Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Porovnať verzie

§ 4b – Vkladové potvrdenky

Trvalý odkaz
Jednoducho

Vkladové potvrdenky sú cenné papiere obchodovateľné na kapitálovom trhu. Predstavujú vlastníctvo iných cenných papierov zahraničného emitenta a môžu byť prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu, pričom sa s nimi obchoduje nezávisle od týchto zahraničných cenných papierov.

Originál

Vkladovými potvrdenkami sú cenné papiere, ktoré sú obchodovateľné na kapitálovom trhu, predstavujú vlastníctvo iných cenných papierov zahraničného emitenta a ktoré môžu byť prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu, pričom sa s nimi môže obchodovať nezávisle od týchto cenných papierov zahraničného emitenta.

§ 5 – Finančné nástroje

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Finančné nástroje sú:
a)
prevoditeľné cenné papiere,
b)
nástroje peňažného trhu,
c)
cenné papiere a majetkové účasti vo fondoch kolektívneho investovania,
d)
opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa cenných papierov, mien, úrokových mier, výnosov, emisných kvót alebo iných derivátov, finančných indexov alebo mier, ktoré možno vyrovnať doručením alebo v hotovosti,
e)
opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa komodít, ktoré sa musia alebo môžu vyrovnať v hotovosti (okrem prípadov platobnej neschopnosti alebo ukončenia zmluvy),
f)
opcie, futures, swapy a iné deriváty týkajúce sa komodít, ktoré sa môžu vyrovnať doručením, ak sa s nimi obchoduje na regulovanom trhu, mnohostrannom alebo organizovanom obchodnom systéme, okrem veľkoobchodných energetických produktov obchodovaných v organizovanom systéme, ktoré musia byť vyrovnané doručením,
g)
opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa komodít, ktoré sa môžu vyrovnať doručením, nie sú uvedené v písmene f), neslúžia na podnikateľské účely a majú charakter iných derivátových finančných nástrojov,
h)
deriváty na presun úverového rizika,
i)
finančné rozdielové zmluvy,
j)
opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa klimatických zmien, dopravných sadzieb, inflácie alebo iných hospodárskych štatistík, ktoré sa musia alebo môžu vyrovnať v hotovosti (okrem prípadov platobnej neschopnosti alebo ukončenia zmluvy), ako aj iné deriváty týkajúce sa aktív, práv, záväzkov alebo indexov, ktoré majú charakter derivátových finančných nástrojov a obchoduje sa s nimi na regulovanom trhu, mnohostrannom alebo organizovanom obchodnom systéme,
k)
emisné kvóty podľa osobitného predpisu.
(2)
Za finančné nástroje sa považujú aj nástroje vydávané prostredníctvom technológie distribuovanej databázy transakcií.
(3)
Národná banka Slovenska môže opatrením v Zbierke zákonov podrobnejšie určiť, čo sa rozumie finančnými nástrojmi podľa odseku 1.
Originál
(1)
Finančnými nástrojmi sú
a)
prevoditeľné cenné papiere,
b)
nástroje peňažného trhu,
c)
cenné papiere a majetkové účasti vo fondoch kolektívneho investovania,
d)
opcie, futures, swapy, forwardy a iné derivátové zmluvy týkajúce sa cenných papierov, mien, úrokových mier alebo výnosov, emisných kvót alebo iných derivátových nástrojov, finančných indexov alebo finančných mier, ktoré môžu byť vyrovnané doručením alebo v hotovosti,
e)
opcie, futures, swapy, forwardy a iné derivátové zmluvy týkajúce sa komodít, ktoré sa musia vyrovnať v hotovosti alebo sa môžu vyrovnať v hotovosti na základe voľby jednej zo zmluvných strán inak ako z dôvodu platobnej neschopnosti alebo inej udalosti, ktorá má za následok ukončenie zmluvy,
f)
opcie, futures, swapy a iné derivátové zmluvy týkajúce sa komodít, ktoré sa môžu vyrovnať doručením, ak sa s nimi obchoduje na regulovanom trhu, na mnohostrannom obchodnom systéme 16a ) alebo na organizovanom obchodnom systéme, 16a ) okrem veľkoobchodných energetických produktov, 16af ) s ktorými sa obchoduje na organizovanom obchodnom systéme a ktoré sa musia vyrovnať doručením,
g)
opcie, futures, swapy, forwardy a iné derivátové zmluvy týkajúce sa komodít, ktoré sa môžu vyrovnať doručením, neuvedené v písmene f), ktoré neslúžia na podnikateľské účely a majú charakter iných derivátových finančných nástrojov,
h)
derivátové nástroje na presun úverového rizika,
i)
finančné rozdielové zmluvy,
j)
opcie, futures, swapy, forwardy a iné derivátové zmluvy týkajúce sa klimatických zmien, dopravných sadzieb, miery inflácie alebo iných úradných hospodárskych štatistík, ktoré sa musia vyrovnať v hotovosti alebo sa môžu vyrovnať v hotovosti na základe voľby jednej zo zmluvných strán z iného dôvodu ako z dôvodu platobnej neschopnosti alebo inej udalosti, ktorá má za následok ukončenie zmluvy, ako aj iné derivátové zmluvy týkajúce sa aktív, práv, záväzkov, indexov a iných faktorov, neuvedené v tomto odseku, ktoré majú charakter iných derivátových finančných nástrojov a obchoduje sa s nimi na regulovanom trhu, na mnohostrannom obchodnom systéme alebo na organizovanom obchodnom systéme,
k)
emisné kvóty, ktoré sú tvorené akoukoľvek jednotkou spĺňajúcou požiadavky osobitného predpisu. 17a )
(2)
Za finančné nástroje sa považujú finančné nástroje podľa odseku 1 aj vtedy, keď sú tieto nástroje vydávané prostredníctvom technológie distribuovanej databázy transakcií. 17aa )
(3)
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje uverejnením jeho úplného znenia v Zbierke zákonov Slovenskej republiky (ďalej len „zbierka zákonov"), podrobnosti o tom, čo sa rozumie finančnými nástrojmi podľa odseku 1.

