Čo znamená § 68 – Dohľad nad zahraničnými obchodníkmi

Jednoduché vysvetlenie z: Zákon, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon č. 209/2007 Z. z.)

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

§ 68 – Dohľad nad zahraničnými obchodníkmi

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Ak Národná banka Slovenska pri dohľade zistí, že zahraničný obchodník porušuje tento zákon a nemá oprávnenie prijať opatrenie, oznámi to jeho domovskému orgánu.
(2)
Ak opatrenia domovského orgánu nie sú dostatočné a obchodník naďalej poškodzuje investorov alebo riadne fungovanie trhov na Slovensku, Národná banka Slovenska môže po informovaní domovského orgánu prijať opatrenia na ochranu investorov a trhov, vrátane zákazu ďalšej činnosti obchodníka na Slovensku.
(3)
Ak Národná banka Slovenska zistí, že zahraničný obchodník porušuje právne predpisy pri poskytovaní služieb na Slovensku, bezodkladne ho vyzve na nápravu v určenej lehote.
(4)
Ak obchodník nápravu nevykoná, Národná banka Slovenska prijme opatrenia na odstránenie protiprávneho stavu a oznámi to domovskému orgánu.
(5)
Ak obchodník napriek tomu porušuje predpisy, Národná banka Slovenska môže po informovaní domovského orgánu uložiť opatrenia na nápravu vrátane zamedzenia alebo ukončenia činnosti obchodníka na Slovensku. Obchodník musí opatrenia vykonať.
(6)
O prijatí opatrení podľa odsekov 2 a 5 informuje Národná banka Slovenska Komisiu.
(7)
Ak hostiteľský orgán upozorní Národnú banku Slovenska, že obchodník so sídlom na Slovensku porušuje predpisy, Národná banka Slovenska prijme opatrenia na odstránenie protiprávneho stavu.
(8)
Ak obchodník poruší predpisy hostiteľského štátu, musí vykonať alebo strpieť opatrenia uložené hostiteľským orgánom.
Originál
(1)
Ak Národná banka Slovenska pri výkone dohľadu zistí, že zahraničný obchodník s cennými papiermi vykonávajúci činnosť na území Slovenskej republiky podľa § 65 alebo § 67 porušuje povinnosti vyplývajúce z ustanovení tohto zákona, a ak nemá oprávnenie prijať opatrenie voči tomuto zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi, oznámi tieto zistenia príslušnému orgánu domovského členského štátu.
(2)
Ak napriek opatreniam, ktoré prijme príslušný orgán domovského štátu, alebo ak sa preukáže, že takéto opatrenia sú nedostatočné a zahraničný obchodník s cennými papiermi naďalej pokračuje v konaní spôsobom, ktorý preukázateľne poškodzuje záujmy investorov alebo riadne fungovanie trhov v Slovenskej republike, Národná banka Slovenska po predchádzajúcom informovaní príslušného orgánu domovského členského štátu je oprávnená prijať nevyhnutné opatrenia potrebné na ochranu investorov a riadne fungovanie trhov vrátane zákazu ďalšej činnosti tohto zahraničného obchodníka s cennými papiermi na území Slovenskej republiky.
(3)
Ak Národná banka Slovenska zistí, že zahraničný obchodník s cennými papiermi podľa § 65 alebo § 67 pri poskytovaní investičných služieb, vedľajších služieb alebo výkone investičných činností na území Slovenskej republiky poruší právne predpisy, bezodkladne ho vyzve, aby v určenej lehote uskutočnil nápravu.
(4)
Ak zahraničný obchodník s cennými papiermi podľa odseku 3 v určenej lehote neuskutoční nápravu, Národná banka Slovenska prijme opatrenia potrebné na to, aby zahraničný obchodník s cennými papiermi odstránil protiprávny stav. Národná banka Slovenska oznámi prijatie týchto opatrení príslušnému orgánu domovského členského štátu.
(5)
Ak napriek opatreniam podľa odseku 4 zahraničný obchodník s cennými papiermi naďalej porušuje právne predpisy, môže Národná banka Slovenska po predchádzajúcom informovaní príslušného orgánu domovského členského štátu uložiť opatrenia na nápravu potrebné na odstránenie protiprávneho stavu vrátane opatrení potrebných na zamedzenie alebo ukončenie činnosti zahraničného obchodníka s cennými papiermi na území Slovenskej republiky. Zahraničný obchodník s cennými papiermi je povinný opatrenia vykonať.
(6)
O prijatí opatrení podľa odsekov 2 a 5 informuje Národná banka Slovenska Komisiu.
(7)
Ak príslušný orgán hostiteľského členského štátu upozorní Národnú banku Slovenska, že obchodník s cennými papiermi pri poskytovaní investičných služieb, vedľajších služieb alebo výkone investičných činností na území tohto členského štátu porušuje právne predpisy, Národná banka prijme opatrenia potrebné na odstránenie protiprávneho stavu.
(8)
Ak obchodník s cennými papiermi pri poskytovaní investičných služieb, vedľajších služieb alebo výkone investičných činností na území hostiteľského členského štátu poruší právne predpisy tohto členského štátu, je povinný vykonať alebo strpieť aj opatrenia uložené príslušným orgánom hostiteľského členského štátu.