§ 66 – Zriadenie pobočky v zahraničí
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Ak obchodník oznámi zámer zriadiť pobočku v inom členskom štáte, Národná banka Slovenska do troch mesiacov odovzdá toto oznámenie a informácie o ochrane klientov (§ 80) hostiteľskému orgánu a informuje o tom obchodníka.
(2)
Ak má Národná banka Slovenska pochybnosti o údajoch v oznámení (napr. o organizačnej štruktúre alebo finančnej situácii), oznámenie neodošle a v lehote podľa odseku 1 o tom informuje obchodníka s odôvodnením.
(3)
Obchodník môže zriadiť pobočku a začať činnosť po oznámení hostiteľského orgánu alebo po uplynutí dvoch mesiacov od prijatia oznámenia hostiteľským orgánom.
(4)
Dohľad nad pravidlami činnosti pobočky (povinnosti podľa § 73b až 73m, 73o až 73t, 73v, 75 ods. 3 a 4, 78, 78a a 78b) vykonáva hostiteľský orgán podľa svojich predpisov. Obchodník musí sprístupniť vybavenie pobočky hostiteľskému orgánu a vykonať zmeny, ktoré hostiteľský orgán požaduje na uplatňovanie týchto povinností.
(5)
Obchodník musí oznámiť Národnej banke Slovenska každú zmenu údajov podľa § 62 ods. 1 aspoň 30 dní vopred. Národná banka Slovenska bezodkladne informuje hostiteľský orgán o zmene a o zmenách podmienok ochrany klientov (§ 80).
(6)
Národná banka Slovenska môže po informovaní hostiteľského orgánu vykonať v pobočke kontrolu na mieste.
(7)
Obchodník musí vyhovieť žiadosti hostiteľského orgánu o informácie o svojej činnosti na účely dohľadu alebo štatistiky.
Originál
(1)
Ak obchodník s cennými papiermi v oznámení podľa § 62 ods. 1 uviedol, že sa rozhodol zriadiť pobočku na území členského štátu, odovzdá Národná banka Slovenska do troch mesiacov od doručenia oznámenia podľa § 62 ods. 1 toto oznámenie a informácie o podmienkach ochrany klientov (§ 80) podľa tohto zákona príslušnému orgánu dohľadu členského štátu, o čom informuje aj obchodníka s cennými papiermi.
(2)
Ak má Národná banka Slovenska dôvody pochybovať o údajoch uvedených v oznámení podľa § 62 ods. 1 vo vzťahu k organizačnej štruktúre, finančnej situácii obchodníka s cennými papiermi a vo vzťahu k povoleným činnostiam obchodníka s cennými papiermi, neodovzdá oznámenie podľa § 62 ods. 1 príslušnému orgánu členského štátu a v lehote podľa odseku 1 o tejto skutočnosti informuje obchodníka s cennými papiermi a svoj postup odôvodní.
(3)
Obchodník s cennými papiermi je oprávnený zriadiť pobočku a začať poskytovať investičné služby a vykonávať investičné činnosti v hostiteľskom členskom štáte po oznámení príslušného orgánu hostiteľského členského štátu alebo po márnom uplynutí lehoty dvoch mesiacov od prijatia oznámenia podľa odseku 1 príslušným orgánom hostiteľského členského štátu.
(4)
Dohľad nad dodržiavaním pravidiel činnosti pobočkou obchodníka s cennými papiermi vo vzťahu k povinnostiam ustanoveným v § 73b až 73m a § 73o až 73t, § 73v, 75 ods. 3 a 4, § 78, 78a a 78b vykonáva príslušný orgán hostiteľského členského štátu v rozsahu podľa právnych predpisov hostiteľského členského štátu. Obchodník s cennými papiermi je povinný sprístupniť vybavenie pobočky príslušnému orgánu hostiteľského členského štátu na účely výkonu dohľadu a je povinný vykonať zmeny v pobočke požadované príslušným orgánom hostiteľského členského štátu, ktoré sú potrebné na uplatňovanie povinností podľa § 73b až 73m a § 73o až 73t, § 73v, 75 ods. 3 a 4, § 78, 78a a 78b a podľa im zodpovedajúcich právnych predpisov hostiteľského členského štátu upravujúcich tieto povinnosti v súvislosti s poskytovanými investičnými službami, vedľajšími službami a výkonom investičných činností pobočkou na jeho území.
(5)
Obchodník s cennými papiermi je povinný písomne oznámiť Národnej banke Slovenska každú zmenu v údajoch uvedených v § 62 ods. 1 najmenej 30 dní pred vykonaním príslušnej zmeny. Národná banka Slovenska bezodkladne informuje príslušný orgán hostiteľského členského štátu o tejto skutočnosti, ako aj o zmenách podmienok ochrany klientov (§ 80) podľa tohto zákona.
(6)
Národná banka Slovenska je oprávnená po predchádzajúcom informovaní príslušného orgánu hostiteľského členského štátu vykonať v pobočke obchodníka s cennými papiermi zriadenej v členskom štáte kontrolu na mieste.
(7)
Obchodník s cennými papiermi je povinný vyhovieť žiadosti príslušného orgánu hostiteľského členského štátu o poskytnutie informácií o jeho činnosti na území hostiteľského členského štátu potrebných na výkon dohľadu alebo na štatistické účely.