Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Porovnať verzie

§ 1 – Predmet úpravy

Trvalý odkaz
Jednoducho

Tento zákon upravuje cenné papiere, investičné služby a zmluvné vzťahy týkajúce sa cenných papierov. Ďalej určuje pravidlá pre činnosť osôb, ktoré poskytujú investičné služby, pre činnosť centrálneho depozitára cenných papierov (ďalej len centrálny depozitár) a pre ďalšie subjekty na finančnom trhu. Zákon tiež upravuje dohľad nad kapitálovým trhom (ďalej len dohľad) v rozsahu, ktorý tento zákon ustanovuje.

Originál

Tento zákon upravuje cenné papiere, investičné služby, niektoré zmluvné vzťahy k cenným papierom, niektoré vzťahy súvisiace s činnosťou osôb poskytujúcich investičné služby a s činnosťou centrálneho depozitára cenných papierov (ďalej len „centrálny depozitár“), niektoré vzťahy súvisiace s pôsobením iných subjektov v oblasti finančného trhu a dohľad nad kapitálovým trhom (ďalej len „dohľad“) v rozsahu podľa tohto zákona.

§ 2 – Druhy cenných papierov

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Cenný papier je zápis, ktorý má peňažnú hodnotu, je vyhotovený v zákonom určenej podobe a forme a viažu sa k nemu práva podľa tohto alebo osobitných zákonov. Ide najmä o právo požadovať určité majetkové plnenie alebo vykonávať iné práva voči osobám určeným zákonom.
(2)
Cenné papiere sa delia na tieto druhy:
a)
akcie,
b)
dočasné listy,
c)
podielové listy,
d)
dlhopisy,
e)
vkladové listy,
f)
pokladničné poukážky (§ 3),
g)
vkladné knižky,
h)
kupóny (§ 4),
i)
zmenky,
j)
šeky,
k)
cestovné šeky,
l)
náložné listy,
m)
skladištné listy,
n)
skladiskové záložné listy,
o)
tovarové záložné listy,
p)
družstevné podielnické listy,
r)
investičné certifikáty,
s)
vkladové potvrdenky,
t)
certifikáty podľa osobitného predpisu,
u)
iný druh cenného papiera, ktorý za cenný papier vyhlási osobitný predpis.
Originál
(1)
Cenný papier je peniazmi oceniteľný zápis v zákonom ustanovenej podobe a forme, s ktorým sú spojené práva podľa tohto zákona a práva podľa osobitných zákonov, 1 ) najmä oprávnenie požadovať určité majetkové plnenie alebo vykonávať určité práva voči zákonom určeným osobám.
(2)
Sústavu cenných papierov tvoria tieto druhy cenných papierov:
a)
akcie, 2 )
b)
dočasné listy, 3 )
c)
podielové listy, 4 )
d)
dlhopisy, 5 )
e)
vkladové listy, 6 )
f)
pokladničné poukážky ( § 3 ),
g)
vkladné knižky, 7 )
h)
kupóny ( § 4 ),
i)
zmenky, 8 )
j)
šeky, 8 )
k)
cestovné šeky, 9 )
l)
náložné listy, 10 )
m)
skladištné listy, 11 )
n)
skladiskové záložné listy, 12 )
o)
tovarové záložné listy, 12 )
p)
družstevné podielnické listy, 13 )
r)
investičné certifikáty,
s)
vkladové potvrdenky,
t)
certifikáty podľa osobitného predpisu, 13a )
u)
iný druh cenného papiera, ktorý za cenný papier vyhlási osobitný predpis.

