§ 71f – Prevencia konfliktu záujmov obchodníka
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník musí prijať opatrenia, aby jeho príslušná osoba vykonávajúca činnosti, ktoré môžu viesť ku konfliktu záujmov, alebo osoba s prístupom k dôverným informáciám podľa § 132 alebo iným dôverným informáciám, neuzatvárala osobné obchody, ak:
a)
táto osoba má zakázané uzavrieť obchod podľa § 132,
b)
obchod predstavuje zneužitie alebo nezákonné zverejnenie dôverných informácií,
c)
obchod je alebo môže byť v rozpore s povinnosťami obchodníka podľa tohto alebo osobitného zákona.
(2)
Ďalej musí prijať opatrenia, aby takáto osoba:
a)
neodporúčala inej osobe uzavrieť obchod s finančnými nástrojmi, ak ide o osobný obchod príslušnej osoby (nad rámec jej povinností),
b)
nesprístupňovala inej osobe informácie alebo názory, ak vie alebo by mala vedieť, že v dôsledku toho by iná osoba mohla uzavrieť obchod s finančnými nástrojmi (ak ide o osobný obchod príslušnej osoby) alebo odporúčať inej osobe, aby takýto obchod uzavrela.
(3)
Ustanovením odseku 1 písm. c) nie je dotknuté ustanovenie § 132 ods. 9 písm. b).
(4)
Osobný obchod je obchod s finančným nástrojom uskutočnený príslušnou osobou alebo v jej mene, ak:
a)
osoba koná nad rámec svojich povinností,
b)
obchod je uskutočnený na účet:
1.
príslušnej osoby,
2.
blízkej osoby (vrátane druha/družky alebo príbuzného žijúceho v spoločnej domácnosti počas jedného roka pred obchodom),
3.
osoby, ku ktorej má príslušná osoba vzťah, z ktorého má priamy alebo nepriamy záujem na výsledku obchodu (iný než poplatok alebo províziu).
(5)
Opatrenia podľa odseku 1 musia zabezpečiť, aby:
a)
každá príslušná osoba poznala obmedzenia osobných obchodov a opatrenia zavedené obchodníkom,
b)
bol obchodník bezodkladne informovaný o každom osobnom obchode príslušnej osoby; v prípade delegovania podľa § 71g musí obchodník zabezpečiť, že osoba, ktorej je činnosť delegovaná, vedie záznam o osobných obchodoch a bezodkladne ich poskytuje obchodníkovi,
c)
bol vykonaný záznam o osobnom obchode vrátane každého povolenia alebo zákazu v súvislosti s ním.
(6)
Ustanovenia odsekov 1 až 4 sa nevzťahujú na osobné obchody:
a)
uskutočnené v rámci riadenia portfólia (§ 6 ods. 1 písm. d), ak nedošlo k predchádzajúcej komunikácii medzi správcom portfólia a príslušnou osobou,
b)
s podielovými listami otvoreného podielového fondu alebo cennými papiermi fondov, pri ktorých právne predpisy zabezpečujú rovnocenné obmedzenie a rozloženie rizika, ak osoba, na ktorej účet sú obchody vykonané, nemá zodpovednosť za spravovanie tohto fondu.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť primerané opatrenia potrebné na zamedzenie toho, aby jeho príslušná osoba vykonávajúca činnosti, ktoré môžu viesť k vzniku konfliktu záujmov, alebo ktorá má prístup k dôverným informáciám podľa § 132 alebo k iným dôverným informáciám z dôvodu činnosti, ktorú táto osoba v jeho mene vykonáva,
a)
uzavierala osobné obchody, ak
1.
táto osoba má zakázané uzatvoriť obchod podľa § 132,
2.
obchod predstavuje zneužitie alebo nezákonné zverejnenie dôverných informácií alebo
3.