§ 6 – Investičné služby, investičné činnosti a vedľajšie služby

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Investičné služby a činnosti sú:
a)
prijatie a postúpenie pokynu klienta týkajúceho sa finančných nástrojov,
b)
vykonanie pokynu klienta na jeho účet,
c)
obchodovanie na vlastný účet,
d)
riadenie portfólia,
e)
investičné poradenstvo,
f)
upisovanie a umiestňovanie finančných nástrojov s pevným záväzkom,
g)
umiestňovanie finančných nástrojov bez pevného záväzku,
h)
organizovanie mnohostranného obchodného systému,
i)
organizovanie organizovaného obchodného systému.
(2)
Vedľajšie služby sú:
a)
úschova a správa finančných nástrojov na účet klienta vrátane súvisiacich služieb ako správa peňazí a zábezpek,
b)
poskytovanie úverov alebo pôžičiek investorovi na vykonanie obchodu s finančnými nástrojmi, ak je poskytovateľ úveru do obchodu zapojený,
c)
poradenstvo v oblasti kapitálovej štruktúry, stratégie podnikania, zlúčenia, splynutia, premeny, rozdelenia spoločností alebo kúpy podniku,
d)
obchody s devízami, ak sú spojené s investičnými službami,
e)
investičný prieskum, finančná analýza alebo iné všeobecné odporúčania k obchodom s finančnými nástrojmi,
f)
služby spojené s upisovaním finančných nástrojov,
g)
služby podľa odseku 1 a písmen a) až f) týkajúce sa podkladových nástrojov derivátov, ak sú spojené s poskytovaním investičných alebo vedľajších služieb pre tieto deriváty.
(3)
Vykonanie pokynu klienta na jeho účet je konanie smerujúce k uzavretiu zmluvy na nákup alebo predaj finančných nástrojov na účet klienta, vrátane zmlúv pri ich vydaní. Služba prijatia a postúpenia pokynu zahŕňa aj sprostredkovanie vykonania obchodov.
(4)
Obchodovanie na vlastný účet je obchodovanie s vlastným majetkom, ktorého výsledkom sú obchody s finančnými nástrojmi; správa vlastného majetku sa za obchodovanie na vlastný účet nepovažuje.
(5)
Riadenie portfólia je obhospodarovanie portfólia finančných nástrojov podľa uváženia obhospodarovateľa na základe oprávnenia od klienta.
(6)
Investičné poradenstvo je poskytovanie osobného odporúčania klientovi na jeho žiadosť alebo z podnetu poskytovateľa v súvislosti s obchodmi s finančnými nástrojmi.
(7)
Upisovanie je nadobudnutie finančných nástrojov od emitenta pri ich vydaní na účel predaja tretím osobám. Umiestňovanie je zabezpečovanie predaja finančných nástrojov pre emitenta. Pevný záväzok je záväzok zabezpečiť predaj za dohodnutú cenu vrátane povinnosti odkúpiť nepredané nástroje.
(8)
Držiteľská správa je správa, pri ktorej správca vo svojom mene a na účet klienta vykonáva úkony potrebné na výkon a zachovanie práv majiteľa finančného nástroja, najmä:
a)
prijatie finančného nástroja v prospech účtu klienta,
b)
dodanie finančného nástroja na ťarchu účtu klienta,
c)
pripisovanie úrokov, dividend a iných plnení na účet klienta.
(9)
Držanie finančných nástrojov klienta je výkon úschovy a správy v mene obchodníka na účet klienta; zahŕňa aj nakladanie s nástrojmi prijatými na zabezpečenie iných investičných služieb.
Originál
(1)
Investičné služby a investičné činnosti sú
a)
prijatie a postúpenie pokynu klienta týkajúceho sa jedného alebo viacerých finančných nástrojov,
b)
vykonanie pokynu klienta na jeho účet,
c)
obchodovanie na vlastný účet,
d)
riadenie portfólia,
e)
investičné poradenstvo,
f)
upisovanie a umiestňovanie finančných nástrojov na základe pevného záväzku,
g)
umiestňovanie finančných nástrojov bez pevného záväzku,
h)
organizovanie mnohostranného obchodného systému,
i)
organizovanie organizovaného obchodného systému.
(2)
Vedľajšie služby sú
a)
úschova a správa finančných nástrojov na účet klienta, vrátane držiteľskej správy, a súvisiacich služieb, najmä správy peňažných prostriedkov a finančných zábezpek,
b)
poskytovanie úverov alebo pôžičiek investorovi na umožnenie vykonania obchodu s jedným alebo viacerými finančnými nástrojmi, ak je poskytovateľ úveru alebo pôžičky zapojený do tohto obchodu,
c)
poskytovanie poradenstva v oblasti štruktúry kapitálu a stratégie podnikania a poskytovanie poradenstva a služieb týkajúcich sa zlúčenia, splynutia, premeny alebo rozdelenia spoločnosti alebo kúpy podniku,
d)
vykonávanie obchodov s devízovými hodnotami, ak sú tie spojené s poskytovaním investičných služieb,
e)
vykonávanie investičného prieskumu a finančnej analýzy alebo inej formy všeobecného odporúčania týkajúceho sa obchodov s finančnými nástrojmi,
f)
služby spojené s upisovaním finančných nástrojov,
g)
služby a činnosti podľa odseku 1 a písmen a) až f) týkajúce sa podkladových nástrojov derivátov podľa § 5 ods. 1 písm. e) až g) a j) , ak sú spojené s poskytovaním investičných služieb alebo vedľajších služieb pre tieto deriváty.
(3)
Vykonaním pokynu klienta na jeho účet je konanie na účely uzatvorenia zmluvy na nákup alebo predaj jedného alebo viacerých finančných nástrojov na účet klienta a zahŕňa uzavretie zmlúv na predaj finančných nástrojov vydaných obchodníkom s cennými papiermi alebo bankou v čase ich vydania. Investičná služba prijatie a postúpenie pokynu týkajúceho sa jedného alebo viacerých finančných nástrojov zahŕňa aj sprostredkovanie vykonania obchodov s jedným alebo viacerými finančnými nástrojmi.
(4)
Obchodovaním na vlastný účet je obchodovanie s vlastným majetkom, ktorého výsledkom je uzavretie obchodov s jedným alebo viacerými finančnými nástrojmi; obchodovaním na vlastný účet nie je spravovanie vlastného majetku.
(5)
Riadením portfólia je obhospodarovanie portfólia finančných nástrojov v súlade s oprávneniami udelenými klientmi na základe voľnej úvahy obhospodarovateľa.
(6)
Investičným poradenstvom je poskytovanie osobného odporúčania 17b ) klientovi na jeho žiadosť alebo na základe podnetu poskytovateľa investičnej služby v súvislosti s jedným alebo viacerými obchodmi s finančnými nástrojmi.
(7)
Upisovaním je nadobudnutie finančných nástrojov od ich emitenta pri ich vydaní na účely ich predaja tretím osobám. Umiestňovaním sa rozumie zabezpečovanie predaja finančných nástrojov pre emitenta pri ich vydaní. Pevným záväzkom sa rozumie záväzok zabezpečiť predaj finančných nástrojov za vopred dohodnutú cenu vrátane záväzku odkúpiť od emitenta nepredané finančné nástroje.
(8)
Držiteľskou správou je správa, pri ktorej právne úkony potrebné na výkon a zachovanie práv spojených s finančným nástrojom pre majiteľa finančného nástroja voči tretím osobám vykonáva vo svojom mene a na účet klienta správca, najmä
a)
prijatie finančného nástroja v prospech účtu klienta,
b)
dodanie finančného nástroja na ťarchu účtu klienta,
c)
pripisovanie úrokov, dividend a iných plnení plynúcich z držania finančného nástroja na účet klienta.
(9)
Držaním finančných nástrojov klienta je výkon úschovy a správy finančných nástrojov klienta v mene obchodníka s cennými papiermi na účet klienta; držaním sa rozumie aj nakladanie s finančnými nástrojmi prijatými od klienta na zabezpečenie vykonania iných investičných služieb a investičných činností.

