§ 71m – Opatrenia pri konflikte záujmov
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník musí zaviesť a dodržiavať účinné opatrenia pri konflikte záujmov. Musia byť v písomnej forme a primerané veľkosti a organizácii obchodníka. Ak je členom skupiny, opatrenia musia zohľadniť okolnosti vyplývajúce zo štruktúry a činností ostatných členov skupiny, o ktorých obchodník vie alebo by mal vedieť.
(2)
Opatrenia musia:
a)
identifikovať okolnosti predstavujúce konflikt záujmov alebo vedúce k nemu, ktorý znamená značné riziko poškodenia záujmov klientov,
b)
špecifikovať postupy a opatrenia na zvládnutie týchto konfliktov.
(3)
Opatrenia musia zabezpečiť, že príslušné osoby vykonávajú činnosti nezávisle, primerane k veľkosti a činnostiam obchodníka a skupiny, pričom zahŕňajú:
a)
postupy na zamedzenie alebo kontrolu výmeny informácií medzi osobami, ak by výmena mohla poškodiť záujmy klientov,
b)
osobitnú kontrolu osôb poskytujúcich služby klientom, ktorých záujmy môžu byť v konflikte so záujmami iných klientov alebo záujmami obchodníka,
c)
odstránenie priamej spojitosti medzi odmeňovaním osôb vykonávajúcich jednu činnosť a odmeňovaním osôb vykonávajúcich inú činnosť, ak z toho môže vzniknúť konflikt,
d)
opatrenia zamedzujúce iným osobám neprimerane ovplyvňovať spôsob poskytovania služieb príslušnou osobou,
e)
opatrenia na zamedzenie súbežnej alebo postupnej účasti príslušnej osoby na poskytovaní samostatných služieb, ak to môže poškodiť zvládnutie konfliktov záujmov.
(4)
Ak opatrenia podľa odseku 3 nezaručujú potrebnú nezávislosť, obchodník musí prijať ďalšie potrebné a primerané opatrenia.
(5)
Národná banka Slovenska môže opatrením uverejneným v Zbierke zákonov určiť, čo sa rozumie alternatívnymi alebo dodatočnými opatreniami podľa odseku 4.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť, uplatňovať a dodržiavať účinné opatrenia pri konflikte záujmov. Tieto opatrenia musia byť určené v písomnej forme a musia byť primerané vzhľadom na veľkosť a organizáciu obchodníka s cennými papiermi a povahu, rozsah a zložitosť jeho predmetu činností. Ak je obchodník s cennými papiermi členom skupiny, v opatreniach musia byť zohľadnené všetky okolnosti, ktoré môžu viesť k vzniku konfliktu záujmov v dôsledku štruktúry a obchodných činností ostatných členov tejto skupiny a ktorých si je alebo by si mal byť obchodník s cennými papiermi vedomý.
(2)
Opatrenia pri konflikte záujmov podľa odseku 1 musia spĺňať tieto podmienky:
a)
musia byť identifikované okolnosti vo vzťahu k príslušným investičným službám, investičným činnostiam a vedľajším službám vykonávaným obchodníkom s cennými papiermi alebo v jeho mene, ktoré predstavujú konflikt záujmov alebo môžu viesť k vzniku konfliktu záujmov, ktorý znamená značné riziko poškodenia záujmov jedného alebo viacerých klientov,
b)
musia byť špecifikované postupy, ktoré sa majú dodržiavať, a opatrenia, ktoré sa majú prijať s cieľom zvládnuť takéto konflikty záujmov.
(3)
Postupy a opatrenia podľa odseku 2 písm. b) musia zabezpečovať, že príslušné osoby vykonávajúce činnosti, ktoré predstavujú konflikty záujmov uvedené v odseku 2 písm. a), vykonávajú tieto činnosti na takej úrovni nezávislosti, ktorá je primeraná veľkosti a činnostiam obchodníka s cennými papiermi a skupiny, do ktorej patrí, ako aj súvisiacemu stupňu rizika pre klientov, pričom takýmito opatreniami sa rozumejú
a)
účinné postupy na zamedzenie alebo kontrolu výmeny informácií medzi príslušnými osobami vykonávajúcimi činnosti, ktoré predstavujú riziko konfliktu záujmov, ak by výmena týchto informácií mohla poškodiť záujmy jedného alebo viacerých klientov,
b)
osobitná kontrola príslušných osôb, medzi ktorých hlavné úlohy patrí poskytovanie investičných služieb a výkon vedľajších služieb klientom, ktorých záujmy môžu byť v konflikte so záujmami klientov alebo ktoré zastupujú iné záujmy vrátane záujmov obchodníka s cennými papiermi, ktoré môžu byť v konflikte so záujmami klienta,
c)
odstránenie akejkoľvek priamej spojitosti medzi odmeňovaním príslušných osôb, ktoré vykonávajú hlavne jednu činnosť, a odmeňovaním či príjmami iných príslušných osôb vykonávajúcich hlavne inú činnosť, ak zo vzťahu medzi týmito činnosťami môže vzniknúť konflikt záujmov,
d)
opatrenia, ktoré zamedzujú alebo obmedzujú možnosti iných osôb neprimerane ovplyvňovať spôsob, akým príslušná osoba poskytuje investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonáva investičné činnosti,
e)
opatrenia na zamedzenie alebo kontrolu súbežnej alebo postupnej účasti príslušnej osoby na poskytovaní samostatných investičných služieb, vedľajších služieb alebo výkone investičných činností, ak takáto účasť môže poškodiť riadne zvládnutie konfliktov záujmov.
(4)
Ak opatrenia a postupy podľa odseku 3 nezaručujú potrebnú úroveň nezávislosti, obchodník s cennými papiermi je povinný prijať také alternatívne opatrenia alebo dodatočné opatrenia alebo postupy, ktoré sú na tieto účely potrebné a primerané.
(5)
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje uverejnením jeho úplného znenia v zbierke zákonov, čo sa rozumie alternatívnymi opatreniami alebo dodatočnými opatreniami alebo postupmi na účely podľa odseku 4.