§ 71g – Delegovanie činností obchodníka s cennými papiermi
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Ak obchodník deleguje na inú osobu kľúčové alebo dôležité prevádzkové činnosti, musí prijať opatrenia na zamedzenie neprimeraného zvýšenia operačného rizika. Delegovanie nesmie narušiť vnútornú kontrolu ani schopnosť Národnej banky Slovenska vykonávať dohľad.
(2)
Delegovanie je dohoda, podľa ktorej poskytovateľ služieb dodávateľsky vykonáva činnosť, ktorú by inak vykonával samotný obchodník.
(3)
Prevádzková činnosť je kľúčová alebo dôležitá, ak by chyba pri jej výkone významne narušila dodržiavanie podmienok povolenia, iných povinností podľa tohto alebo osobitného zákona, finančnú stabilitu, spoľahlivosť alebo pravidelnosť poskytovania služieb. Za kľúčové činnosti sa nepovažuje:
a)
poskytovanie poradenských služieb (vrátane právneho poradenstva), odborného vzdelávania zamestnancov, fakturačných služieb a ochrany priestorov,
b)
nákup štandardizovaných služieb (napr. informácie o trhu a cenách).
(4)
Obchodník plne zodpovedá za dodržiavanie svojich povinností aj pri delegovaní kľúčových činností a musí dodržiavať tieto podmienky:
a)
delegovanie nesmie zbaviť vrcholový manažment zodpovednosti,
b)
vzťah obchodníka k jeho klientom a záväzky voči nim sa nesmú zmeniť,
c)
nesmie dôjsť k ohrozeniu podmienok na udelenie povolenia podľa § 55 ani k zrušeniu či zmene iných podmienok v povolení.
(5)
Obchodník musí pri uzatváraní, zmene a ukončení zmluvy o delegovaní postupovať s odbornou starostlivosťou a zabezpečiť najmä:
a)
poskytovateľ musí spĺňať podmienky na spoľahlivý výkon delegovaných úloh a mať zákonom vyžadované povolenie,
b)
poskytovateľ musí úlohy vykonávať efektívne a obchodník musí mať metódy na hodnotenie jeho výkonnosti,
c)
poskytovateľ musí delegované úlohy riadne dohliadať a obchodník musí riadiť riziká spojené s delegovaním,
d)
ak poskytovateľ úlohy nevykonáva efektívne a v súlade s predpismi, musia byť prijaté opatrenia,
e)
obchodník musí dohliadať na výkon delegovaných úloh, riadiť riziká a mať na to potrebné odborné znalosti,
f)
poskytovateľ musí informovať obchodníka o skutočnostiach, ktoré môžu ovplyvniť jeho schopnosť vykonávať delegované úlohy v súlade s predpismi,
g)
obchodník musí mať oprávnenie ukončiť zmluvu o delegovaní bez ohrozenia pravidelnosti a kvality služieb klientom,
h)
poskytovateľ musí spolupracovať s Národnou bankou Slovenska,
i)
obchodník, jeho audítori a Národná banka Slovenska musia mať prístup k údajom súvisiacim s delegovanými úlohami a do obchodných priestorov poskytovateľa,
j)
poskytovateľ musí chrániť dôverné informácie o obchodníkovi alebo jeho klientoch,
k)
obchodník a poskytovateľ musia mať plán obnovy pri haváriách a pravidelne testovať systém zálohovania,
l)
ak obchodník deleguje riadenie portfólia neprofesionálneho klienta na poskytovateľa v nečlenskom štáte:
1.
poskytovateľ musí mať povolenie alebo registráciu v štáte sídla a podliehať dohľadu,
2.
medzi Národnou bankou Slovenska a orgánom dohľadu poskytovateľa musí existovať primeraná zmluva o spolupráci.
(6)
Ak nie sú splnené podmienky podľa odseku 5 písm. l), obchodník môže delegovať riadenie portfólia na poskytovateľa v nečlenskom štáte len po informovaní Národnej banky Slovenska o návrhu zmluvy a ak Národná banka Slovenska nevznesie námietku do 30 dní. Národná banka Slovenska zverejní zoznam orgánov v nečlenských štátoch, s ktorými má uzavreté zmluvy o spolupráci.
(7)
Národná banka Slovenska uverejní metodické usmernenie o zásadách postupu pri delegovaní podľa odseku 6, vrátane príkladov, pri ktorých by námietky nemala, a vysvetlenie, prečo by také delegovanie nebránilo obchodníkovi plniť povinnosti podľa odsekov 4 a 5.
