§ 73j – Informácie o investičných službách
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi musí klientovi pravidelne podávať primerané správy o poskytnutých investičných službách. Tieto správy musia obsahovať najmä náklady spojené s obchodom a informácie o službách, ktoré vykonal na účet klienta. Ak obchodník vykonal pokyn klienta, ktorý sa netýka riadenia portfólia, musí:
a)
bezodkladne poskytnúť klientovi na trvanlivom médiu základné informácie o tom, ako bol pokyn vykonaný,
b)
ak ide o neprofesionálneho klienta, zaslať mu na trvanlivom médiu potvrdenie o vykonaní pokynu, a to najneskôr v prvý obchodný deň po jeho vykonaní alebo, ak potvrdenie získal od tretej osoby, najneskôr v prvý obchodný deň po prijatí tohto potvrdenia.
(2)
Povinnosť podľa odseku 1 písm. b) sa nepoužije, ak by potvrdenie obsahovalo rovnaké údaje ako potvrdenie, ktoré má povinnosť bezodkladne zaslať neprofesionálnemu klientovi tretia osoba. Povinnosti podľa odseku 1 sa nepoužijú ani vtedy, ak sa pokyny týkajú dlhopisov určených na financovanie hypotekárneho úveru poskytnutého tomuto klientovi. V takom prípade sa správa o vykonaní pokynu vypracuje spolu s podmienkami hypotekárneho úveru, najneskôr však do mesiaca po vykonaní pokynu.
(3)
Obchodník s cennými papiermi musí klientovi na jeho žiadosť poskytnúť informácie o stave jeho pokynu.
(4)
Ak ide o pravidelne vykonávané pokyny neprofesionálnych klientov týkajúce sa podielových listov otvorených podielových fondov alebo cenných papierov zahraničných subjektov kolektívneho investovania, obchodník nemusí zasielať potvrdenie podľa odseku 1 písm. b) pri každom pokyne. Musí však neprofesionálnemu klientovi aspoň raz za šesť mesiacov poskytnúť informácie podľa odseku 5 týkajúce sa týchto obchodov.
(5)
Oznámenie podľa odseku 1 písm. b) musí v súlade s osobitným predpisom obsahovať tieto údaje:
a)
identifikačné údaje obchodníka s cennými papiermi, ktorý oznámenie posiela,
b)
meno a priezvisko alebo obchodné meno, pod ktorým klient vykonáva obchodnú činnosť,
c)
dátum a obchodný deň,
d)
čas vykonania pokynu,
e)
typ pokynu,
f)
identifikáciu miesta výkonu pokynu,
g)
identifikáciu finančného nástroja,
h)
ukazovateľ, či išlo o kúpu alebo predaj finančného nástroja,
i)
povahu pokynu, ak nejde o pokyn na kúpu alebo predaj,
j)
množstvo finančného nástroja,
k)
jednotkovú cenu,
l)
celkové plnenie,
m)
celkovú sumu účtovných provízií a výdavkov, pričom na žiadosť neprofesionálneho klienta musí obchodník uviesť aj rozpis na jednotlivé položky,
n)
povinnosti klienta pri vyrovnaní obchodu vrátane lehoty na platbu alebo dodanie a údaje o príslušnom účte, ak tieto informácie klient ešte nedostal,
o)
informáciu o tom, či protistranou klienta bol samotný obchodník, iná osoba z jeho skupiny alebo iný jeho klient; to neplatí, ak bol pokyn vykonaný prostredníctvom systému anonymného obchodovania.
(6)
Ak sa pokyn podľa odseku 5 písm. k) vykonáva po častiach, obchodník môže klientovi oznámiť cenu za každú časť alebo priemernú cenu. Ak obchodník oznámi priemernú cenu, musí neprofesionálnemu klientovi na jeho žiadosť poskytnúť informácie o cene každej jednotlivej časti.
