§ 73h – Výnimky pri poskytovaní investičných služieb
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Pravidlo v § 73g sa nepoužije, ak obchodník s cennými papiermi poskytuje investičné služby podľa § 6 ods. 1 písm. a) a sú splnené tieto podmienky:
a)
investičné služby sa týkajú:
1.
akcií prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu alebo na rovnocennom trhu v nečlenskom štáte; trh sa považuje za rovnocenný, ak spĺňa požiadavky osobitného zákona a je v zozname Komisie,
2.
nástrojov peňažného trhu,
3.
dlhopisov alebo iných dlhových cenných papierov, okrem prípadov, keď obsahujú derivát,
4.
podielových listov otvorených podielových fondov a cenných papierov európskych fondov,
5.
iných nekomplexných finančných nástrojov, ktoré spĺňajú kritériá podľa odseku 2,
b)
služba je poskytovaná z podnetu klienta,
c)
klient bol jasne informovaný, že obchodník pri tejto službe nemusí posudzovať vhodnosť finančného nástroja alebo služby a že klient preto nepožíva ochranu podľa pravidiel tohto zákona o vzťahu ku klientom; upozornenie môže byť v štandardizovanej forme,
d)
obchodník dodržiava povinnosti podľa § 71l.
(2)
Nekomplexný finančný nástroj podľa odseku 1 písm. a) piateho bodu musí spĺňať tieto kritériá:
a)
nie je finančným nástrojom podľa § 8 písm. m) tretieho bodu alebo § 5 ods. 1 písm. d) až j),
b)
existuje dostatok príležitostí na jeho predaj, splatenie alebo inú realizáciu za verejne prístupné trhové ceny, ktoré overujú systémy nezávislé od emitenta,
c)
pre klienta z neho nevyplývajú záväzky presahujúce náklady na jeho nadobudnutie,
d)
sú o ňom verejne dostupné dostatočne podrobné informácie, ktorým rozumie aj priemerný neprofesionálny klient, aby sa mohol rozhodnúť, či obchod uzavrie.
Originál
(1)
Ustanovenie § 73g sa nepoužije, ak obchodník s cennými papiermi poskytuje investičné služby podľa § 6 ods. 1 písm. a) a ak sú splnené tieto podmienky:
a)
poskytované investičné služby sa týkajú
1.
akcií prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu alebo na rovnocennom trhu nečlenského štátu; trh nečlenského štátu sa považuje za rovnocenný s regulovaným trhom, ak spĺňa rovnocenné požiadavky, ako ustanovuje osobitný zákon, 58hc ) a je uvedený v zozname zostavenom Komisiou,
2.
nástrojov peňažného trhu,
3.
dlhopisov alebo iných druhov dlhových cenných papierov, to neplatí, ak tieto cenné papiere obsahujú derivát,
4.
podielových listov otvorených podielových fondov a cenných papierov európskych fondov,
5.
iných nekomplexných finančných nástrojov ako uvedených v bodoch 1 až 4, ktoré spĺňajú kritériá podľa odseku 2,
b)
investičná služba je poskytovaná z podnetu klienta alebo potenciálneho klienta,
c)
klient alebo potenciálny klient bol jasne informovaný, že pri poskytovaní tejto služby sa nevyžaduje, aby obchodník s cennými papiermi posudzoval vhodnosť poskytovaného alebo ponúkaného finančného nástroja alebo investičnej služby a že z tohto dôvodu nepožíva výhodu zodpovedajúcej ochrany na základe príslušných ustanovení tohto zákona o pravidlách činnosti vo vzťahu ku klientom; toto upozornenie sa môže poskytnúť v štandardizovanej forme,
d)
obchodník s cennými papiermi dodržiava povinnosti podľa § 71l.
(2)
Nekomplexným finančným nástrojom na účely odseku 1 písm. a) piateho bodu sa rozumie finančný nástroj, ktorý spĺňa tieto kritériá:
a)
nie je finančným nástrojom podľa § 8 písm. m) tretieho bodu alebo podľa § 5 ods. 1 písm. d) až j),
b)
existujú početné príležitosti predaja tohto finančného nástroja, jeho predloženia na splatenie alebo iného spôsobu realizácie tohto finančného nástroja za ceny, ktoré sú verejne prístupné účastníkom trhu a ktoré sú trhovými cenami alebo cenami sprístupňovanými alebo overovanými systémami oceňovania, ktoré sú nezávislé od emitenta,
c)
pre klienta z neho nevyplývajú žiadne skutočné potenciálne záväzky, ktorých výška by prekračovala náklady na nadobudnutie finančného nástroja,
d)
sú verejne prístupné dostatočne vyčerpávajúce informácie o povahe finančného nástroja zrozumiteľné pre priemerného neprofesionálneho klienta, aby sa mohol so znalosťou veci rozhodnúť, či uzavrie obchod s týmto finančným nástrojom.