§ 7 – Základné pojmy cenných papierov

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Emitent je právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá vydala, vydáva alebo sa rozhodla vydať cenný papier podľa tohto zákona alebo osobitných zákonov.
(2)
Zastupiteľné cenné papiere sú cenné papiere rovnakého druhu podľa § 2 ods. 2 a formy podľa § 11, ktoré vydal jeden emitent a sú s nimi spojené rovnaké práva.
(3)
Emisia cenných papierov je súbor zastupiteľných cenných papierov.
(4)
ISIN je označenie cenného papiera podľa medzinárodného systému číslovania, ktoré slúži na identifikáciu cenných papierov.
(5)
Menovitá hodnota cenného papiera je peňažná suma, na ktorú cenný papier znie.
(6)
Emisný kurz cenného papiera je cena, za ktorú emitent predáva cenný papier pri jeho vydaní.
(7)
Kurz cenného papiera je cena cenného papiera, ktorú určí a zverejní burza cenných papierov podľa svojich pravidiel. 18 )
(8)
Majiteľ cenného papiera podľa § 10 ods. 1 písm. a) je právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá získala cenný papier na základe zmluvy splnením záväzku podľa § 20 alebo na základe inej právnej skutočnosti stanovenej zákonom, pokiaľ tento zákon neustanovuje inak.
(9)
Majiteľ cenného papiera podľa § 10 ods. 1 písm. b) je právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá získala cenný papier na základe zmluvy alebo inej právnej skutočnosti stanovenej zákonom a zároveň je ako majiteľ zapísaná v evidencii podľa § 10 ods. 4, pokiaľ tento zákon neustanovuje inak.
(10)
Anonymné obchody sú obchody uzavreté na burze cenných papierov tak, že sa prijímajú návrhy určené vopred neurčenému okruhu právnických osôb alebo fyzických osôb.
(11)
Dlhodobé investičné sporenie je investovanie peňazí do portfólia cez obchodníkov s cennými papiermi, pobočky zahraničných obchodníkov s cennými papiermi a iné finančné inštitúcie, ktoré majú oprávnenie podľa tohto zákona a osobitného predpisu 18a ) poskytovať investičné služby riadenia portfólia a vykonávať pokyny klienta na jeho účet, ak sú splnené tieto podmienky:
a)
portfólio bolo zriadené na obdobie najmenej 15 rokov a počas týchto 15 rokov od jeho vytvorenia klientovi nevyplatili žiadne plnenie, pričom výplata plnenia pre presun portfólia k inej finančnej inštitúcii sa nepovažuje za vyplatene plnenia, ak sa presun urobí do troch mesiacov od zrušenia portfólia v pôvodnej inštitúcii,
b)
maximálna suma peňazí, ktorú možno investovať za jeden kalendárny rok, je najviac 6 000 eur, pričom do tejto sumy sa nezapočítavajú reinvestície v rámci portfólia.
(12)
Systematický internalizátor je obchodník s cennými papiermi, ktorý organizovane, často a systematicky obchoduje na vlastný účet s kapitálovými finančnými nástrojmi tak, že plní pokyny klientov mimo regulovaného trhu, mnohostranného obchodného systému či organizovaného obchodného systému bez toho, aby organizoval mnohostranný systém, alebo je to obchodník, ktorý sa dobrovoľne rozhodol využívať režim systematického internalizátora.
(13)
Algoritmické obchodowanie je obchodowanie s finančnými nástrojmi, pri ktorom počítačový algoritmus automaticky s obmedzeným ľudským zásahom alebo bez neho určuje jednotlivé parametre pokynov vrátane ich zadania, načasovania, ceny, objemu alebo spôsobu nakladania s pokynom po jeho podaní, pričom za algoritmické obchodovanie sa nepovažuje systém, ktorý slúži iba na smerovanie pokynov na jedno či viacero obchodných miest, na spracovanie pokynov bez určovania obchodných parametrov, na potvrdenie pokynov alebo na spracovanie transakcií po obchode.
(14)
Metóda vysokofrekvenčného algoritmického obchodovania je akákoľvek metóda algoritmického obchodovania, ktorú charakterizuje:
a)
infraštruktúra zameraná na minimalizáciu sieťového a iného oneskorenia, ktorá zahŕňa aspoň jeden z týchto nástrojov na vstup pokynov:
1.
služby spoločného umiestnenia,
2.
blízkosť umiestnenia alebo
3.
vysokorýchlostný priamy elektronický prístup,
b)
systém, ktorý určuje spustenie, vytváranie, smerovanie alebo vykonanie pokynov bez ľudského zásahu pri jednotlivých obchodoch alebo pokynoch, a
c)
vysoký počet správ počas dňa, ktoré predstavujú pokyny, cenové ponuky alebo zrušenia.
(15)
Štruktúrovaný vklad je vklad podľa osobitného predpisu, 18b ) ktorý je v plnej výške splatný k dátumu splatnosti za podmienok, kedy je úrok alebo prémia vyplatená alebo závisí od vzorca, ktorý zahŕňa faktory ako:
a)
index alebo kombinácia indexov, s výnimkou vkladov s premenlivou sadzbou, ktorých výnos je priamo viazaný na index úrokovej miery, ako sú Euribor alebo Libor,
b)
finančný nástroj alebo kombinácia finančných nástrojov,
c)
komodita, kombinácia komodít alebo iné nezastupiteľné aktíva, alebo
d)
výmenný kurz cudzej meny alebo kombinácia výmenných kurzov cudzích mien.
(16)
Fond obchodovaný na burze je fond, z ktorého sa aspoň jedným podielom alebo jednou emisiou cenného papiera obchoduje počas dňa na aspoň jednom obchodnom mieste a aspoň jedným tvorcom trhu, ktorý urobí opatrenia na zabezpečenie toho, aby sa cena jeho cenných papierov na obchodnom mieste výrazne neodchýlila od čistej hodnoty jeho aktív a prípadne od jeho indikatívnej čistej hodnoty aktív.
(17)
Osoba z nečlenského štátu je osoba, ktorá by sa považovala za úverovú inštitúciu poskytujúcu investičné služby či vykonávajúcu investičnú činnosť alebo za zahraničného obchodníka s cennými papiermi, keby mala svoje ústredie alebo registrované sídlo v Európskej únii.
(18)
Štátny emitent je niektorý z týchto emitentov vydávajúcich dlhové nástroje:
