§ 71 – Organizácia a riadenie obchodníka s cennými papiermi
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi musí primerane k povahe, rozsahu a zložitosti svojej činnosti:
a)
zaviesť a dodržiavať postupy rozhodovania a organizačnú štruktúru s jasne určenými vzťahmi podriadenosti, úlohami a zodpovednosťou,
b)
zabezpečiť, aby príslušné osoby poznali postupy na plnenie svojich povinností,
c)
zaviesť a udržiavať mechanizmus vnútornej kontroly na zabezpečenie súladu s rozhodnutiami a postupmi na všetkých úrovniach,
d)
zamestnávať pracovníkov so skúsenosťami, znalosťami a odbornou spôsobilosťou,
e)
zaviesť a udržiavať systém vnútorného podávania správ a oznamovania informácií,
f)
viesť riadne záznamy o svojej činnosti a vnútornej organizácii,
g)
zabezpečiť, aby výkon viacerých úloh príslušnými osobami nebránil plneniu žiadnej úlohy v súlade so zásadami poctivého obchodného styku, odbornou starostlivosťou a záujmami klientov.
(2)
Obchodník musí zaviesť a udržiavať systémy na ochranu bezpečnosti, integrity a dôvernosti informácií.
(3)
Obchodník musí zaviesť a dodržiavať stratégiu nepretržitosti činnosti, aby zabezpečil uchovanie základných údajov a funkcií a neprerušené poskytovanie služieb v prípade poruchy systémov, alebo aby umožnil včasnú obnovu údajov a funkcií.
(4)
Obchodník musí zaviesť účtovné metódy a postupy, ktoré mu umožnia bezodkladne predkladať Národnej banke Slovenska správy o finančnej situácii, ktoré sú pravdivé, verné a v súlade s účtovnými štandardmi.
(5)
Obchodník musí monitorovať a pravidelne hodnotiť primeranosť a účinnosť svojich systémov, kontrolných mechanizmov a postupov zavedených podľa odsekov 1 až 4 a napraviť zistené nedostatky.
(6)
Príslušná osoba je:
a)
člen predstavenstva, akcionár, vedúci zamestnanec alebo viazaný agent,
b)
člen predstavenstva viazaného agenta, spoločník, akcionár alebo vedúci zamestnanec viazaného agenta,
c)
zamestnanec obchodníka alebo jeho viazaného agenta, ako aj iná fyzická osoba, ktorá poskytuje služby pre obchodníka pod jeho kontrolou alebo kontrolou jeho viazaného agenta a podieľa sa na poskytovaní služieb,
d)
fyzická osoba podieľajúca sa na poskytovaní služieb pre obchodníka alebo jeho viazaného agenta v rámci dohody o delegovaní.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je povinný primerane k povahe, rozsahu a zložitosti svojho predmetu činnosti a rozsahu poskytovaných investičných služieb, vedľajších služieb a výkonu investičných činností
a)
zaviesť, uplatňovať a dodržiavať postupy rozhodovania a organizačnú štruktúru, v ktorej sú jednoznačne a preukázateľne špecifikované vzťahy podriadenosti, rozdelené úlohy a zodpovednosť,
b)
zabezpečiť, aby jeho príslušné osoby boli oboznámené s postupmi, ktoré musia byť dodržané na riadne plnenie ich povinností,
c)
zaviesť, uplatňovať a udržiavať primeraný mechanizmus vnútornej kontroly na zabezpečenie súladu s rozhodnutiami a postupmi na všetkých organizačných úrovniach obchodníka s cennými papiermi,
d)
zamestnávať zamestnancov so skúsenosťami, znalosťami a odbornou spôsobilosťou potrebnou na dodržiavanie pridelených povinností,
e)
zaviesť, uplatňovať a udržiavať účinný systém vnútorného podávania správ a oznamovania informácií na všetkých organizačných úrovniach obchodníka s cennými papiermi,
f)
viesť riadne záznamy o svojej činnosti a vnútornej organizácii,
g)
zabezpečiť, aby výkon viacerých úloh jeho príslušnými osobami ani potenciálne nebránil pri plnení ktorejkoľvek konkrétnej úlohy v súlade so zásadami poctivého obchodného styku, odbornou starostlivosťou a v záujme svojich klientov.
(2)
Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť, uplatňovať a udržiavať primerané systémy a postupy na ochranu bezpečnosti, integrity a dôvernosti informácií pri zohľadnení povahy príslušných informácií.
(3)
Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť, uplatňovať a dodržiavať stratégiu nepretržitosti svojej činnosti potrebnú na to, aby sa zabezpečilo uchovanie základných údajov a funkcií a neprerušené poskytovanie investičných služieb, vedľajších služieb a výkon investičných činností v prípade poruchy jeho systémov alebo, ak to nie je možné, aby bola umožnená včasná obnova týchto údajov a funkcií a včasné opätovné pokračovanie poskytovania investičných služieb, vedľajších služieb a výkonu investičných činností.
(4)
Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť, uplatňovať a dodržiavať účtovné metódy a postupy umožňujúce mu bezodkladne predkladať Národnej banke Slovenska na jej žiadosť správy o svojej finančnej situácii zodpovedajúce pravdivému a vernému obrazu o jeho finančnej situácii a ktoré sú v súlade s platnými účtovnými štandardmi a pravidlami.
(5)
Obchodník s cennými papiermi je povinný monitorovať a pravidelne hodnotiť primeranosť a účinnosť svojich systémov, mechanizmov vnútornej kontroly, postupov a opatrení zavedených v súlade s odsekmi 1 až 4 a prijať opatrenia na nápravu zistených nedostatkov.
(6)
Príslušnou osobou sa vo vzťahu k obchodníkovi s cennými papiermi rozumie
a)
člen predstavenstva, akcionár, vedúci zamestnanec alebo viazaný agent,
b)
člen predstavenstva viazaného agenta, spoločník, akcionár alebo vedúci zamestnanec viazaného agenta,
c)
zamestnanec obchodníka s cennými papiermi alebo jeho viazaný agent, ako aj iná fyzická osoba, ktorá poskytuje služby pre obchodníka s cennými papiermi a je pod jeho kontrolou alebo pod kontrolou jeho viazaného agenta a ktorá sa podieľa na poskytovaní investičných služieb, vedľajších služieb a výkone investičných činností obchodníka s cennými papiermi,
d)
fyzická osoba, ktorá sa podieľa na poskytovaní služieb pre obchodníka s cennými papiermi alebo jeho viazaného agenta v rámci dohody o delegovaní na účely poskytovania investičných služieb, vedľajších služieb a výkonu investičných činností obchodníka s cennými papiermi.“.