(8)
Zmluva o delegovaní musí byť písomná a presne vymedzovať práva a povinnosti strán.
(9)
Ak sú obchodník a poskytovateľ členmi tej istej skupiny, obchodník môže pri plnení podmienok podľa odsekov 4 a 5 zohľadniť rozsah, v akom poskytovateľa kontroluje alebo ovplyvňuje.
(10)
Predmetom delegovania nemôžu byť úlohy, ktoré vykonáva obchodník ako člen burzy podľa § 104.
Originál
(1)
Ak obchodník s cennými papiermi deleguje na inú osobu výkon prevádzkových činností, ktoré sú kľúčové alebo dôležité pre zabezpečenie pravidelného a spoľahlivého poskytovania investičných služieb klientom a pre pravidelný a spoľahlivý výkon investičných činností, je povinný prijať opatrenia potrebné na zamedzenie neprimeraného zvýšenia operačného rizika. Delegovanie dôležitých prevádzkových činností sa nesmie uskutočniť takým spôsobom, ktorým by sa narušila účinnosť výkonu vnútornej kontroly a schopnosť Národnej banky Slovenska vykonávať dohľad nad dodržiavaním povinností obchodníka s cennými papiermi.
(2)
Delegovaním sa rozumie forma dohody medzi obchodníkom s cennými papiermi a poskytovateľom služieb, podľa ktorej tento poskytovateľ služieb dodávateľsky vykonáva postup, službu alebo činnosť, ktorú by inak vykonával samotný obchodník s cennými papiermi.
(3)
Na účely odseku 1 sa prevádzková činnosť považuje za kľúčovú alebo dôležitú, ak by chyba alebo zanedbanie počas jej výkonu významne narušila dodržiavanie podmienok a povinností obchodníka s cennými papiermi, ktoré mu vyplývajú z povolenia na poskytovanie investičných služieb, alebo jeho iných povinností podľa tohto zákona alebo osobitného zákona alebo jeho finančnú stabilitu, spoľahlivosť alebo pravidelnosť poskytovania investičných služieb a výkonu investičných činností. Za kľúčové alebo dôležité činnosti sa na účely odseku 1 nepovažuje
a)
poskytovanie poradenských služieb a iných služieb obchodníkovi s cennými papiermi, ktoré nie sú súčasťou poskytovaných investičných služieb a vykonávania investičných činností obchodníka s cennými papiermi, vrátane poskytnutia právneho poradenstva obchodníkovi s cennými papiermi, odborného vzdelávania jeho zamestnancov, fakturačných služieb a ochrany jeho priestorov a zamestnancov,
b)
nákup štandardizovaných služieb, najmä poskytovanie informácií o situácii na trhu a o cenách.
(4)
Obchodník s cennými papiermi v plnej miere zodpovedá za dodržiavanie svojich povinností podľa tohto zákona alebo osobitného zákona aj vtedy, ak deleguje kľúčové a dôležité prevádzkové činnosti alebo investičné služby alebo investičné činnosti, a musí dodržiavať tieto podmienky:
a)
delegovanie nesmie mať za následok zbavenie sa zodpovednosti vrcholového manažmentu,
b)
vzťah obchodníka s cennými papiermi k jeho klientom ani záväzky voči nim vyplývajúce z tohto zákona sa nesmú delegovaním zmeniť,
c)
nesmie dôjsť k ohrozeniu plnenia podmienok na udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb podľa § 55 a ani k zrušeniu alebo zmene iných podmienok uvedených v povolení na poskytovanie investičných služieb.