§ 3 – Pokladničné poukážky

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Pokladničná poukážka je cenný papier, ktorý musí byť splatený najneskôr do jedného roka od jeho vydania. Výnos z nej predstavuje rozdiel medzi menovitou hodnotou poukážky a jej emisným kurzom. Poukážka majiteľovi zaručuje, že pri jej splatnosti dostane vyplatenú sumu vo výške jej menovitej hodnoty. Pokladničnú poukážku môže vydať Európska centrálna banka v spolupráci s Národnou bankou Slovenska, ďalej Ministerstvo financií Slovenskej republiky za Slovenskú republiku, alebo banka či zahraničná banka prostredníctvom svojej pobočky na Slovensku. Na poukážku sa vzťahujú pravidlá osobitného zákona, pokiaľ tento zákon alebo iný osobitný zákon neurčuje inak.
(2)
Podrobnosti o náležitostiach, podmienkach emisie a splácaní pokladničných poukážok upravuje osobitný zákon.
Originál
(1)
Pokladničná poukážka je cenný papier so splatnosťou najviac jeden rok od jeho vydania. Výnos z nej sa určuje rozdielom medzi menovitou hodnotou pokladničnej poukážky a jej emisným kurzom. Pokladničná poukážka potvrdzuje právo majiteľa pokladničnej poukážky požadovať pri jej splatnosti výplatu peňažných prostriedkov vo výške menovitej hodnoty pokladničnej poukážky. Pokladničnú poukážku môže bez uvedenia dôvodu záväzku aj na svoj vlastný rad vydať Európska centrálna banka v súčinnosti s Národnou bankou Slovenska, Ministerstvo financií Slovenskej republiky (ďalej len „ministerstvo“) za Slovenskú republiku, 14 ) banka alebo zahraničná banka prostredníctvom pobočky umiestnenej na území Slovenskej republiky; 15 ) na pokladničnú poukážku sa vzťahujú ustanovenia osobitného zákona, 16 ) ak tento zákon alebo osobitný zákon 14 ) neustanovuje inak.
(2)
Na náležitosti, emisné podmienky a splácanie pokladničných poukážok sa vzťahujú ustanovenia osobitného zákona. 16aa )

§ 4 – Vydávanie kupónov k akciám

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Na uplatnenie práva na výnos z akcie, dočasného listu, dlhopisu alebo podielového listu možno vydať kupóny ako listinné cenné papiere znejúce na meno alebo na rad.
(2)
Kupóny sa vydávajú v kupónovom hárku. Súčasťou hárku môže byť talón, ktorý dáva právo na vydanie nového kupónového hárku. Talón sám osebe nie je cenným papierom.
(3)
Kupón musí obsahovať tieto údaje:
a)
druh, emitenta a číselné označenie cenného papiera, ku ktorému bol vydaný, okrem číselného označenia zaknihovaného cenného papiera,
b)
výšku výnosu alebo spôsob, akým sa určí,
c)
dátum a miesto, kde možno právo na výnos uplatniť.
Originál
(1)
Na uplatnenie práva na výnos z akcie, dočasného listu, dlhopisu alebo z podielového listu možno vydávať kupóny ako listinné cenné papiere na meno alebo na rad.
(2)
Kupóny sa vydávajú v kupónovom hárku. Súčasťou kupónového hárku môže byť talón, s ktorým je spojené právo na vydanie nového kupónového hárku. Talón nie je cenný papier.
(3)
Kupón musí obsahovať údaje o
a)
druhu, emitentovi a číselnom označení cenného papiera, ku ktorému bol vydaný, s výnimkou číselného označenia zaknihovaného cenného papiera,
b)
výnose alebo spôsobe jeho určenia a
c)
dátume a mieste uplatnenia práva na výnos.