a)
Európska únia,
b)
členský štát vrátane jeho orgánu štátnej správy, agentúry alebo účelovo zriadeného subjektu,
c)
člen federácie, ak ide o federatívny členský štát,
d)
účelovo zriadený subjekt pre niekoľko členských štátov,
e)
medzinárodná finančná inštitúcia zriadená najmenej dvoma členskými štátmi, ktorej účelom je zhromažďovať finančné prostriedky a poskytovať finančnú pomoc členom, ktorí majú alebo ktorým hrozia vážne finančné problémy, alebo
f)
Európska investičná banka.
(19)
Štátny dlhový nástroj je dlhový nástroj, ktorý vydal štátny emitent.
(20)
Štruktúrované finančné produkty sú štruktúrované finančné produkty podľa osobitného predpisu. 18e )
(21)
Deriváty sú deriváty podľa osobitného predpisu. 18f )
(22)
Komoditné deriváty sú komoditné deriváty podľa osobitného predpisu. 18g )
(23)
Veľkoobchodné energetické produkty sú veľkoobchodné energetické produkty podľa osobitného predpisu. 16af )
(24)
Deriváty poľnohospodárskych komodít sú derivátové zmluvy týkajúce sa produktov podľa osobitného predpisu. 18h )
(25)
Energetické derivátové zmluvy sú opcie, futurity, swapy a všetky ostatné derivátové zmluvy podľa § 5 ods. 1 písm. f) súvisiace s uhlím alebo ropom, s ktorými sa obchoduje v organizovanom obchodnom systéme a ktoré sa musia vyrovnať doručením.
(26)
Kód LEI je dvadsaťmiestny alfanumerický znakový kód podľa medzinárodného systému číslovania, ktorý slúži na identifikáciu právneho subjektu.
(27)
Zámena finančného nástroja je predaj jedného finančného nástroja a nákup iného finančného nástroja alebo uplatnenie práva na zámenu existujúceho finančného nástroja.
(28)
Doložka o splatení v úplnom rozsahu je doložka, ktorá chráni investora tak, že pri predčasnom splatení dlhopisu ukladá emitentovi povinnosť zaplatiť majiteľovi dlhopisu sumu rovnajúcu sa súčtu čistej súčasnej hodnoty zostávajúcich výplat kupónov očakávaných do splatnosti a istiny dlhopisu, ktorý sa má splatiť.
(29)
Elektronický formát je akékoľvek trvanlivé médium, ktoré nie je v listinnej podobe.
(30)
Prevažne obchodná skupina je skupina, ktorej hlavným predmetom podnikania nie je poskytovanie investičných služieb podľa tohto zákona, vykonávanie činností uvedených v osobitnom zákone 18i ) ani pôsobenie ako tvorca trhu vo vzťahu ku komoditným derivátom.
(31)
Faktory udržateľnosti sú faktory udržateľnosti podľa osobitného predpisu. 18j )
(32)
Centrálna protistrana je centrálna protistrana podľa osobitného predpisu. 18k )
(33)
Kvalifikovaná centrálna protistrana je kvalifikovaná centrálna protistrana podľa osobitného predpisu. 18l )
Originál
(1)
Emitentom je právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá vydala, vydáva alebo sa rozhodla vydať cenný papier podľa tohto zákona alebo podľa osobitných zákonov.
(2)
Zastupiteľnými cennými papiermi sú cenné papiere rovnakého druhu ( § 2 ods. 2 ) a formy ( § 11 ) vydané jedným emitentom, ak sú s nimi spojené rovnaké práva.
(3)
Emisiou cenných papierov je súbor zastupiteľných cenných papierov.
(4)
ISIN je označenie cenného papiera podľa medzinárodného systému číslovania na identifikáciu cenných papierov.
(5)
Menovitou hodnotou cenného papiera je peňažná suma, na ktorú cenný papier znie.
(6)
Emisným kurzom cenného papiera je cena, za ktorú emitent predáva cenný papier pri jeho vydaní.
(7)
Kurzom cenného papiera je cena cenného papiera určená a zverejnená burzou cenných papierov postupom podľa burzových pravidiel. 18 )
(8)
Majiteľom cenného papiera podľa § 10 ods. 1 písm. a) je právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá nadobudla cenný papier na základe zmluvy splnením záväzku podľa § 20 alebo nadobudla cenný papier na základe inej právnej skutočnosti ustanovenej zákonom, ak tento zákon neustanovuje inak.
(9)
Majiteľom cenného papiera podľa § 10 ods. 1 písm. b) je právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá nadobudla cenný papier na základe zmluvy alebo na základe inej právnej skutočnosti ustanovenej zákonom a je zapísaná ako majiteľ cenného papiera v evidencii podľa § 10 ods. 4 , ak tento zákon neustanovuje inak.
(10)
Anonymnými obchodmi sú obchody uzatvorené na burze cenných papierov na základe prijímania návrhov určených vopred neurčenému okruhu právnických osôb alebo fyzických osôb.
(11)
Dlhodobým investičným sporením je investovanie finančných prostriedkov do portfólia vykonávané prostredníctvom obchodníkov s cennými papiermi, pobočiek zahraničných obchodníkov s cennými papiermi a iných finančných inštitúcií oprávnených podľa tohto zákona a osobitného predpisu 18a ) na poskytovanie investičných služieb riadenia portfólia a vykonávanie pokynov klienta na jeho účet, ak sú splnené tieto podmienky:
a)
portfólio bolo zriadené na obdobie najmenej 15 rokov a v období 15 rokov od vytvorenia portfólia z neho nebolo klientovi vyplatené plnenie; vyplatenie plnenia z dôvodu presunu portfólia k inej finančnej inštitúcií sa nepovažuje za vyplatenie plnenia, ak sa takýto presun uskutoční do troch mesiacov od zrušenia portfólia v pôvodnej finančnej inštitúcii,
b)
maximálna výška finančných prostriedkov, ktorú možno investovať za jeden kalendárny rok, je najviac v sume 6 000 eur, pričom do tejto sumy sa nezapočítavajú reinvestície v rámci portfólia.
(12)
Systematickým internalizátorom je obchodník s cennými papiermi, ktorý organizovane, často a systematicky obchoduje na vlastný účet s kapitálovými finančnými nástrojmi vykonávaním pokynov klientov mimo regulovaného trhu, mimo mnohostranného obchodného systému alebo mimo organizovaného obchodného systému bez toho, aby organizoval mnohostranný systém, alebo obchodník s cennými papiermi, ktorý sa dobrovoľne rozhodne využívať režim systematického internalizátora.
