§ 71a – Pravidlá dodržiavania predpisov u obchodníkov
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník musí primerane k povahe, rozsahu a zložitosti svojej činnosti zaviesť stratégie a postupy na identifikáciu rizika nedodržania povinností podľa tohto zákona alebo osobitných predpisov a prijať opatrenia, ktoré tieto riziká minimalizujú a umožnia Národnej banke Slovenska riadny výkon dohľadu.
(2)
V organizačnej štruktúre musí byť zamestnanec alebo zamestnanci zodpovední za funkciu dodržiavania, ktorou sa rozumie:
a)
monitorovanie a hodnotenie účinnosti opatrení na zabezpečenie súladu a na nápravu nedostatkov,
b)
poradenstvo a pomoc osobám zodpovedným za poskytovanie služieb pri dodržiavaní povinností obchodníka.
(3)
Funkcia dodržiavania sa musí vykonávať nezávisle od iných zložiek a orgánov obchodníka.
(4)
Obchodník musí:
a)
zabezpečiť, aby osoby vykonávajúce funkciu dodržiavania mali potrebnú právomoc, zdroje, odbornosť a prístup k informáciám,
b)
určiť osoby zodpovedné za funkciu dodržiavania a za oznamovaciu povinnosť podľa § 71d ods. 3,
c)
zabezpečiť, aby sa osoby vykonávajúce funkciu dodržiavania nepodieľali na poskytovaní služieb, ktoré monitorujú,
d)
zabezpečiť, aby metóda odmeňovania osôb vykonávajúcich funkciu dodržiavania neohrozovala ich objektivitu.
(5)
Obchodník nemusí plniť podmienky podľa odseku 4 písm. c) a d), ak preukáže, že nie sú primerané k povahe, rozsahu a zložitosti jeho činnosti a ak nie je ohrozený účinný výkon funkcie dodržiavania.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je povinný primerane k povahe, rozsahu a zložitosti svojho predmetu činnosti a rozsahu poskytovaných investičných služieb, vedľajších služieb a výkonu investičných činností zaviesť, uplatňovať a dodržiavať stratégie a postupy potrebné na identifikáciu každého rizika spojeného s nedodržaním povinností ustanovených týmto zákonom alebo osobitnými predpismi a prijať opatrenia a postupy, ktoré minimalizujú takéto riziká a umožnia Národnej banke Slovenska riadny výkon dohľadu nad obchodníkom s cennými papiermi.
(2)
V organizačnej štruktúre obchodníka s cennými papiermi musí byť zahrnutý zamestnanec alebo zamestnanci zodpovední za výkon funkcie dodržiavania, ktorou sa na účely tohto zákona rozumie
a)
monitorovanie a pravidelné hodnotenie účinnosti opatrení a postupov prijatých v súlade s odsekom 1 a opatrení prijatých na nápravu nedostatkov pri dodržiavaní povinností obchodníka s cennými papiermi,
b)
poskytovanie poradenstva a pomoci príslušným osobám zodpovedným za poskytovanie investičných služieb, vedľajších služieb a výkon investičných činností pri dodržiavaní povinností obchodníka s cennými papiermi.
(3)
Funkcia dodržiavania sa musí vykonávať nezávisle od iných organizačných zložiek obchodníka s cennými papiermi a od orgánov obchodníka s cennými papiermi.
(4)
Obchodník s cennými papiermi je povinný
a)
zabezpečiť, aby osoby vykonávajúce funkciu dodržiavania mali potrebnú právomoc, zdroje, odbornosť a prístup k potrebným informáciám,
b)
určiť osoby zodpovedné za vykonávanie funkcie dodržiavania a za plnenie oznamovacej povinnosti podľa § 71d ods. 3,
c)
zabezpečiť, aby sa osoby podieľajúce sa na výkone funkcie dodržiavania nepodieľali na poskytovaní investičných služieb, vedľajších služieb alebo výkone investičných činností, ktoré monitorujú,
d)
zabezpečiť, aby metóda odmeňovania osôb podieľajúcich sa na výkone funkcie dodržiavania ani potenciálne neohrozovala ich objektivitu.
(5)
Obchodník s cennými papiermi nie je povinný zabezpečovať plnenie podmienok podľa odseku 4 písm. c) a d), ak môže preukázať, že nie sú primerané k povahe, rozsahu a zložitosti jeho predmetu činností a rozsahu poskytovaných investičných služieb, vedľajších služieb a vykonávaných investičných činností, a ak nie je ohrozený účinný výkon funkcie dodržiavania.