§ 4a – Investičné certifikáty

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Investičný certifikát je cenný papier, ktorého hodnota závisí od vývoja iných aktív, ako sú napríklad indexy, úrokové miery, akcie, dlhopisy, menové kurzy, komodity alebo ich kombinácie. S certifikátom je spojené právo na vyrovnanie:
a)
prostredníctvom finančných nástrojov alebo zlata, ktoré tvoria podkladové aktívum certifikátu,
b)
v hotovosti,
c)
kombináciou hotovosti a podkladových aktív.
(2)
Emitentom investičného certifikátu môže byť iba banka, zahraničná banka, obchodník s cennými papiermi spĺňajúci požiadavky na počiatočný kapitál podľa § 54 ods. 12, alebo obdobný zahraničný obchodník.
(3)
Investičný certifikát musí obsahovať:
a)
obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo emitenta a kód LEI, ak mu bol pridelený,
b)
označenie „investičný certifikát“, jeho formu a podobu,
c)
názov certifikátu a jeho ISIN,
d)
menovitú hodnotu v eurách alebo inej mene,
e)
spôsob, akým sa vyrovná a určí jeho hodnota,
f)
informácie o podkladovom aktíve podľa osobitného predpisu,
g)
termín vyrovnania, pokiaľ emisné podmienky neurčujú, že ide o trvalý nástroj bez povinnosti vyrovnania,
h)
údaj o tom, či je certifikát prevoditeľný, alebo či je jeho prevod obmedzený.
(4)
Certifikát môže obsahovať aj ďalšie písomné vymedzenie práv a povinností.
(5)
Emisné podmienky certifikátov tvoria súhrn práv a povinností emitenta a majiteľa certifikátov.
(6)
Za správnosť údajov v emisných podmienkach zodpovedá emitent. Podmienky musia obsahovať vyhlásenie, že údaje sú úplné, pravdivé a v súlade s náležitosťami podľa odsekov 3 a 4.
(7)
Kto v emisných podmienkach uvedie neúplné alebo nepravdivé údaje, alebo údaje v rozpore s náležitosťami podľa odsekov 3 a 4, zodpovedá za spôsobenú škodu.
(8)
Emitent môže zmeniť emisné podmienky len vtedy, ak ide o zmenu označenia emitenta, zmenu sídla, zmenu platobného miesta alebo opravu chýb v písaní, počítaní či iných zrejmých nesprávností.
(9)
Emitent musí sprístupniť emisné podmienky najneskôr v deň, keď začne certifikáty vydávať, a to:
a)
na nosiči informácií, ktorý umožňuje ich reprodukciu v nezmenenej podobe a uchovanie aspoň do splatnosti certifikátov,
b)
na webovom sídle emitenta, alebo
c)
na webovom sídle finančnej inštitúcie, ktorá certifikáty umiestňuje alebo predáva.
(10)
Ak emitent zmení emisné podmienky, musí bezodkladne sprístupniť ich zmeny aj úplné znenie rovnakým spôsobom, akým sprístupnil pôvodné podmienky.
(11)
Na žiadosť majiteľa certifikátov je emitent povinný poskytnúť mu úplné znenie emisných podmienok.
(12)
Emitent musí do 15 dní od začiatku vydávania certifikátov predložiť emisné podmienky centrálnemu depozitárovi. Depozitár na žiadosť majiteľa alebo držiteľa certifikátu tieto podmienky sprístupní. Pri každej zmene podmienok je emitent povinný bezodkladne predložiť depozitárovi zmeny aj úplné znenie podmienok.
(13)
Ak bol pre verejnú ponuku certifikátov vypracovaný prospekt cenného papiera, emitent môže nahradiť samostatné emisné podmienky časťou tohto prospektu, ktorá obsahuje úplné znenie emisných podmienok. V takom prípade sa depozitárovi predkladá táto časť prospektu. Tým nie sú dotknuté pravidlá v odsekoch 5 až 8, 10 a 11.
(14)
Ak emitent získa vlastný investičný certifikát pred dobou jeho splatnosti, tento certifikát nezaniká, pokiaľ emitent nerozhodne inak. Práva a záväzky spojené s certifikátmi v majetku emitenta zanikajú v deň splatnosti, ak nezanikli skôr na základe rozhodnutia emitenta.