(13)
Algoritmickým obchodovaním je obchodovanie s finančnými nástrojmi, pri ktorom počítačový algoritmus automaticky s obmedzeným ľudským zásahom alebo aj bez neho, určuje individuálne parametre pokynov, vrátane zadania pokynu, jeho načasovania, ceny alebo jeho objemu alebo spôsob nakladania s pokynom po jeho podaní; algoritmickým obchodovaním nie je systém, ktorý sa používa len na účel smerovania pokynov na jedno obchodné miesto alebo na viaceré obchodné miesta, na spracovanie pokynov bez akéhokoľvek určovania obchodných parametrov, na potvrdenie pokynov alebo na poobchodné spracovanie vykonaných transakcií.
(14)
Metódou vysokofrekvenčného algoritmického obchodovania je akákoľvek metóda algoritmického obchodovania, ktorú charakterizuje
a)
infraštruktúra zameraná na minimalizáciu sieťového a iného oneskorovania vrátane aspoň jedného z týchto nástrojov algoritmického vstupu pokynov:
1.
služby spoločného umiestnenia,
2.
blízkosť umiestnenia alebo
3.
vysokorýchlostný priamy elektronický prístup,
b)
systém určovania iniciácie, generovania, smerovania alebo vykonania pokynov bez ľudského zásahu pri jednotlivých obchodoch alebo pokynoch a
c)
vysoký počet správ v rámci príslušného dňa, ktoré predstavujú pokyny, kotácie alebo zrušenia.
(15)
Štruktúrovaným vkladom je vklad podľa osobitného predpisu, 18b ) ktorý je úplne splatný k dátumu splatnosti za podmienok, za ktorých sa akýkoľvek úrok alebo prémia zaplatí alebo je podmienená vzorcom, ktorý zahŕňa faktory ako
a)
index alebo kombináciu indexov okrem vkladov s premenlivou sadzbou, ktorých výnos je priamo viazaný na index úrokovej miery, ako je Euribor alebo Libor,
b)
finančný nástroj alebo kombinácie finančných nástrojov,
c)
komoditu alebo kombináciu komodít alebo akékoľvek iné nezastupiteľné aktíva alebo
d)
výmenný kurz zahraničnej meny alebo kombináciu výmenných kurzov zahraničných mien.
(16)
Fondom obchodovaným na burze je fond, z ktorého najmenej jedným podielom alebo jednou emisiou cenného papiera sa počas dňa obchoduje najmenej na jednom obchodnom mieste a najmenej jedným tvorcom trhu, ktorý prijme opatrenia s cieľom zabezpečiť, aby sa cena jeho cenných papierov na obchodnom mieste výrazne neodchýlila od jeho čistej hodnoty aktív a podľa okolností od jeho indikatívnej čistej hodnoty aktív.
(17)
Osobou z nečlenského štátu je osoba, ktorá by bola úverovou inštitúciou poskytujúcou investičné služby alebo vykonávajúcou investičnú činnosť alebo zahraničným obchodníkom s cennými papiermi, ak by mala ústredie alebo registrované sídlo v Európskej únii.
(18)
Štátnym emitentom je niektorý z týchto emitentov vydávajúcich dlhové nástroje:
a)
Európska únia,
b)
členský štát vrátane jeho orgánu štátnej správy, agentúry alebo účelovo zriadeného subjektu členského štátu,
c)
člen federácie, ak ide o federatívny členský štát,
d)
účelovo zriadený subjekt pre niekoľko členských štátov,
e)
medzinárodná finančná inštitúcia zriadená najmenej dvoma členskými štátmi, ktorej účelom je mobilizovať finančné prostriedky a poskytovať finančnú pomoc v prospech svojich členov, ktorí majú vážne finančné problémy alebo ktorým hrozia vážne finančné problémy alebo
f)
Európska investičná banka.
(19)
Štátnym dlhovým nástrojom je dlhový nástroj vydaný štátnym emitentom.
(20)
Štruktúrovanými finančnými produktmi sú štruktúrované finančné produkty podľa osobitného predpisu. 18e )
(21)
Derivátmi sú deriváty podľa osobitného predpisu. 18f )
(22)
Komoditnými derivátmi sú komoditné deriváty podľa osobitného predpisu. 18g )
(23)
Veľkoobchodnými energetickými produktmi sú veľkoobchodné energetické produkty podľa osobitného predpisu. 16af )
(24)
Derivátmi poľnohospodárskych komodít sú derivátové zmluvy týkajúce sa produktov podľa osobitného predpisu. 18h )
(25)
Energetickými derivátovými zmluvami sú opcie, futurity, swapy a všetky ostatné derivátové zmluvy podľa § 5 ods. 1 písm. f) súvisiace s uhlím alebo ropou, ktoré sa obchodujú v organizovanom obchodnom systéme a musia byť vyrovnané doručením.
(26)
Kódom LEI je dvadsaťmiestny alfanumerický znakový kód podľa medzinárodného systému číslovania na identifikáciu právneho subjektu.
(27)
Zámenou finančného nástroja je predaj finančného nástroja a nákup iného finančného nástroja alebo uplatnenie práva na zámenu existujúceho finančného nástroja.
(28)
Doložkou o splatení v úplnom rozsahu je doložka zameraná na ochranu investora zabezpečením toho, že pri predčasnom splatení dlhopisu je emitent povinný zaplatiť majiteľovi dlhopisu sumu rovnajúcu sa súčtu čistej súčasnej hodnoty zostávajúcich výplat kupónov očakávaných do splatnosti a istiny dlhopisu, ktorý sa má splatiť.
(29)
Elektronickým formátom je akékoľvek trvanlivé médium iné než v listinnej podobe.
(30)
Prevažne obchodnou skupinou je skupina, pre ktorú nie je hlavným predmetom podnikania poskytovanie investičných služieb podľa tohto zákona, vykonávanie akejkoľvek činnosti uvedenej v osobitnom zákone 18i ) alebo konanie ako tvorca trhu vo vzťahu ku komoditným derivátom.
(31)
Faktormi udržateľnosti sú faktory udržateľnosti podľa osobitného predpisu. 18j )
(32)
Centrálnou protistranou je centrálna protistrana podľa osobitného predpisu. 18k )
(33)
Kvalifikovanou centrálnou protistranou je kvalifikovaná centrálna protistrana podľa osobitného predpisu. 18l )

