§ 73k – Pravidelné výpisy o riadení portfólia
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý pre klienta riadi portfólio, musí klientovi na trvanlivom médiu pravidelne posielať výpisy o činnostiach vykonaných na jeho účet. Túto povinnosť nemá vtedy, ak tieto výpisy klientovi poskytuje tretia osoba.
(2)
Ak ide o neprofesionálneho klienta, pravidelný výpis musí obsahovať tieto informácie:
a)
obchodné meno obchodníka s cennými papiermi,
b)
názov alebo iné označenie účtu neprofesionálneho klienta,
c)
zloženie a ocenenie portfólia, a to vrátane podrobných údajov o každom finančnom nástroji, jeho trhovej alebo reálnej hodnote (ak trhová hodnota nie je dostupná), hotovostnom zostatku na začiatku a konci obdobia a o celkovej výkonnosti portfólia za dané obdobie,
d)
celkovú sumu vzniknutých poplatkov a nákladov za dané obdobie, s rozpisom položiek obsahujúcim aspoň celkové poplatky za správu a náklady na vykonanie obchodov, a v prípade potreby aj vyhlásenie, že podrobnejší výpis je dostupný na požiadanie,
e)
porovnanie výkonnosti portfólia za dané obdobie s dohodnutou referenčnou výnosnosťou, ak bola medzi obchodníkom a klientom dohodnutá,
f)
celkovú sumu prijatých dividend, úrokov a iných platieb súvisiacich s portfóliom za dané obdobie,
g)
informácie o iných úkonoch obchodníka, ktoré zakladajú práva k finančným nástrojom v portfóliu,
h)
informácie o každom obchode uskutočnenom počas daného obdobia podľa § 73j ods. 5 písm. c) až l), pokiaľ sa klient nerozhodne, že bude dostávať informácie o jednotlivých obchodoch podľa odseku 4.
(3)
Pre neprofesionálnych klientov sa pravidelné výpisy poskytujú raz za šesť mesiacov. Obchodník musí na žiadosť klienta poskytovať výpis raz za tri mesiace a o tomto práve musí klientov informovať. Ak sa postupuje podľa odseku 4, výpis sa poskytuje aspoň raz za 12 mesiacov; to neplatí pri obchodoch s finančnými nástrojmi podľa § 73h ods. 2 písm. a). Ak zmluva o riadení portfólia dovoľuje využívať pákový efekt, obchodník musí výpis poskytovať aspoň raz za mesiac.
(4)
Ak sa klient rozhodne, že chce dostávať informácie o jednotlivých obchodoch, obchodník mu musí bezodkladne poslať základné informácie o každom obchode na trvanlivom médiu. Ak ide o neprofesionálneho klienta, obchodník mu musí poslať potvrdenie o obchode s údajmi podľa § 73j ods. 5 najneskôr v prvý obchodný deň po uskutočnení obchodu, alebo ak dostal potvrdenie od tretej osoby, najneskôr v prvý obchodný deň po prijatí tohto potvrdenia. Toto pravidlo sa nepoužije, ak by potvrdenie obsahovalo rovnaké informácie, aké má neprofesionálnemu klientovi bezodkladne poslať tretia osoba.
(5)
Ak obchodník pri riadení portfólia alebo správe účtov vytvorí nekrytú otvorenú pozíciu v obchode s podmieneným záväzkom, musí klientovi oznámiť každú stratu, ktorá prekročí vopred dohodnutú hranicu. Toto oznámenie musí odoslať najneskôr do konca obchodného dňa, v ktorom bola hranica prekročená, alebo ak k tomu došlo počas neobchodného dňa, najneskôr do konca nasledujúceho obchodného dňa.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý poskytuje investičnú službu riadenie portfólia, je povinný poskytovať klientovi na trvanlivom médiu pravidelné výpisy o činnostiach súvisiacich s riadením portfólia, vykonaných na účet tohto klienta; obchodník s cennými papiermi túto povinnosť nemá, ak tieto výpisy poskytuje klientovi tretia osoba.
