na účely tvorby trhu, tvorca trhu ich môže identifikovať akýmkoľvek overiteľným spôsobom. Ak ich nevie identifikovať, musí ich držať na osobitnom účte. Ak tvorca trhu s činnosťou skončí, musí o tom informovať orgán domovského členského štátu.
(9)
Ak zákon neurčuje inak, oznamovacia povinnosť platí aj pre osobu, ktorá môže nadobúdať, prevádzať alebo vykonávať hlasovacie práva:
a)
držané treťou osobou, s ktorou má zmluvu o spoločnom postupe pri riadení emitenta,
b)
držané treťou osobou na základe zmluvy o dočasnom prevode hlasovacieho práva za odplatu,
c)
spojené s akciami danými do zálohu, ak osoba vlastní hlasovacie práva a vyhlási, že ich chce vykonávať,
d)
spojené s akciami, ku ktorým má doživotné užívacie právo,
e)
ktoré drží alebo vykonáva osoba ovládaná touto osobou,
f)
spojené s akciami uloženými u tejto osoby, ktoré môže vykonávať podľa uváženia bez osobitných pokynov akcionára,
g)
držané treťou osobou vo vlastnom mene na účet tejto osoby,
h)
ktoré môže vykonávať ako splnomocnenec podľa uváženia bez osobitných pokynov akcionárov.
(10)
Oznámenie musí obsahovať:
a)
údaje o akcionárovi (aj ak nevykonáva práva podľa odseku 9) a o osobe oprávnenej hlasovať v jeho mene:
1.
obchodné meno, sídlo a IČO (právnická osoba),
2.
meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo (fyzická osoba; zahraničná osoba uvádza dátum narodenia),
b)
výsledný podiel na hlasovacích právach,
c)
štruktúru podielov ovládaných právnických osôb, cez ktoré sa práva skutočne držia,
d)
dátum dosiahnutia, prekročenia alebo poklesu limitov.
(11)
Akcionár alebo osoba podľa odseku 9 musí emitentovi údaje oznámiť do štyroch obchodných dní. Lehota začína plynúť deň po tom, čo sa táto osoba:
a)
dozvie o nadobudnutí, prevode alebo možnosti vykonávať hlasovacie práva, alebo sa o tom mala dozvedieť, bez ohľadu na dátum účinnosti,
b)
dozvie o skutočnosti podľa odseku 2.
(12)
Predpokladá sa, že akcionár alebo osoba podľa odseku 9 vie o nadobudnutí alebo prevode práv najneskôr dva obchodné dni po transakcii.
(13)
Akcionár alebo osoba podľa odseku 9 musí oznámenie podať bezodkladne, keď podiel dosiahne, prekročí alebo klesne pod limity. V prípade podľa odseku 9 písm. a) je povinnosť kolektívna pre všetky zmluvné strany.
(14)
Ak akcionár udelí plnú moc na jedno valné zhromaždenie, môže pri jej udelení podať jedno oznámenie, ak uvádza výslednú situáciu hlasovacích práv v čase, keď splnomocnenec nebude hlasovať podľa vlastného uváženia.
(15)
Ak má povinnosť viac osôb, môžu podať jedno spoločné oznámenie. Tým sa však nezbavujú zodpovednosti za podanie.
(16)
Na účely oznamovania sa používa kalendár obchodných dní domovského členského štátu emitenta.
(17)
Národná banka Slovenska zverejní na svojej stránke kalendár obchodných dní regulovaných trhov na Slovensku.
(18)
Povinnosť podať oznámenie sa nevzťahuje na materskú spoločnosť, ak je sama ovládanou spoločnosťou a oznámenie podá jej materská spoločnosť.
(19)
Odseky 1 až 6 a odsek 9 písm. c) sa vzťahujú na akcie poskytnuté členom Európskeho systému centrálnych bánk pri plnení úloh menových orgánov, vrátane akcií v rámci záložných zmlúv alebo zmlúv o spätnom odkúpení na účely menovej politiky alebo platobného systému. Výnimka platí pre krátkodobé obchody, ak sa nevykonávajú hlasovacie práva.
Originál
(1)
Ak akcionár nadobudol alebo previedol akcie emitenta, ktorého akcie sú prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu a sú s nimi spojené hlasovacie práva, na inú osobu, je táto osoba povinná oznámiť emitentovi podiel na hlasovacích právach emitenta, ktorý osoba vlastní v dôsledku nadobudnutia alebo prevodu na inú osobu, ak tento podiel dosiahne, presiahne alebo klesne pod limity 5 %, 10 %, 15 %, 20 %, 25 %, 30 %, 50 % a 75 %. Hlasovacie práva sa vypočítajú na základe všetkých akcií, s ktorými sú hlasovacie práva spojené, a to aj ak je ich výkon pozastavený. Zároveň sa takáto informácia uvedie aj o všetkých akciách rovnakého druhu, s ktorými sú spojené hlasovacie práva.