§ 8 – Definícia portfólia a dôveryhodnej osoby

Trvalý odkaz
Jednoducho
a)
Portfólio je majetok, ktorý tvoria finančné nástroje, iné cenné papiere alebo peniaze určené na nákup týchto nástrojov či cenných papierov.
b)
Dôveryhodná osoba je fyzická osoba, ktorá spĺňa tieto podmienky:
1.
Nebola právoplatne odsúdená za úmyselný trestný čin alebo za trestný čin spáchaný v súvislosti s riadiacou funkciou. Túto skutočnosť dokazuje výpisom z registra trestov. Ak ide o cudzinca, predkladá obdobný doklad o bezúhonnosti, ktorý nie je starší ako tri mesiace a vydal ho príslušný orgán štátu, ktorého je občanom, alebo štátu, kde má trvalý pobyt či sa obvykle zdržiava.
2.
V posledných desiatich rokoch nepôsobila vo vedúcej funkcii v obchodníkovi s cennými papiermi alebo vo finančnej inštitúcii, ktorej odobrali povolenie, a to v období jedného roka pred odobratím tohto povolenia. To neplatí, ak táto osoba nemohla ovplyvniť činnosť inštitúcie a spôsobiť následky vedúce k odobratiu povolenia, a Národná banka Slovenska ju v konaní o udelení povolenia uznala za dôveryhodnú.
3.
V posledných desiatich rokoch nepôsobila vo vedúcej funkcii v obchodníkovi s cennými papiermi alebo vo finančnej inštitúcii, na ktorú bola zavedená nútená správa, a to v období jedného roka pred jej zavedením. To neplatí, ak táto osoba nemohla ovplyvniť činnosť inštitúcie a spôsobiť následky vedúce k nútenej správe, a Národná banka Slovenska ju uznala za dôveryhodnú.
4.
V posledných desiatich rokoch nepôsobila vo vedúcej funkcii v obchodníkovi s cennými papiermi alebo vo finančnej inštitúcii, na ktorú bol vyhlásený konkurz alebo ktorá vstúpila do likvidácie, a to v období jedného roka pred týmito udalosťami. To neplatí, ak táto osoba nemohla ovplyvniť činnosť inštitúcie a spôsobiť následky vedúce ku konkurzu alebo likvidácii, a Národná banka Slovenska ju uznala za dôveryhodnú. Výnimka platí aj vtedy, ak osoba pôsobila v doplnkovej dôchodkovej poisťovni, ktorá sa likvidovala kvôli transformácii podľa osobitného zákona.
5.
V posledných desiatich rokoch jej nebola právoplatne uložená pokuta vyššia ako 50 % sumy, ktorú jej bolo možné uložiť.
6.
Nie je považovaná za nedôveryhodnú podľa osobitných predpisov v oblasti finančného trhu.
7.
V posledných desiatich rokoch podnikala alebo vykonávala svoje funkcie spoľahlivo, poctivo a bez porušenia zákonov. Na základe toho poskytuje záruku, že bude takto vykonávať aj navrhovanú funkciu a plniť si povinnosti vyplývajúce zo zákonov, stanov či vnútorných predpisov. To neplatí, ak vzhľadom na povahu veci a čas pôsobenia vo funkcii táto osoba aj napriek zistenému porušeniu poskytuje záruku, že bude funkciu vykonávať spoľahlivo a poctivo.
c)
Finančná inštitúcia je banka, pobočka zahraničnej banky, správcovská spoločnosť, poisťovňa, doplnková dôchodková poisťovňa alebo spoločnosť, centrálny depozitár, dôchodková správcovská spoločnosť a subjekty so sídlom mimo Slovenska s podobným predmetom činnosti, ak osobitný predpis neurčuje inak.
d)
Trvanlivé médium je akýkoľvek nástroj, ktorý klientovi umožňuje uchovať informácie určené jemu osobne tak, aby boli dostupné pre budúce použitie na čas zodpovedajúci účelu týchto informácií a umožňovali ich nezmenenú reprodukciu.
e)
Skupina s úzkymi väzbami sú dve alebo viac osôb, ak má jedna z nich na druhej priamy alebo nepriamy podiel na základnom imaní alebo hlasovacích právach najmenej 20 %, alebo ak ju priamo či nepriamo kontroluje. Patria sem aj vzťahy, kde sú dve či viaceré právnické osoby kontrolované tou istou osobou.
f)
Kvalifikovaná účasť je priamy alebo nepriamy podiel na právnickej osobe, ktorý predstavuje najmenej 10 % na jej základnom imaní alebo hlasovacích právach, alebo podiel umožňujúci vykonávať významný vplyv na riadenie tejto právnickej osoby.
g)
Nepriamy podiel je podiel držaný sprostredkovane prostredníctvom jednej alebo viacerých právnických osôb, nad ktorými osoba vykonáva kontrolu.
h)
Kontrola je:
1.
Priamy alebo nepriamy podiel viac ako 50 % na základnom imaní alebo hlasovacích právach právnickej osoby.
2.
Právo vymenúvať alebo odvolávať štatutárny orgán, väčšinu členov štatutárneho orgánu, dozornej rady alebo riaditeľa právnickej osoby.
3.
Možnosť vykonávať rozhodujúci vplyv na riadenie právnickej osoby, a to:
3a.
vplyv porovnateľný s podielom podľa prvého bodu, vyplývajúci zo stanov alebo zo zmluvy medzi právnickou osobou a jej spoločníkom,
3b.
vplyv na základe vzťahu spoločníka k väčšine členov štatutárneho, dozorného alebo iného riadiaceho orgánu, ktorý vznikol ich ustanovením spoločníkom; tento vzťah trvá do zostavenia najbližšej konsolidovanej účtovnej závierky po zániku práva podľa druhého bodu,
3c.
vplyv porovnateľný s podielom podľa prvého bodu na základe dohody medzi spoločníkmi.
4.
Možnosť vykonávať priamo alebo nepriamo rozhodujúci vplyv iným spôsobom.
i)
Dcérska spoločnosť je právnická osoba, nad ktorou sa vykonáva kontrola podľa písmena h), vrátane dcérskej spoločnosti dcérskej spoločnosti.
j)
Materská spoločnosť je právnická osoba, ktorá vykonáva kontrolu podľa písmena h).
k)
Nástroje peňažného trhu sú nástroje, s ktorými sa obvykle obchoduje na peňažnom trhu, najmä pokladničné poukážky a vkladové listy. Nástrojmi peňažného trhu nie sú platobné prostriedky.
l)
Majetková účasť je priamy alebo nepriamy podiel (alebo ich súčet) najmenej 20 % na základnom imaní alebo hlasovacích právach právnickej osoby, alebo možnosť uplatňovať vplyv na riadenie tejto právnickej osoby porovnateľný s takýmto podielom.
m)
Prevoditeľné cenné papiere sú cenné papiere, s ktorými sa obvykle obchoduje na kapitálovom trhu, okrem platobných prostriedkov, najmä:
1.
Akcie, dočasné listy a iné cenné papiere s obdobnými právami, ako aj poukážky zastupujúce akcie vydané v Slovenskej republike alebo v zahraničí.
2.
Dlhopisy a iné dlhové cenné papiere vzniknuté transformáciou úverov a pôžičiek, a poukážky zastupujúce tieto cenné papiere vydané v Slovenskej republike alebo v zahraničí.
3.
Iné cenné papiere, s ktorými je spojené právo nadobudnúť alebo predať cenné papiere podľa prvého alebo druhého bodu, alebo ktoré umožňujú vyrovnanie v hotovosti určené na základe prevoditeľných cenných papierov, mien, úrokových mier, výnosov, komodít, indexov alebo ukazovateľov.
n)
Kapitálové cenné papiere sú:
1.
Akcie.
2.
Iné cenné papiere s právami obdobnými akciám.
3.
Prevoditeľné cenné papiere, ktoré oprávňujú na získanie akcií alebo cenných papierov podľa bodu 2 z dôvodu ich výmeny alebo uplatnenia práv, ak sú vydané emitentom týchto akcií alebo osobou patriacou do jeho skupiny.
o)
Nekapitálové cenné papiere sú cenné papiere, ktoré nie sú kapitálovými cennými papiermi.
p)
Ponukový program je plán, na ktorého základe sa počas určitého obdobia priebežne alebo opakovane vydávajú:
1.
Nekapitálové cenné papiere rovnakého druhu.
2.
Opčné listy.
r)
Cenné papiere vydávané priebežne alebo opakovane sú emisie cenných papierov vydávané priebežne alebo opakovane (najmenej dve samostatné emisie rovnakého druhu za obdobie 12 mesiacov).
s)
Významný vplyv je možnosť uplatňovať vplyv na riadenie právnickej osoby porovnateľný s vplyvom zodpovedajúcim podielu 10 % alebo viac percent na základnom imaní alebo hlasovacích právach.
t)
Zásady odmeňovania sú spôsob motivácie osôb podľa § 71da ods. 1 prostredníctvom pohyblivých zložiek odmeňovania, ktorých výška a poskytovanie závisí od výsledkov presadzovania dlhodobých záujmov obchodníka s cennými papiermi.
u)
Kapitálový test skupiny je splnenie požiadaviek podľa osobitného predpisu materskou spoločnosťou v skupine obchodníkov s cennými papiermi.
v)
Riadiaci orgán je štatutárny orgán obchodníka s cennými papiermi alebo poskytovateľa služieb vykazovania údajov, ktorý určuje stratégiu, ciele a smerovanie, ako aj orgán vykonávajúci kontrolu a monitoring manažmentu. Za riadiaci orgán sa považuje aj iná osoba, ak skutočne vykonáva riadiacu činnosť.
w)
Vrcholový manažment sú fyzické osoby vykonávajúce výkonné funkcie u obchodníka s cennými papiermi alebo poskytovateľa služieb vykazovania údajov, ktoré sú zodpovedné riadiacemu orgánu za každodenné riadenie vrátane vykonávania politík distribúcie produktov klientom.
x)
Priamy elektronický prístup je mechanizmus, v rámci ktorého člen, účastník alebo klient obchodného miesta umožní inej osobe používať svoj kód na obchodovanie, aby táto osoba mohla priamo zasielať pokyny obchodnému miestu, a to ako:
1.
Priamy prístup na trh, ktorým sa rozumejú opatrenia na používanie infraštruktúry alebo prepojovacieho systému člena, účastníka alebo klienta obchodného miesta na zasielanie pokynov.
2.
Sponzorovaný prístup, ktorým sa rozumejú opatrenia, pri ktorých sa na zasielanie pokynov nepoužíva infraštruktúra alebo systém pripojenia podľa prvého bodu.
y)
Krížový predaj je ponuka investičnej služby spolu s inou službou alebo produktom ako súčasť balíka alebo ako podmienka v rámci tej istej dohody.
z)
Podnik vedľajších služieb je podnik, ktorého hlavnou činnosťou je vlastníctvo alebo správa majetku, riadenie služieb spracovania údajov alebo iná podobná činnosť, ktorá dopĺňa hlavnú činnosť jedného alebo viacerých obchodníkov s cennými papiermi.

