§ 71k – Používanie klientskych finančných nástrojov
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník nesmie uzatvárať dohody o obchodoch spočívajúcich vo financovaní cenných papierov týkajúcich sa nástrojov klienta alebo inak používať tieto nástroje na svoj účet alebo účet iného klienta, ak:
a)
klient neudelil predchádzajúci výslovný súhlas na použitie nástrojov za presne určených podmienok a tento súhlas nepotvrdil (u neprofesionálneho klienta podpisom alebo ekvivalentným spôsobom),
b)
použitie je obmedzené podmienkami, s ktorými klient súhlasil.
(2)
Obchodník nesmie používať nástroje držané na súhrnnom účte na svoj účet alebo účet iného klienta, ak okrem podmienok podľa odseku 1 nie sú splnené aj tieto podmienky:
a)
každý klient, ktorého nástroje sú na súhrnnom účte, udelil súhlas podľa odseku 1 písm. a),
b)
obchodník má systémy a kontrolné mechanizmy zabezpečujúce, že takto možno použiť len nástroje klientov, ktorí dali súhlas.
(3)
Záznamy obchodníka musia obsahovať informácie o klientovi, podľa ktorého inštrukcií boli nástroje použité, a o počte nástrojov použitých pre každého klienta, ktorý dal súhlas, aby bolo možné správne rozdeliť prípadnú stratu.
(4)
Súhrnný účet je držiteľský účet a účty, kde sú držané aktíva klientov (vrátane účtov podľa práva iného štátu).
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi nesmie uzatvárať dohody o obchodoch spočívajúcich vo financovaní cenných papierov 57 ) týkajúcich sa finančných nástrojov klienta alebo inak používať takéto finančné nástroje na svoj vlastný účet alebo účet iného klienta, ak nie sú splnené tieto podmienky:
a)
klient neudelil predchádzajúci výslovný súhlas na použitie finančných nástrojov za presne určených podmienok a tento svoj súhlas nepotvrdil; ak ide o neprofesionálneho klienta, vyžaduje sa potvrdenie jeho podpisom alebo iným ekvivalentným spôsobom,
b)
použitie finančných nástrojov klienta je obmedzené presne určenými podmienkami, s ktorými klient súhlasil.
(2)
Obchodník s cennými papiermi nesmie uzatvárať dohody o obchodoch spočívajúcich vo financovaní cenných papierov týkajúcich sa finančných nástrojov, ktoré sú držané pre klienta na súhrnnom účte, alebo inak používať finančné nástroje držané na takomto účte na ich vlastný účet alebo účet iného klienta, ak okrem podmienok podľa odseku 1 nie sú splnené aj tieto podmienky:
a)
každý klient, ktorého finančné nástroje sú v držbe spoločne na súhrnnom účte, neudelil predchádzajúci výslovný súhlas podľa odseku 1 písm. a),
b)
obchodník s cennými papiermi má zavedené systémy a kontrolné mechanizmy, ktoré zabezpečujú, že takto možno použiť len tie finančné nástroje, ktoré patria klientom, ktorí dali predchádzajúci výslovný súhlas podľa odseku 1 písm. a).
(3)
Záznamy obchodníka s cennými papiermi musia obsahovať podrobné informácie o klientovi, podľa ktorého inštrukcií boli použité finančné nástroje, ako aj o počte finančných nástrojov, ktoré sa použili a ktoré patria každému klientovi, ktorý dal svoj predchádzajúci súhlas, aby tak bolo možné správne rozdeliť prípadnú stratu.
(4)
Súhrnným účtom sa na účely tohto zákona rozumie držiteľský účet a účty, na ktorých sú držané aktíva klientov obchodníka s cennými papiermi, vrátane účtov vedených podľa právnych predpisov iného štátu.