obchod je alebo môže byť v rozpore s povinnosťami obchodníka s cennými papiermi podľa tohto zákona alebo osobitného zákona,
b)
odporúčala inej osobe alebo presviedčala inú osobu, konajúc tak nad rámec práv a povinností vyplývajúcich z výkonu jej zamestnania alebo nad rámec zmluvy o poskytovaní služieb, aby uzavrela obchod s finančnými nástrojmi, ak ide o osobný obchod príslušnej osoby, na ktorú by sa vzťahovalo písmeno a) alebo § 71o ods. 1 písm. a) alebo b), alebo § 73s ods. 3,
c)
sprístupňovala inak ako pri výkone svojho zamestnania alebo podľa zmluvy o poskytovaní služieb inej osobe akékoľvek informácie alebo názory, ak táto príslušná osoba vie o tom alebo by mala vedieť, že v dôsledku tohto sprístupnenia by iná osoba mohla
1.
uzavrieť obchod s finančnými nástrojmi, ak ide o osobný obchod príslušnej osoby, na ktorú by sa vzťahovalo písmeno a), § 71o ods. 1 písm. a) alebo b) alebo § 73s ods. 3, alebo
2.
odporúčať inej osobe alebo presviedčať inú osobu, aby uzavrela takýto obchod.
(2)
Ustanovením odseku 1 písm. c) nie je dotknuté ustanovenie § 132 ods. 9 písm. b).
(3)
Osobným obchodom sa rozumie obchod s finančným nástrojom uskutočnený príslušnou osobou alebo v jej mene, ak je splnená jedna z týchto podmienok:
a)
príslušná osoba koná nad rámec práv a povinností vyplývajúcich z výkonu jej zamestnania,
b)
obchod je uskutočnený na účet ktorejkoľvek z týchto osôb:
1.
príslušnej osoby,
2.
blízkej osoby príslušnej osoby a akejkoľvek osoby, ktorá sa podľa právnych predpisov iného členského štátu považuje za osobu rovnocennú manželovi alebo manželke príslušnej osoby, alebo iného príbuzného príslušnej osoby, ktorý s ňou žije v spoločnej domácnosti počas jedného roka pred dňom vykonania príslušného obchodu,
3.
osoby, ktorá má s príslušnou osobou taký vzťah, že táto príslušná osoba má priamy alebo nepriamy záujem na výsledku obchodu, iný, ako je len poplatok alebo provízia za uskutočnenie obchodu.
(4)
Opatrenia podľa odseku 1 musia zabezpečiť, aby
a)
každá príslušná osoba, na ktorú sa vzťahuje odsek 1, poznala obmedzenia osobných obchodov a opatrenia zavedené obchodníkom s cennými papiermi v súvislosti s osobnými obchodmi a sprístupnením informácií podľa odseku 1,
b)
bol obchodník s cennými papiermi bezodkladne informovaný o každom osobnom obchode, ktorý uzavrela príslušná osoba, a to oznámením o tomto obchode alebo iným postupom, ktorý mu umožňuje identifikáciu takýchto obchodov; v prípade delegovania podľa § 71g musí obchodník s cennými papiermi zabezpečiť, že osoba, ktorej je činnosť delegovaná, vedie záznam o osobných obchodoch s príslušnými osobami a bezodkladne poskytuje tieto informácie na žiadosť obchodníkovi s cennými papiermi,
c)
bol vykonaný záznam o osobnom obchode oznámenom obchodníkovi s cennými papiermi alebo identifikovanom obchodníkom s cennými papiermi vrátane každého povolenia alebo zákazu v súvislosti s takýmto obchodom.
(5)
Ustanovenia odsekov 1 až 4 sa nevzťahujú na osobné obchody
a)
uskutočnené v rámci poskytovania investičnej služby podľa § 6 ods. 1 písm. d), ak nedošlo k predchádzajúcej komunikácii v súvislosti s týmto obchodom medzi správcom portfólia a príslušnou osobou alebo inou osobou, na ktorej účet je obchod vykonávaný,
b)
s podielovými listami otvoreného podielového fondu alebo cennými papiermi európskych fondov alebo zahraničných subjektov kolektívneho investovania, pri ktorých právne predpisy členských štátov zabezpečujú rovnocenné obmedzenie a rozloženie rizika pri investovaní ich aktív, ak osoba, na ktorej účet sú obchody vykonané, nemá zodpovednosť v súvislosti so spravovaním tohto otvoreného podielového fondu, európskeho fondu alebo zahraničného subjektu kolektívneho investovania.