aa) Členský štát je štát Európskej únie alebo iný štát, ktorý je zmluvnou stranou Dohody o Európskom hospodárskom priestore.

Originál
a)
portfóliom majetok tvorený finančnými nástrojmi, inými cennými papiermi alebo peňažnými prostriedkami určenými na kúpu finančných nástrojov alebo iných cenných papierov,
b)
dôveryhodnou osobou fyzická osoba, ktorá
1.
nebola právoplatne odsúdená za trestný čin spáchaný v súvislosti s výkonom riadiacej funkcie alebo za úmyselný trestný čin; tieto skutočnosti sa preukazujú výpisom z registra trestov 19 ) alebo, ak ide o cudzinca, obdobným dokladom o bezúhonnosti nie starším ako tri mesiace a vydaným príslušným orgánom štátu, ktorého je štátnym príslušníkom, alebo vydaným príslušným orgánom štátu jeho trvalého pobytu alebo orgánom štátu, kde sa obvykle zdržiava,
2.
nepôsobila v posledných desiatich rokoch vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) u obchodníka s cennými papiermi alebo vo finančnej inštitúcii podľa písmena c), ktorej bolo odobraté povolenie, alebo vo funkcii uvedenej v § 56 ods. 2 písm. c) v pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorému bolo odobraté povolenie, na výkon činnosti zahraničného obchodníka s cennými papiermi na území Slovenskej republiky, a to kedykoľvek v období jedného roka pred odobratím povolenia; to neplatí, ak z povahy veci vyplýva, že z hľadiska pôsobenia vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) alebo § 56 ods. 2 písm. c) nemohla táto osoba ovplyvniť činnosť obchodníka s cennými papiermi, finančnej inštitúcie podľa písmena c) alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi a spôsobiť následky, ktoré viedli k odobratiu tohto povolenia, a Národná banka Slovenska v konaní 20 ) o udelení povolenia podľa tohto zákona túto osobu uznala za dôveryhodnú,
3.
nepôsobila v posledných desiatich rokoch vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) u obchodníka s cennými papiermi alebo vo finančnej inštitúcii podľa písmena c), nad ktorou bola zavedená nútená správa, a to kedykoľvek v období jedného roka pred zavedením nútenej správy; to neplatí, ak z povahy veci vyplýva, že z hľadiska pôsobenia vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) nemohla táto osoba ovplyvniť činnosť obchodníka s cennými papiermi alebo finančnej inštitúcie podľa písmena c) a spôsobiť následky, ktoré viedli k zavedeniu nútenej správy a Národná banka Slovenska v konaní o udelení povolenia podľa tohto zákona uznala túto osobu za dôveryhodnú,
4.
nepôsobila v posledných desiatich rokoch vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) u obchodníka s cennými papiermi alebo vo finančnej inštitúcii podľa písmena c), na ktorú bol vyhlásený konkurz 21 ) alebo ktorá vstúpila do likvidácie, a to kedykoľvek v období jedného roka pred vyhlásením konkurzu alebo pred vstupom do likvidácie; to neplatí, ak z povahy veci vyplýva, že z hľadiska pôsobenia vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) nemohla táto osoba ovplyvniť činnosť obchodníka s cennými papiermi alebo finančnej inštitúcie podľa písmena c) a spôsobiť následky, ktoré viedli k vyhláseniu konkurzu alebo k vstupu do likvidácie a Národná banka Slovenska v konaní o udelenie povolenia podľa tohto zákona túto osobu uznala za dôveryhodnú a ani v prípade, ak pôsobila vo funkcii uvedenej v § 55 ods. 2 písm. d) v doplnkovej dôchodkovej poisťovni, ktorá vstúpila do likvidácie z dôvodu jej transformácie podľa osobitného zákona, 21a )
5.
nemala v posledných desiatich rokoch právoplatne uloženú pokutu vyššiu ako 50 % sumy, ktorá sa jej mohla uložiť podľa § 144 ods. 7 ,
6.
nie je považovaná za nedôveryhodnú osobu podľa osobitných predpisov 21b ) v oblasti finančného trhu,
7.
vykonávala v posledných desiatich rokoch svoje funkcie alebo podnikala spoľahlivo, poctivo a bez porušenia všeobecne záväzných právnych predpisov a so zreteľom na tieto skutočnosti poskytuje záruku, že bude spoľahlivo, poctivo a bez porušenia všeobecne záväzných právnych predpisov vykonávať navrhovanú funkciu vrátane plnenia povinností vyplývajúcich zo všeobecne záväzných právnych predpisov, zo stanov obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi, prípadne z vnútorných právnych predpisov a aktov riadenia; to neplatí pri postupe podľa tohto bodu, ak posudzovaná osoba so zreteľom na povahu celej veci a z hľadiska času pôsobenia vo funkcii pri zistení porušenia, na ktoré sa vzťahuje tento bod, poskytuje záruku, že bude spoľahlivo, poctivo a bez porušenia všeobecne záväzných právnych predpisov vykonávať navrhovanú funkciu vrátane plnenia povinností uvedených v tomto bode,
c)
finančnou inštitúciou banka, pobočka zahraničnej banky, 15 ) správcovská spoločnosť, 22 ) poisťovňa, 23 ) doplnková dôchodková poisťovňa alebo doplnková dôchodková spoločnosť, 24 ) centrálny depozitár a subjekty so sídlom mimo územia Slovenskej republiky s obdobným predmetom činnosti a dôchodková správcovská spoločnosť, 24a ) ak osobitný predpis 24aaa ) neustanovuje inak,
d)
trvanlivým médiom akýkoľvek nástroj, ktorý umožňuje klientovi uchovávať informácie určené jemu osobne spôsobom dostupným pre budúce použitie na čas zodpovedajúci účelu týchto informácií a umožňuje nezmenenú reprodukciu uložených informácií,
e)
skupinou s úzkymi väzbami dve alebo viac fyzických osôb alebo právnických osôb, kde má jedna z právnických osôb alebo fyzických osôb na druhej právnickej osobe priamy alebo nepriamy podiel na základnom imaní alebo na hlasovacích právach najmenej 20 % alebo túto právnickú osobu priamo či nepriamo kontroluje, alebo akýkoľvek vzťah dvoch alebo viacerých právnických osôb kontrolovaných tou istou právnickou osobou alebo fyzickou osobou,
f)
kvalifikovanou účasťou priamy alebo nepriamy podiel na právnickej osobe, ktorý predstavuje 10 % alebo viac percent na jej základnom imaní alebo na hlasovacích právach vypočítaných podľa osobitného predpisu, 24aa ) alebo podiel, ktorý umožňuje vykonávať významný vplyv na riadenie tejto právnickej osoby,
