Čo znamená § 71i – Úschova cenných papierov u tretích osôb

Jednoduché vysvetlenie z: Zákon, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon č. 209/2007 Z. z.)

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

§ 71i – Úschova cenných papierov u tretích osôb

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Obchodník môže uložiť finančné nástroje klientov na účet u tretej osoby. Pri výbere tretej osoby a uzatváraní zmlúv o správe a úschove musí postupovať s náležitou odbornou starostlivosťou. Musí pritom overovať odbornosť a dôveryhodnosť tretej osoby a brať do úvahy právne predpisy alebo trhové zvyklosti v danom štáte, ktoré by mohli nepriaznivo ovplyvniť práva klientov.
(2)
Ak úschova u tretej osoby podlieha v danom štáte osobitnej úprave a dohľadu, obchodník nesmie nástroje uložiť u osoby, ktorá tejto úprave a dohľadu nepodlieha.
(3)
Obchodník nesmie uložiť finančné nástroje klientov u tretej osoby v nečlenskom štáte, kde právne predpisy neupravujú držanie a úschovu na účet tretej osoby, ak:
a)
povaha nástrojov alebo služieb nevyžaduje uloženie u tretej osoby v nečlenskom štáte,
b)
ide o nástroje profesionálneho klienta a tento klient písomne požiadal o uloženie u tretej osoby v nečlenskom štáte.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je oprávnený uložiť finančné nástroje svojich klientov na účet alebo účty otvorené u tretej osoby. Pri výbere, určovaní tretej osoby a uzavieraní zmlúv o správe a úschove týchto finančných nástrojov je obchodník s cennými papiermi povinný postupovať s náležitou odbornou starostlivosťou. Obchodník s cennými papiermi je pritom povinný brať do úvahy a pravidelne overovať odbornosť a dôveryhodnosť tretej osoby na trhu a ustanovenia všeobecne záväzných právnych predpisov alebo trhové zvyklosti vzťahujúce sa na držanie týchto finančných nástrojov, ktoré by mohli mať nepriaznivý vplyv na práva klientov.
(2)
Ak úschova finančných nástrojov na účet tretej osoby podlieha osobitnej právnej úprave a dohľadu v štáte, v ktorom obchodník s cennými papiermi plánuje uložiť finančné nástroje klienta u tretej osoby, obchodník s cennými papiermi nie je oprávnený uložiť tieto finančné nástroje v tomto štáte u takejto osoby, ak nepodlieha takejto právnej úprave a dohľadu.
(3)
Obchodník s cennými papiermi nesmie uložiť finančné nástroje držané na účet klientov u tretej osoby v nečlenskom štáte, v ktorom právne predpisy neupravujú držanie a úschovu finančných nástrojov na účet tretej osoby, ak nie je splnená jedna z týchto podmienok:
a)
povaha finančných nástrojov alebo investičných služieb súvisiacich s týmito nástrojmi si vyžaduje, aby boli tieto finančné nástroje uložené u tretej osoby v nečlenskom štáte,
b)
ak sú finančné nástroje držané na účet profesionálneho klienta a tento klient písomne požiada obchodníka s cennými papiermi o uloženie týchto finančných nástrojov u tretej osoby v nečlenskom štáte.