Čo znamená § 71d – Riadenie a zodpovednosť obchodníka

Jednoduché vysvetlenie z: Zákon, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon č. 209/2007 Z. z.)

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

§ 71d – Riadenie a zodpovednosť obchodníka

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Obchodník musí v stanovách rozdeliť právomoci a zodpovednosť osôb vrcholového manažmentu za plnenie povinností podľa tohto alebo osobitného zákona.
(2)
Vrcholový manažment (a ak stanovy určia, aj dozorná rada) musí posudzovať účinnosť stratégií a postupov zavedených na dodržiavanie povinností podľa právnych predpisov a prijať opatrenia na nápravu nedostatkov.
(3)
Osoby zodpovedné za funkcie podľa § 71a až 71c musia vrcholovému manažmentu aspoň raz ročne predkladať písomné správy o výkone týchto činností; stanovy môžu určiť častejšie podávanie správ. Správy musia obsahovať informácie o zistených nedostatkoch a o prijatých opatreniach na ich nápravu.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je povinný v stanovách rozdeliť a upraviť právomoci a zodpovednosť osôb tvoriacich vrcholový manažment za plnenie povinností podľa tohto zákona alebo osobitného zákona.
(2)
Vrcholový manažment, a ak to určia stanovy, aj dozorná rada sú povinní posudzovať a pravidelne skúmať účinnosť stratégií, opatrení a postupov zavedených s cieľom dodržiavať povinnosti obchodníka s cennými papiermi ustanovené všeobecne záväzným právnym predpisom a prijať potrebné opatrenia na nápravu nedostatkov.
(3)
Osoby zodpovedné za vykonávanie funkcií podľa § 71a až 71c v obchodníkovi s cennými papiermi sú povinné predkladať vrcholovému manažmentu obchodníka s cennými papiermi aspoň raz ročne písomné správy o výkone činností podľa § 71a až 71c; stanovy môžu určiť častejšie podávanie týchto správ. Tieto písomné správy musia obsahovať najmä informácie, či boli zistené nedostatky v činnosti obchodníka s cennými papiermi a či v prípade zistených nedostatkov boli prijaté opatrenia na ich nápravu.