(2)
Ak ide o neprofesionálnych klientov, pravidelné výpisy podľa odseku 1 obsahujú tieto informácie:
a)
obchodné meno obchodníka s cennými papiermi,
b)
názov alebo iné označenie účtu neprofesionálneho klienta,
c)
zloženie a ocenenie portfólia vrátane podrobných informácií o každom držanom finančnom nástroji, jeho trhovej hodnote alebo reálnej hodnote, ak trhová hodnota nie je dostupná, o hotovostnom zostatku na začiatku a na konci vykazovaného obdobia a o výkonnosti portfólia počas vykazovaného obdobia,
d)
celková suma poplatkov a nákladov, ktoré vznikli počas vykazovaného obdobia, s rozpisom jednotlivých položiek obsahujúcim aspoň celkové poplatky za správu a celkové náklady spojené s vykonaním a vyhlásenie, ak je to potrebné, že podrobnejší výpis bude poskytnutý na požiadanie,
e)
porovnanie výkonnosti počas obdobia uvedeného v tomto výpise s referenčnou výnosnosťou, ak bola dohodnutá medzi obchodníkom s cennými papiermi a klientom,
f)
celková suma dividend, úrokov a iných platieb prijatých počas vykazovaného obdobia v súvislosti s portfóliom klienta,
g)
informácie o iných úkonoch obchodníka s cennými papiermi, ktoré zakladajú práva súvisiace s finančnými nástrojmi v portfóliu,
h)
pre každý obchod uskutočnený počas príslušného obdobia informácie podľa § 73j ods. 5 písm. c) až l), ak sa klient nerozhodne, že bude prijímať informácie o jednotlivých uskutočnených obchodoch podľa odseku 4.
(3)
Ak ide o neprofesionálnych klientov, pravidelné výpisy podľa odseku 1 sa poskytujú raz za šesť mesiacov. Obchodník s cennými papiermi je povinný na žiadosť neprofesionálneho klienta pravidelný výpis poskytovať raz za tri mesiace; obchodník s cennými papiermi je povinný informovať neprofesionálnych klientov o tomto ich práve. Ak sa postupuje podľa odseku 4, pravidelný výpis sa poskytuje aspoň raz za 12 mesiacov; to neplatí, ak ide o obchody s finančnými nástrojmi uvedenými v § 73h ods. 2 písm. a). Ak zmluva o riadení portfólia medzi obchodníkom s cennými papiermi a neprofesionálnym klientom umožňuje portfólio s pákovým efektom, pravidelný výpis sa poskytuje aspoň raz za mesiac.
(4)
Ak sa klient rozhodne, že bude prijímať informácie o jednotlivých uskutočnených obchodoch, je obchodník s cennými papiermi povinný bezodkladne poskytovať klientovi na trvanlivom médiu základné informácie o tomto obchode. Ak je tento klient neprofesionálnym klientom, obchodník s cennými papiermi je povinný zaslať mu oznámenie potvrdzujúce obchod, ktoré obsahuje informácie podľa § 73j ods. 5, najneskôr v prvý obchodný deň po jeho uskutočnení alebo, ak potvrdenie prijal obchodník s cennými papiermi od tretej osoby, najneskôr v prvý obchodný deň po prijatí potvrdenia od tejto tretej osoby. Ustanovenie druhej vety sa nepoužije, ak by potvrdenie obsahovalo rovnaké informácie, aké sú v potvrdení, ktoré má byť bezodkladne zaslané neprofesionálnemu klientovi treťou osobou.
(5)
Ak obchodník s cennými papiermi uskutočňuje obchody pri riadení portfólia alebo spravuje účty klienta, ktoré zahŕňajú nekrytú otvorenú pozíciu v obchode s podmieneným záväzkom, je povinný oznamovať klientovi aj každú stratu prekračujúcu akúkoľvek vopred určenú prahovú hodnotu, ktorá bola dohodnutá medzi ním a klientom, najneskôr do konca obchodného dňa, počas ktorého bola hranica prekročená, alebo, ak bola hranica prekročená počas neobchodného dňa, najneskôr do konca nasledujúceho obchodného dňa.