(7)
Obchodník s cennými papiermi môže informácie podľa odseku 5 uviesť pomocou štandardných kódov, ak zároveň klientovi poskytne aj ich vysvetlenie.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi musí poskytovať klientovi primerané správy o poskytnutých investičných službách, ktoré obsahujú najmä náklady spojené s obchodom a služby vykonané na účet klienta. Ak obchodník s cennými papiermi vykonal na účet klienta pokyn, ktorý sa nevzťahuje na poskytnutie investičnej služby riadenie portfólia, je povinný
a)
bezodkladne poskytnúť klientovi na trvanlivom médiu základné informácie týkajúce sa vykonania tohto pokynu,
b)
ak ide o neprofesionálneho klienta, zaslať mu oznámenie na trvanlivom médiu potvrdzujúce vykonanie pokynu najneskôr v prvý obchodný deň po jeho vykonaní alebo, ak potvrdenie dostal obchodník s cennými papiermi od tretej osoby, najneskôr v prvý obchodný deň po prijatí potvrdenia od tejto osoby.
(2)
Ustanovenie odseku 1 písm. b) sa nepoužije, ak by potvrdenie obsahovalo rovnaké informácie, aké sú v potvrdení, ktoré má povinnosť bezodkladne zaslať neprofesionálnemu klientovi tretia osoba. Ustanovenie odseku 1 sa nepoužije, ak sa pokyny vykonané na účet klienta týkajú dlhopisov určených na financovanie hypotekárneho úveru poskytnutého tomuto klientovi; v takom prípade sa správa o vykonaní pokynu vypracuje spolu s podmienkami hypotekárneho úveru najneskôr však mesiac po vykonaní pokynu.
(3)
Obchodník s cennými papiermi je povinný poskytnúť klientovi na jeho žiadosť informácie o stave jeho pokynu.
(4)
V prípade pokynov neprofesionálnych klientov, ktoré sa týkajú podielových listov otvorených podielových fondov alebo cenných papierov zahraničných subjektov kolektívneho investovania a ktoré sú vykonávané pravidelne, obchodník s cennými papiermi je povinný zaslať klientovi oznam podľa odseku 1 písm. b), ak aspoň raz za šesť mesiacov poskytne neprofesionálnemu klientovi informácie podľa odseku 5, ktoré sa týkajú týchto obchodov.
(5)
Oznámenie podľa odseku 1 písm. b) obsahuje v súlade s osobitným predpisom 58hd ) tieto údaje:
a)
identifikačné údaje obchodníka s cennými papiermi, ktorý zasiela oznámenie,
b)
meno a priezvisko alebo obchodné meno alebo názov, pod ktorým vykonáva obchodnú činnosť,
c)
dátum a obchodný deň,
d)
čas vykonania pokynu,
e)
typ pokynu,
f)
identifikácia miesta výkonu,
g)
identifikácia finančného nástroja,
h)
ukazovateľ kúpy alebo predaja finančného nástroja,
i)
povaha pokynu, ak nejde o pokyn na kúpu alebo na predaj finančného nástroja,
j)
množstvo finančného nástroja,
k)
jednotková cena,
l)
celkové plnenie,
m)
celková suma účtovných provízií a výdavkov, na žiadosť neprofesionálneho klienta sa uvedie aj rozpis na jednotlivé položky,
n)
povinnosti klienta vo vzťahu k vyrovnaniu obchodu vrátane lehoty platby alebo dodania, ako aj údaje o príslušnom účte, ak tieto údaje a povinnosti neboli klientovi oznámené už skôr,
o)
informácie o tom, či protistranou klienta bol samotný obchodník s cennými papiermi alebo iná osoba zo skupiny obchodníka s cennými papiermi alebo iný jeho klient; to neplatí, ak bol pokyn vykonaný prostredníctvom systému anonymného obchodovania.
(6)
Na účely odseku 5 písm. k), ak sa pokyn vykonáva po častiach, môže obchodník s cennými papiermi poskytnúť klientovi informácie o cene za každú časť alebo o priemernej cene. Ak sa poskytujú informácie o priemernej cene, obchodník s cennými papiermi je povinný poskytnúť neprofesionálnemu klientovi informácie o cene každej časti na jeho žiadosť.
(7)
Obchodník s cennými papiermi môže poskytnúť klientovi informácie uvedené v odseku 5 s použitím štandardných kódov, ak súčasne poskytne ich vysvetlenie.