§ 73b – Povinnosti obchodníka s cennými papiermi
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník musí pri poskytovaní investičných služieb konať v súlade so zásadami poctivého obchodného styku, s odbornou starostlivosťou a v záujme klientov. Musí vykonávať činnosť tak, aby nenarúšal bezpečnosť finančného systému a nesmie manipulovať kurzy cenných papierov.
(2)
Za konanie v rozpore s odsekom 1 sa považuje aj to, ak obchodník v súvislosti s investičnou službou hradí alebo prijíma poplatok, províziu alebo nepeňažné plnenie, s výnimkou:
a)
poplatku, provízie alebo plnenia hradeného klientom alebo poskytnutého klientovi (alebo osobou konajúcou na jeho účet),
b)
poplatku, provízie alebo plnenia hradeného inou osobou (alebo osobou konajúcou v jej mene), ak:
1.
pred poskytnutím služby je klient jednoznačne a zrozumiteľne informovaný o existencii, povahe a výške (alebo metóde výpočtu) takéhoto poplatku či plnenia,
2.
uhradenie poplatku alebo poskytnutie plnenia zvyšuje kvalitu služby pre klienta a nebráni plneniu povinnosti konať v záujme klienta,
c)
primeraného poplatku, ktorý je potrebný na poskytnutie investičnej služby (napr. poplatok za úschovu, vyrovnanie obchodu, burze, orgánu dohľadu alebo súdny poplatok) a ktorý nemôže viesť k rozporu s povinnosťou konať v súlade s odsekom 1.
(3)
Obchodník môže na účely odseku 2 písm. b) prvého bodu poskytnúť klientovi hlavné podmienky dohody o poplatkoch v súhrnnej forme, ak mu zároveň umožní získať podrobnejšie informácie na žiadosť. Národná banka Slovenska môže toto oprávnenie pozastaviť alebo zrušiť, ak obchodník nevyhovie žiadosti klienta o podrobnejšiu informáciu.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je povinný konať pri poskytovaní investičných služieb alebo vedľajších služieb a vykonávaní investičných činností v súlade so zásadami poctivého obchodného styku s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov. Obchodník s cennými papiermi je povinný vykonávať svoju činnosť tak, aby nedochádzalo k narušeniu bezpečnosti finančného systému, a nesmie vykonávať žiadne činnosti smerujúce k manipulácii kurzov cenných papierov.
(2)
Za konanie obchodníka s cennými papiermi, ktoré je v rozpore s odsekom 1, sa považuje aj to, ak obchodník s cennými papiermi v súvislosti s poskytovaním investičnej služby alebo vedľajšej služby klientovi hradí alebo prijíma poplatok alebo províziu, alebo poskytuje alebo prijíma nepeňažné plnenie s výnimkou
a)
poplatku, provízie alebo nepeňažného plnenia hradeného klientom alebo poskytnutých klientovi alebo poplatku, provízie alebo nepeňažného plnenia hradeného osobou alebo poskytnutých osobe konajúcej na účet klienta,
b)
poplatku, provízie alebo nepeňažného plnenia hradeného inou osobou alebo poskytnutého inej osobe alebo poplatku, provízie alebo nepeňažného plnenia hradeného osobou alebo poskytnutého osobe konajúcej v mene tejto inej osoby, ak sú splnené tieto podmienky:
1.
pred poskytnutím príslušnej investičnej služby alebo vedľajšej služby musí byť klient jednoznačne, vyčerpávajúcim, presným a zrozumiteľným spôsobom informovaný o existencii, povahe a výške poplatku, provízie alebo nepeňažného plnenia alebo v prípadoch, keď ich výšku nemožno zistiť, o metóde jej výpočtu,
2.
uhradenie poplatku, provízie alebo poskytnutie nepeňažného plnenia musí zvýšiť kvalitu príslušnej služby pre klienta a nesmie brániť plneniu povinnosti obchodníka s cennými papiermi konať v záujme klienta,
c)
primeraného poplatku, ktorý umožní alebo je potrebný na poskytnutie investičných služieb, najmä poplatku za úschovu, poplatku za vyrovnanie obchodu, poplatku organizátorom regulovaného trhu, poplatku orgánu dohľadu alebo správneho poplatku alebo súdneho poplatku, a ktorý svojím charakterom nemôže viesť k rozporu s povinnosťami obchodníka s cennými papiermi konať v súlade s odsekom 1.
(3)
Obchodník s cennými papiermi je oprávnený na účely odseku 2 písm. b) prvého bodu poskytnúť klientovi hlavné podmienky dohody týkajúcej sa poplatkov, provízie alebo nepeňažného plnenia v súhrnnej forme, ak súčasne umožní klientovi získať podrobnejšie informácie na základe jeho žiadosti; Národná banka Slovenska je oprávnená pozastaviť alebo zrušiť toto oprávnenie, ak zistí, že obchodník s cennými papiermi nevyhovel žiadosti klienta o získanie podrobnejšej informácie.