(15)
Emisiu certifikátov možno vydávať aj postupne po častiach, ak to emisné podmienky dovoľujú.
(16)
Ak k vydaniu certifikátov napokon nedôjde, emitent musí do 20 dní po skončení lehoty na upisovanie vrátiť upisovateľovi zaplatenú sumu vrátane úroku. Úrok sa vypočíta ako vážený priemer základnej úrokovej sadzby Európskej centrálnej banky za obdobie od zaplatenia emisného kurzu.
(17)
Práva z investičných certifikátov sa premlčujú po desiatich rokoch odo dňa termínu vyrovnania.
(18)
Ak sa investičný certifikát použije ako zábezpeka pre obchod Národnej banky Slovenska, musí spĺňať požiadavky ustanovené osobitnými predpismi.
(19)
Ak emitent v podmienkach uvedie, že ide o trvalý finančný nástroj bez povinnosti vyrovnania, alebo ak podmienky obsahujú skutočnosť, ktorá znižuje hodnotu certifikátu a umožňuje jeho konverziu na nástroje vlastného kapitálu Tier 1, takéto certifikáty môžu byť ponúkané len profesionálnym klientom podľa § 8a ods. 2.
Originál
(1)
Investičný certifikát je cenný papier, ktorého hodnota je naviazaná na hodnotu indexov, úrokových mier, akcií, dlhových cenných papierov, výmenných kurzov, komodít, prípadne iných podkladových aktív, alebo ich kombinácie. S investičným certifikátom je spojené právo na vyrovnanie
a)
prostredníctvom nadobudnutia finančných nástrojov alebo zlata, ktoré sú podkladovým aktívom investičného certifikátu,
b)
v hotovosti,
c)
kombináciou spôsobov podľa písmen a) a b).
(2)
Emitentom investičného certifikátu môže byť len banka, zahraničná banka, obchodník s cennými papiermi, ktorý spĺňa požiadavky na výšku počiatočného kapitálu najmenej v rozsahu podľa § 54 ods. 12 , alebo obdobný zahraničný obchodník s cennými papiermi.
(3)
Investičný certifikát musí obsahovať
a)
obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo emitenta a kód LEI, ak mu bol pridelený,
b)
označenie „investičný certifikát“, formu a podobu investičného certifikátu,
c)
názov investičného certifikátu a ISIN,
d)
menovitú hodnotu investičného certifikátu v eurách alebo v inej mene,
e)
spôsob vyrovnania a určenia jeho hodnoty,
f)
informácie o podkladovom aktíve podľa osobitného predpisu, 16ab )
g)
termín alebo termíny vyrovnania, ak v emisných podmienkach investičných certifikátov nie je uvedené, že ide o trvalý finančný nástroj bez povinnosti jeho vyrovnania,
h)
údaj o prevoditeľnosti alebo obmedzení prevoditeľnosti investičného certifikátu.
(4)
Investičný certifikát môže obsahovať ďalšie písomné vymedzenie práv a povinností.
(5)
Emisné podmienky investičných certifikátov sú súhrnom práv a povinností emitenta a majiteľa investičných certifikátov.
(6)
Za údaje uvedené v emisných podmienkach investičných certifikátov zodpovedá emitent. Emisné podmienky investičných certifikátov musia obsahovať vyhlásenie emitenta o tom, že údaje v nich sú úplné, pravdivé a sú v súlade s náležitosťami investičných certifikátov podľa odsekov 3 a 4.
(7)
Kto v emisných podmienkach investičných certifikátov uvedie neúplné alebo nepravdivé údaje alebo údaje v rozpore s náležitosťami investičných certifikátov podľa odsekov 3 a 4, zodpovedá za škodu, ktorú tým spôsobil.
(8)
Emitent môže zmeniť emisné podmienky investičných certifikátov, len ak ide o zmenu označenia emitenta, zmenu sídla emitenta, zmenu platobného miesta alebo o opravu chýb v písaní, počítaní alebo iných zrejmých nesprávností.
(9)
Emitent je povinný sprístupniť emisné podmienky investičných certifikátov najneskôr v deň začiatku ich vydávania na
