§ 71b – Riadenie rizík
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník musí:
a)
zaviesť a dodržiavať stratégie a postupy na identifikáciu rizík spojených s jeho činnosťami, procesmi a systémami, a ak je to možné, určiť tolerovaný stupeň rizika,
b)
prijať opatrenia a mechanizmy na riadenie rizík vzhľadom na tolerovaný stupeň rizika,
c)
monitorovať:
1.
primeranosť a účinnosť stratégií a postupov riadenia rizík,
2.
stupeň dodržiavania opatrení a mechanizmov obchodníkom a jeho príslušnými osobami,
3.
primeranosť a účinnosť opatrení na nápravu nedostatkov v stratégiách, postupoch a mechanizmoch, vrátane nedostatkov pri ich nedodržiavaní príslušnými osobami.
(2)
V organizačnej štruktúre musí byť zamestnanec alebo zamestnanci zodpovední za funkciu riadenia rizík, ktorou sa rozumie:
a)
uplatňovanie stratégie a postupov podľa odseku 1,
b)
predkladanie správ a poradenstvo vrcholovému manažmentu v súlade s § 71d ods. 3.
(3)
Funkciu riadenia rizík vykonáva jeden alebo viacerí zamestnanci obchodníka alebo iné osoby na základe zmluvy, nezávisle od iných zložiek a orgánov obchodníka.
(4)
Obchodník nemusí zriadiť funkciu riadenia rizík podľa odseku 2, ak to nie je primerané k povahe, rozsahu a zložitosti jeho činnosti a ak preukáže, že prijal účinné stratégie a postupy podľa odseku 1.
(5)
Obchodník musí dodržiavať odseky 1 až 4 najmä vo vzťahu k rizikám podľa osobitného predpisu.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je povinný
a)
zaviesť, uplatňovať a dodržiavať primerané stratégie a postupy riadenia rizík na identifikáciu rizík spojených s jeho činnosťami, procesmi a systémami, a ak je to možné, určiť tolerovaný stupeň rizika,
b)
prijať účinné opatrenia, procesy a mechanizmy na riadenie rizík spojených s jeho činnosťami, procesmi a systémami vzhľadom na tolerovaný stupeň rizika,
c)
monitorovať
1.
primeranosť a účinnosť svojich stratégií a postupov riadenia rizík,
2.
stupeň dodržiavania opatrení, procesov a mechanizmov, ktoré boli prijaté v súlade s písmenom b) obchodníkom s cennými papiermi a jeho príslušnými osobami,
3.
primeranosť a účinnosť opatrení prijatých na nápravu nedostatkov v týchto stratégiách a postupoch, opatreniach, procesoch a mechanizmoch vrátane nedostatkov spočívajúcich v ich nedodržiavaní príslušnými osobami.
(2)
V organizačnej štruktúre obchodníka s cennými papiermi musí byť zahrnutý zamestnanec alebo zamestnanci zodpovední za výkon funkcie riadenia rizík, ktorou sa na účely tohto zákona rozumie
a)
uplatňovanie stratégie a postupov podľa odseku 1,
b)
predkladanie správ a poskytovanie poradenstva vrcholovému manažmentu v súlade s § 71d ods. 3.
(3)
Funkciu riadenie rizík vykonáva jeden alebo viacerí zamestnanci obchodníka s cennými papiermi alebo iné osoby na základe zmluvy, a to nezávisle od iných organizačných zložiek obchodníka s cennými papiermi a od orgánov obchodníka s cennými papiermi.
(4)
Obchodník s cennými papiermi nie je povinný zriadiť funkciu riadenia rizík podľa odseku 2, ak to nie je primerané k povahe, rozsahu a zložitosti jeho predmetu činností a rozsahu poskytovaných investičných služieb, vedľajších služieb a výkonu investičných činností a ak môže preukázať, že prijal účinné stratégie a postupy podľa odseku 1.
(5)
Ustanovenia odsekov 1 až 4 je obchodník s cennými papiermi povinný dodržiavať najmä vo vzťahu k rizikám podľa osobitného predpisu. 56a )