(2)
Akcionár je povinný oznámiť emitentovi podiel na hlasovacích právach, aj ak tento podiel dosiahne, presiahne alebo klesne pod limity uvedené v odseku 1 v dôsledku skutočností, ktoré majú za následok zmenu rozloženia hlasovacích práv, a na základe informácií zverejňovaných podľa § 44 ods. 2. Ak ide o emitenta so sídlom v nečlenskom štáte, oznámenie sa vykoná rovnako ako v prípade emitenta so sídlom v členskom štáte.
(3)
Akcionárom sa na účely oznamovacích a informačných povinností rozumie akákoľvek osoba, ktorá priamo alebo nepriamo drží
a)
akcie emitenta vo vlastnom mene a na vlastný účet,
b)
akcie emitenta vo vlastnom mene, ale na účet inej osoby,
c)
poukážky zastupujúce cenné papiere; v takom prípade sa majiteľ poukážky zastupujúcej cenné papiere považuje za akcionára, ktorý vlastní príslušné zastupované akcie.
(4)
Odseky 1 a 2 sa nevzťahujú na akcie nadobudnuté len na účely zúčtovania a vyrovnania v obvyklom krátkom čase vyrovnania ani na osoby, ktoré držia akcie v úschove, ak tieto osoby môžu vykonávať hlasovacie práva spojené s týmito akciami podľa pokynov vydaných v písomnej forme alebo zaslaných prostredníctvom elektronických prostriedkov.
(5)
Obvyklým krátkym časom vyrovnania podľa odseku 4 sa rozumie vyrovnanie obchodu do troch obchodných dní nasledujúcich po vykonaní transakcie.
(6)
Odseky 1 a 2 sa nepoužijú na nadobudnutie alebo prevod podielu tvorcom trhu, ktorý dosahuje alebo presahuje limit 5 %, ak
a)
má vo svojom domovskom členskom štáte povolenie na poskytovanie investičných služieb a
b)
nezasahuje do riadenia príslušného emitenta ani nevykonáva vplyv na emitenta, aby kúpil tieto akcie alebo zaplatil cenu akcie.
(7)
Ustanovenie odseku 6 sa použije, len ak tvorca trhu v lehote podľa odseku 12 oznámi príslušnému orgánu domovského členského štátu emitenta, že vykonáva alebo má v úmysle vykonávať činnosť tvorcu trhu vo vzťahu k tomuto emitentovi.
(8)
Ak príslušný orgán domovského členského štátu emitenta požiada tvorcu trhu podľa odsekov 6 a 7, aby identifikoval akcie alebo finančné nástroje držané na účely výkonu činností tvorcu trhu, tvorca trhu môže túto identifikáciu vykonať akýmkoľvek overiteľným spôsobom. Tvorca trhu je povinný držať na osobitnom účte tieto akcie a finančné nástroje, len ak ich nie je schopný identifikovať. Ak tvorca trhu prestane vykonávať činnosti tvorcu trhu vo vzťahu k príslušnému emitentovi, musí o tom informovať príslušný orgán domovského členského štátu emitenta.
(9)
Ak tento zákon neustanovuje inak, oznamovacie povinnosti podľa odsekov 1 a 2 sa vzťahujú aj na osobu v rozsahu, v akom je táto osoba oprávnená nadobúdať, prevádzať alebo vykonávať hlasovacie práva
a)
držané treťou osobou, s ktorou táto osoba uzatvorila písomnú zmluvu, ktorá ich zaväzuje prijať trvalý spoločný postup vo vzťahu k riadeniu príslušného emitenta, prostredníctvom konania v zhode nimi držaných hlasovacích práv,
b)
držané treťou osobou na základe písomnej zmluvy, ktorou sa ustanovuje dočasne prevod hlasovacieho práva v prospech tejto osoby za protiplnenie,
c)
spojené s akciami poskytnuté ako zábezpeka tejto osobe za predpokladu, že táto osoba vlastní hlasovacie práva a vyhlási svoj úmysel ich vykonávať,
d)
spojené s akciami, ku ktorým má táto osoba doživotné užívacie právo,
e)
ktoré drží alebo ktoré môže vykonávať podľa písmen a) až d) osoba ovládaná touto osobou,
f)
spojené s akciami uloženými u tejto osoby, ktoré môže táto osoba vykonávať podľa svojho uváženia, ak neboli vydané osobitné pokyny od akcionára,
g)
držané treťou osobou vo vlastnom mene na účet tejto osoby,
h)
ktoré môže táto osoba vykonávať ako splnomocnený zástupca podľa svojho uváženia, ak neboli vydané osobitné pokyny od akcionárov.