a)
nosiči informácií, ktorý umožňuje reprodukciu emisných podmienok investičných certifikátov v nezmenenej podobe a ich uchovanie tak, aby mohli byť využívané aspoň do splatnosti investičných certifikátov,
b)
webovom sídle emitenta alebo
c)
webovom sídle finančnej inštitúcie umiestňujúcej alebo predávajúcej tieto investičné certifikáty.
(10)
Zmeny emisných podmienok investičných certifikátov a úplné znenie emisných podmienok investičných certifikátov je emitent povinný sprístupniť bezodkladne po ich vykonaní spôsobom, akým boli sprístupnené pôvodné emisné podmienky investičných certifikátov.
(11)
Emitent je povinný poskytnúť majiteľovi investičných certifikátov na jeho žiadosť úplné znenie emisných podmienok investičných certifikátov.
(12)
Emitent je povinný predložiť centrálnemu depozitárovi emisné podmienky investičných certifikátov do 15 dní odo dňa začatia ich vydávania. Centrálny depozitár sprístupní na žiadosť majiteľa alebo držiteľa investičného certifikátu emisné podmienky týchto investičných certifikátov. Pri zmene emisných podmienok investičných certifikátov je emitent povinný bezodkladne predložiť centrálnemu depozitárovi zmeny emisných podmienok investičných certifikátov a úplné znenie emisných podmienok investičných certifikátov.
(13)
Pri investičných certifikátoch, pre ktoré bol vypracovaný na účely verejnej ponuky prospekt cenného papiera podľa osobitného predpisu, 16aba ) môže emitent nahradiť emisné podmienky investičných certifikátov samostatnou časťou prospektu cenného papiera, ktorá obsahuje výlučne úplné znenie emisných podmienok investičných certifikátov, pričom Centrálnemu depozitárovi sa v tomto prípade predkladá samostatná časť prospektu cenného papiera obsahujúca emisné podmienky investičných certifikátov; tým nie sú dotknuté ustanovenia odsekov 5 až 8, 10 a 11.
(14)
Investičný certifikát, ktorý nadobudne jeho emitent pred dobou jeho splatnosti, nezaniká, ak emitent nerozhodne inak. Práva a záväzky spojené s investičnými certifikátmi, ktoré sú v majetku emitenta, zanikajú v deň splatnosti investičného certifikátu, ak k ich zániku nedošlo skôr na základe rozhodnutia emitenta.
(15)
Emisiu investičných certifikátov je možné vydávať v lehote pre upisovanie aj postupne po častiach (tranžiach), ak je táto možnosť uvedená v emisných podmienkach investičných certifikátov.
(16)
Ak nedôjde k vydaniu investičných certifikátov, je emitent povinný do 20 dní po dni skončenia lehoty pre upisovanie vrátiť upisovateľovi ním upísanú a splatenú sumu vrátane úroku vo výške váženého priemeru základnej úrokovej sadzby Európskej centrálnej banky za obdobie od dátumu splatenia emisného kurzu.
(17)
Práva z investičných certifikátov sa premlčujú za desať rokov odo dňa termínu vyrovnania.
(18)
Investičný certifikát poskytovaný alebo poskytnutý ako zábezpeka na zabezpečenie obchodu Národnej banky Slovenska 16ac ) musí spĺňať požiadavky a podmienky ustanovené osobitnými predpismi. 16ad )
(19)
Ak v emisných podmienkach investičných certifikátov emitent uviedol, že ide o trvalý finančný nástroj bez povinnosti jeho vyrovnania alebo je v nich uvedená skutočnosť, ktorá trvalo alebo dočasne znižuje hodnotu investičného certifikátu a umožňuje jeho konverziu na nástroje vlastného kapitálu Tier 1 podľa osobitného predpisu, 16ae ) takéto investičné certifikáty môžu byť predmetom ponuky len pre profesionálnych klientov podľa § 8a ods. 2 .

Načítané 5 z 311 paragrafov