(5)
Obchodník s cennými papiermi je povinný postupovať pri uzatváraní, zmene a ukončení zmluvy o delegovaní kľúčových alebo dôležitých prevádzkových činností, investičných služieb alebo investičných činností s odbornou starostlivosťou, najmä je povinný zabezpečiť, aby boli splnené tieto podmienky:
a)
poskytovateľ služieb pre obchodníka s cennými papiermi musí spĺňať podmienky potrebné na spoľahlivý a odborný výkon delegovaných úloh, služieb alebo činností a musí mať zákonom vyžadované povolenie, ak sa vyžaduje,
b)
poskytovateľ služieb musí delegované úlohy, služby alebo činnosti vykonávať efektívne a na tento účel musí obchodník s cennými papiermi zaviesť metódy hodnotenia stupňa výkonnosti poskytovateľa služieb,
c)
poskytovateľ služieb musí riadne dohliadať na realizovanie delegovaných úloh, služieb alebo činností a primeraným spôsobom riadiť riziká spojené s delegovaním,
d)
ak sa zistí, že poskytovateľ služieb nevykonáva úlohy, služby alebo činnosti efektívne a v súlade so všeobecne záväznými právnymi predpismi, musia byť prijaté primerané opatrenia,
e)
obchodník s cennými papiermi je povinný dohliadať na výkon delegovaných úloh, služieb alebo činností a riadiť riziká spojené s delegovaním a mať na tento účel potrebné odborné znalosti,
f)
poskytovateľ služieb musí poskytovať obchodníkovi s cennými papiermi informácie o nových skutočnostiach, ktoré môžu mať podstatný vplyv na jeho schopnosť vykonávať delegované úlohy, služby alebo činnosti a v súlade so všeobecne záväznými právnymi predpismi,
g)
obchodník s cennými papiermi musí mať oprávnenie v prípade potreby ukončiť zmluvu o delegovaní bez toho, aby bola ohrozená pravidelnosť a kvalita poskytovania jeho služieb klientom,
h)
v súvislosti s delegovanými činnosťami musí poskytovateľ služieb spolupracovať s Národnou bankou Slovenska,
i)
obchodník s cennými papiermi, jeho audítori a Národná banka Slovenska musia mať prístup k údajom súvisiacim s delegovanými úlohami, službami alebo činnosťami a prístup do obchodných priestorov poskytovateľa služieb a musí byť zaručená možnosť Národnej banky Slovenska uplatňovať tieto oprávnenia,
j)
poskytovateľ služieb musí chrániť dôverné informácie týkajúce sa obchodníka s cennými papiermi alebo jeho klientov,
k)
obchodník s cennými papiermi a poskytovateľ služieb musia zaviesť, uplatňovať a dodržiavať pohotovostný plán obnovy pri haváriách a pravidelne testovať systém zálohovania, ak je to potrebné s ohľadom na delegované úlohy, služby alebo činnosti,
l)
ak obchodník s cennými papiermi deleguje na poskytovateľa služieb so sídlom v nečlenskom štáte investičnú službu riadenia portfólia poskytovanú neprofesionálnym klientom,
1.
poskytovateľ služieb musí mať povolenie alebo musí byť registrovaný v štáte, kde má sídlo, aby mohol poskytovať túto službu, a musí podliehať obozretnému dohľadu,
2.
medzi Národnou bankou Slovenska a príslušným orgánom dohľadu poskytovateľa služieb musí existovať primeraná zmluva o vzájomnej spolupráci.
(6)
Ak jedna alebo obidve podmienky podľa odseku 5 písm. l) nie sú splnené, obchodník s cennými papiermi môže delegovať investičné služby na poskytovateľa služieb so sídlom v nečlenskom štáte len po predchádzajúcom informovaní Národnej banky Slovenska o návrhu zmluvy o delegovaní a len ak Národná banka Slovenska nevznesie námietku proti tejto zmluve v lehote 30 dní od doručenia tejto informácie. Národná banka Slovenska zverejní zoznam príslušných orgánov v nečlenských štátoch, s ktorými má uzavreté zmluvy o vzájomnej spolupráci, ktoré sú primerané na účely odseku 5 písm. l) druhého bodu.
(7)
Národná banka Slovenska je povinná uverejniť vyhlásenie o zásadách postupu pri delegovaní podľa odseku 6 formou metodického usmernenia. Toto vyhlásenie musí obsahovať príklady prípadov, pri ktorých by Národná banka Slovenska nemala alebo pravdepodobne by nemala mať proti delegovaniu námietky podľa odseku 6, a vysvetlenie, prečo sa Národná banka Slovenska domnieva, že takéto prípady delegovania by nebránili obchodníkom s cennými papiermi splniť si svoje povinnosti podľa odsekov 4 a 5.
(8)
Zmluva o delegovaní musí mať písomnú formu a musí obsahovať presné vymedzenie práv a povinností obchodníka s cennými papiermi a poskytovateľa služieb.
(9)
Ak sú obchodník s cennými papiermi a poskytovateľ služieb členmi tej istej skupiny, obchodník s cennými papiermi môže na účely plnenia podmienok podľa odsekov 4 a 5 vziať do úvahy rozsah, v akom kontroluje poskytovateľa služieb alebo môže ovplyvniť jeho činnosť.
(10)
Predmetom delegovania nemôžu byť úlohy, služby ani činnosti, ktoré vykonáva obchodník s cennými papiermi ako člen podľa § 104.