§ 71l – Predchádzanie konfliktom záujmov pri investíciách
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník musí prijať opatrenia na zistenie konfliktov záujmov medzi ním, jeho manažmentom, zamestnancami, viazanými agentmi, prepojenými osobami a klientmi, alebo medzi klientmi navzájom. Ak sa konfliktu nemožno vyhnúť, musí jeho povahu a zdroj oznámiť klientovi pred poskytnutím služby, uprednostniť záujmy klienta pred vlastnými a zaistiť rovnaké a spravodlivé zaobchádzanie so všetkými klientmi.
(2)
Pri zisťovaní konfliktov záujmov sa berie do úvahy najmä to, či obchodník, príslušná osoba alebo prepojená osoba:
a)
by mohla dosiahnuť finančný zisk alebo predísť strate na úkor klienta,
b)
má záujem na výsledku služby alebo obchodu na účet klienta, ktorý sa odlišuje od záujmu klienta,
c)
má motiváciu uprednostniť záujem iného klienta pred záujmami daného klienta,
d)
vykonáva rovnakú činnosť ako klient,
e)
získava od inej osoby ako klienta prospech (peniaze, tovar, služby) v súvislosti so službou, ktorý nie je obvyklou províziou alebo poplatkom.
(3)
Ak opatrenia podľa § 71m na zvládnutie konfliktu nie sú dostatočné na zabránenie rizika poškodenia záujmov klienta, obchodník musí jasne oboznámiť klienta s povahou a zdrojmi konfliktu pred uskutočnením obchodu na jeho účet.
(4)
Informácie podľa odseku 3 musí obchodník poskytnúť na trvanlivom médiu v rozsahu, aby sa klient mohol rozhodnúť s plnou znalosťou veci.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je povinný prijať opatrenia potrebné na zistenie vzájomného konfliktu záujmov medzi ním, členmi jeho vrcholového manažmentu, zamestnancami, viazanými agentmi, osobami prepojenými s obchodníkom s cennými papiermi vzťahom priamej kontroly alebo nepriamej kontroly a medzi ich klientmi alebo medzi klientmi navzájom, ktoré vznikajú počas poskytovania investičných služieb, vedľajších služieb a pri výkone investičných činností alebo pri ich kombinácii; ak sa pri poskytovaní investičných služieb, vedľajších služieb a pri výkone investičných činností nemožno vyhnúť konfliktu záujmov, musí sa povaha a zdroj konfliktu oznámiť klientovi pred poskytnutím takejto služby alebo výkonom činnosti a v prípade ich poskytnutia alebo vykonania uprednostniť záujmy klienta pred vlastnými a v prípade konfliktu záujmov klientov zaistiť rovnaké a spravodlivé zaobchádzanie so všetkými klientmi.
(2)
Na účely zistenia konfliktov záujmov podľa odseku 1 sa berie do úvahy najmä to, či je obchodník s cennými papiermi, príslušná osoba alebo osoba, ktorá je priamo či nepriamo prepojená vzťahom priamej alebo nepriamej kontroly s týmto obchodníkom s cennými papiermi, v takej situácii, že obchodník s cennými papiermi alebo táto osoba
a)
by mohla dosiahnuť finančný zisk alebo predísť finančnej strate na úkor klienta,
b)
má záujem na výsledku investičnej služby, vedľajšej služby poskytovanej klientovi alebo na výsledku obchodu uskutočneného na účet klienta a tento záujem sa odlišuje od záujmu klienta na tomto výsledku,
c)
má finančnú alebo inú motiváciu uprednostniť záujem iného klienta alebo skupiny klientov pred záujmami daného klienta,
d)
vykonáva rovnakú činnosť ako klient,
e)
získava alebo získa v súvislosti s investičnou službou alebo vedľajšou službou poskytnutou klientovi od osoby, ktorá nie je klientom, prospech vo forme peňazí, tovaru alebo služieb, ktorý nie je obvyklou províziou alebo poplatkom za túto službu.
(3)
Ak opatrenia prijaté obchodníkom s cennými papiermi podľa § 71m na zvládnutie konfliktu záujmov nie sú dostatočné na zabránenie rizika poškodenia záujmov klienta, je obchodník s cennými papiermi povinný jasne oboznámiť klienta s povahou a zdrojmi konfliktu záujmov pred uskutočnením obchodu na jeho účet.
(4)
Informácie podľa odseku 3 je obchodník s cennými papiermi povinný poskytnúť klientovi na trvanlivom médiu a v takom rozsahu, aby si klient mohol vytvoriť správny úsudok a rozhodnúť sa s plnou znalosťou veci o postupe vo vzťahu k investičnej službe alebo vedľajšej službe, v súvislosti s ktorou vzniká konflikt záujmov.