(10)
Oznámenie podľa odsekov 1, 2 a 9 musí obsahovať údaje o
a)
akcionárovi, aj keď nie je oprávnený vykonávať hlasovacie práva podľa odseku 9, a o osobe oprávnenej vykonávať hlasovacie práva v mene akcionára, a to
1.
obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo, ak ide o právnickú osobu,
2.
meno a priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo, ak ide o fyzickú osobu; u zahraničnej osoby sa namiesto rodného čísla uvádza dátum narodenia,
b)
výslednej výške podielu osôb podľa písmena a) na hlasovacích právach,
c)
štruktúre podielov ovládaných právnických osôb, prostredníctvom ktorých sú hlasovacie práva skutočne držané, ak také právnické osoby existujú,
d)
dátume dosiahnutia, presiahnutia alebo poklesu limitov podľa odseku 1.
(11)
Akcionár alebo osoba podľa odseku 9 je povinná oznámiť emitentovi údaje podľa odseku 1 najneskôr do štyroch obchodných dní, pričom táto lehota začína plynúť nasledujúci deň po dni, keď sa táto osoba
a)
dozvie o nadobudnutí hlasovacích práv, ich prevode alebo o možnosti ich vykonávať alebo keď sa to vzhľadom na okolnosti mala dozvedieť, bez ohľadu na dátum, kedy nadobudnutie hlasovacích práv, ich prevod alebo možnosť ich vykonávať nadobudne účinky, alebo
b)
je informovaná o skutočnosti podľa odseku 2.
(12)
Na účely odseku 11 písm. a) sa predpokladá, že akcionár alebo osoba podľa odseku 9 má vedomosť o nadobudnutí hlasovacích práv, ich prevode alebo o možnosti ich vykonávať najneskôr dva obchodné dni nasledujúce po vykonaní transakcie.
(13)
Akcionár alebo osoba podľa odseku 9 je povinná podať oznámenie podľa odseku 11 bezodkladne, keď podiel držaných hlasovacích práv dosiahne, prekročí alebo klesne pod limity podľa odseku 1. V prípade podľa odseku 9 písm. a) povinnosť podať oznámenie bude kolektívnou povinnosťou, na ktorej sa budú podieľať všetky zmluvné strany.
(14)
V prípade podľa odseku 9 písm. h), ak akcionár udelí plnú moc na jedno valné zhromaždenie alebo ak sa splnomocnenému zástupcovi udelí jedno splnomocnenie alebo viacero splnomocnení na jedno valné zhromaždenie, môže v čase udelenia plnej moci podať jedno oznámenie, ak také oznámenie bude uvádzať výslednú situáciu hlasovacích práv v čase, keď splnomocnený zástupca nebude uplatňovať hlasovacie práva podľa svojho uváženia.
(15)
Ak sa povinnosť podať oznámenie vzťahuje na viaceré osoby, môže sa podať jedno spoločné oznámenie. Podanie spoločného oznámenia sa nepovažuje za zbavenie sa zodpovednosti osoby v súvislosti s podaním oznámenia.
(16)
Na účely odseku 11, § 42 ods. 12 a § 44 ods. 1 sa použije kalendár obchodných dní domovského členského štátu emitenta.
(17)
Národná banka Slovenska uverejní na svojej internetovej stránke kalendár obchodných dní regulovaných trhov, ktoré sú umiestnené alebo prevádzkované na území Slovenskej republiky.
(18)
Povinnosť podať oznámenie podľa odseku 10 sa nevzťahuje na prípad, ak oznámenie podá materská spoločnosť alebo materská spoločnosť materskej spoločnosti, ak je materská spoločnosť sama ovládanou spoločnosťou.
(19)
Odseky 1 až 6 a odsek 9 písm. c) sa vzťahujú na akcie poskytnuté členom alebo členmi Európskeho systému centrálnych bánk pri plnení ich funkcií ako menových orgánov vrátane akcií poskytnutých členmi alebo členom Európskeho systému centrálnych bánk v rámci záložnej zmluvy, zmluvy o práve o spätnom odkúpení alebo podobnej zmluvy na účely získania finančných prostriedkov na účely menovej politiky alebo v rámci platobného systému. Táto výnimka sa vzťahuje na krátkodobé obchody, ak sa hlasovacie práva spojené s týmito akciami nevykonávajú.