Čo znamená § 73r – Povinnosti obchodníka s cennými papiermi

Jednoduché vysvetlenie z: Zákon, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon č. 209/2007 Z. z.)

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

§ 73r – Povinnosti obchodníka s cennými papiermi

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Obchodník musí konať v záujme klienta, aj keď pri riadení portfólia alebo pri vybavovaní pokynov postupuje tieto pokyny tretej osobe.
(2)
V takom prípade musí obchodník postupovať tak, aby pre klienta získal najlepší možný výsledok, pričom dôležitosť jednotlivých kritérií určí podľa pravidiel pre bežné vybavovanie pokynov.
(3)
Ak obchodník splní konkrétne inštrukcie klienta pri postupovaní pokynu tretej osobe, považuje sa jeho povinnosť konať v záujme klienta za splnenú.
(4)
Obchodník musí mať zavedenú stratégiu postupovania pokynov. V nej musí pre každý druh finančného nástroja uviesť tretie osoby, ktorým pokyny zadáva. Tieto osoby musia mať takú investičnú stratégiu, ktorá obchodníkovi umožní dodržať zákonné povinnosti.
(5)
Obchodník musí klienta informovať o svojej stratégii postupovania pokynov.
(6)
Obchodník musí pravidelne sledovať, či je táto stratégia účinná a či tretie osoby vykonávajú pokyny kvalitne. Najmenej raz ročne musí stratégiu vyhodnotiť. Musí tak urobiť aj pri každej zmene, ktorá by mohla ovplyvniť jeho schopnosť dosahovať pre klienta najlepší možný výsledok.
(7)
Tieto pravidlá sa nepoužijú, ak obchodník vykonáva prijaté pokyny alebo rozhodnutia o riadení portfólia sám. Vtedy sa postupuje podľa iných ustanovení zákona.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je povinný konať v záujme klienta podľa § 73b aj v prípade, ak pri poskytovaní investičnej služby riadenie portfólia postupuje pokyny na vykonanie tretej osobe, ktoré vyplývajú z rozhodnutia obchodovať s finančnými nástrojmi na účet svojho klienta, alebo v prípade, ak pri poskytovaní služby podľa § 6 ods. 1 písm. a) postupuje pokyny tretej osoby na účely ich vykonania.
(2)
Obchodník s cennými papiermi je v prípade podľa odseku 1 povinný postupovať tak, aby získal najlepší možný výsledok pre svojich klientov pri zohľadnení kritérií podľa § 73o ods. 1. Dôležitosť týchto kritérií sa určí podľa § 73o ods. 2 a pre neprofesionálnych klientov podľa § 73o ods. 3.
(3)
Ak obchodník s cennými papiermi plní konkrétne inštrukcie svojho klienta pri vykonávaní pokynu alebo jeho postupovaní na vykonanie tretej osobe, považuje sa povinnosť podľa odseku 1 za splnenú.
(4)
Obchodník s cennými papiermi je povinný na účely plnenia povinnosti podľa odseku 2 zaviesť a dodržiavať stratégiu postupovania pokynov. Stratégia postupovania pokynov musí obsahovať pre každý druh finančného nástroja tretie osoby, ktorým sa pokyny zadávajú alebo ktorým obchodník s cennými papiermi postupuje pokyny klientov na ich vykonanie. Tieto subjekty musia mať investičnú stratégiu, ktorá umožní obchodníkovi s cennými papiermi dodržať jeho povinnosti podľa tohto zákona pri realizovaní alebo postupovaní pokynov na tento subjekt na ich vykonanie.
(5)
Obchodník s cennými papiermi je povinný poskytnúť klientovi príslušné informácie o stratégii postupovania pokynov.
(6)
Obchodník s cennými papiermi je povinný monitorovať účinnosť stratégie postupovania pokynov, najmä kvalitu vykonávania pokynov zo strany tretích osôb uvedených v tejto stratégii na účely identifikácie a nápravy nedostatkov. Obchodník s cennými papiermi je povinný najmenej raz ročne vyhodnocovať jej účinnosť a pri každej zmene, ktorá môže ovplyvniť schopnosť obchodníka s cennými papiermi pokračovať v získavaní najlepšieho možného výsledku pre klienta.
(7)
Ustanovenia odsekov 1 až 6 sa nepoužijú, ak obchodník s cennými papiermi, ktorý poskytuje investičnú službu podľa § 6 ods. 1 písm. a) alebo d), tiež vykonáva prijaté pokyny alebo rozhodnutia riadiť portfólio na účet svojho klienta. V takom prípade sa použije § 73o a 73p.