g)
nepriamym podielom podiel držaný sprostredkovane, a to prostredníctvom jednej právnickej osoby alebo viacerých právnických osôb, nad ktorými osoba vykonáva kontrolu,
h)
kontrolou
1.
priamy alebo nepriamy podiel viac ako 50 % na základnom imaní právnickej osoby alebo na hlasovacích právach v právnickej osobe,
2.
právo vymenúvať alebo odvolávať štatutárny orgán, väčšinu členov štatutárneho orgánu, dozornej rady alebo riaditeľa právnickej osoby,
3.
možnosť vykonávať vplyv na riadení právnickej osoby (ďalej len „rozhodujúci vplyv")
3a.
porovnateľný s vplyvom zodpovedajúcim podielu podľa prvého bodu, a to buď na základe stanov právnickej osoby, alebo zmluvy uzavretej medzi právnickou osobou a jej spoločníkom alebo členom, 3b. na základe vzťahu spoločníka alebo člena právnickej osoby k väčšine členov štatutárneho orgánu, k väčšine členov dozornej rady alebo k väčšine osôb tvoriacich iný riadiaci, dozorný alebo kontrolný orgán právnickej osoby, ktorý vznikol na základe ich ustanovenia príslušným spoločníkom alebo členom právnickej osoby, pričom takýto vzniknutý vzťah kontroly trvá do zostavenia najbližšej konsolidovanej účtovnej závierky po zániku práva podľa druhého bodu príslušnému spoločníkovi alebo členovi právnickej osoby, 3c. porovnateľný s vplyvom zodpovedajúcim podielu podľa prvého bodu, a to na základe dohody medzi spoločníkmi právnickej osoby alebo
4.
možnosť vykonávať priamo alebo nepriamo rozhodujúci vplyv iným spôsobom,
i)
dcérskou spoločnosťou právnická osoba, nad ktorou sa vykonáva kontrola podľa písmena h), a tiež akákoľvek dcérska spoločnosť dcérskej spoločnosti,
j)
materskou spoločnosťou právnická osoba, ktorá vykonáva kontrolu podľa písmena h),
k)
nástrojmi peňažného trhu nástroje, s ktorými sa obvykle obchoduje na peňažnom trhu, najmä pokladničné poukážky a vkladové listy; nástrojmi peňažného trhu nie sú platobné prostriedky, 24b )
l)
majetkovou účasťou priamy alebo nepriamy podiel alebo ich súčet, ktorý predstavuje najmenej 20 % na základnom imaní právnickej osoby alebo na hlasovacích právach v právnickej osobe, alebo možnosť uplatňovania vplyvu na riadení tejto právnickej osoby porovnateľného s vplyvom zodpovedajúcim tomuto podielu,
m)
prevoditeľnými cennými papiermi cenné papiere, s ktorými sa obvykle obchoduje na kapitálovom trhu, s výnimkou platobných prostriedkov, najmä
1.
akcie, dočasné listy a iné cenné papiere, s ktorými sú spojené obdobné práva ako s akciami, vydané v Slovenskej republike alebo v zahraničí a poukážky 24c ) zastupujúce akcie vydané v Slovenskej republike alebo v zahraničí,
2.
dlhopisy a iné dlhové cenné papiere, ktoré vznikli transformáciou úverov a pôžičiek, vydané v Slovenskej republike alebo v zahraničí a poukážky 24c ) zastupujúce takéto cenné papiere vydané v Slovenskej republike alebo v zahraničí,
3.
iné cenné papiere ako uvedené v prvom a druhom bode vydané v Slovenskej republike alebo v zahraničí, s ktorými je spojené právo nadobudnúť alebo predať cenné papiere podľa prvého alebo druhého bodu alebo ktoré umožňujú vyrovnanie v hotovosti určené na základe prevoditeľných cenných papierov, mien, úrokových mier alebo výnosov, komodít, iných indexov alebo ukazovateľov,
n)
kapitálovými cennými papiermi
1.
akcie,
2.
iné cenné papiere, s ktorými sú spojené obdobné práva ako s akciami,
3.
prevoditeľné cenné papiere 24c ) oprávňujúce na získanie akýchkoľvek akcií alebo cenných papierov podľa bodu 2 z dôvodu ich výmeny alebo uplatnenia práv s nimi spojených, ak sú tieto prevoditeľné cenné papiere vydané emitentom týchto akcií alebo cenných papierov podľa bodu 2 alebo osobou patriacou k skupine ( § 138 ) tohto emitenta,
o)
nekapitálovými cennými papiermi cenné papiere, ktoré nie sú kapitálovými cennými papiermi,
p)
ponukovým programom plán, na ktorého základe sa priebežne alebo opakovane počas určeného obdobia ich vydávania vydávajú
1.
nekapitálové cenné papiere rovnakého druhu,
2.
opčné listy,
r)
cennými papiermi vydávanými priebežne alebo opakovane priebežne vydávané emisie cenných papierov alebo opakovane vydávané najmenej dve samostatné emisie cenných papierov rovnakého druhu za obdobie 12 mesiacov,
s)
významným vplyvom možnosť uplatňovania vplyvu na riadení právnickej osoby porovnateľného s vplyvom zodpovedajúcim podielu 10 % alebo viac percent na základnom imaní alebo na hlasovacích právach v právnickej osobe,
t)
zásadami odmeňovania osobitný spôsob motivácie osôb podľa § 71da ods. 1 , a to prostredníctvom pohyblivých zložiek odmeňovania, ktorých výška a poskytovanie je viazané na výsledky presadzovania dlhodobých záujmov obchodníka s cennými papiermi,
u)
kapitálovým testom skupiny splnenie požiadaviek podľa osobitného predpisu 24d ) materskou spoločnosťou v skupine obchodníkov s cennými papiermi,
v)
riadiacim orgánom štatutárny orgán obchodníka s cennými papiermi alebo poskytovateľa služieb vykazovania údajov podľa osobitného predpisu 24e ) splnomocnený určiť stratégiu, ciele a celkové smerovanie obchodníka s cennými papiermi alebo poskytovateľa služieb vykazovania údajov podľa osobitného predpisu, 24e ) ako aj orgán vykonávajúci kontrolu a monitoring nad rozhodovaním manažmentu; za riadiaci orgán sa považuje aj iná osoba alebo orgán odlišný od štatutárneho orgánu, ak skutočne vykonáva riadiacu činnosť,
w)
vrcholovým manažmentom fyzické osoby, ktoré vykonávajú výkonné funkcie u obchodníka s cennými papiermi alebo poskytovateľa služieb vykazovania údajov podľa osobitného predpisu 24e ) a ktoré sú zodpovedné riadiacemu orgánu za každodenné riadenie vrátane vykonávania politík týkajúcich sa distribúcie služieb a produktov klientom,
x)
priamym elektronickým prístupom mechanizmus, v rámci ktorého člen, účastník alebo klient obchodného miesta umožní určitej osobe používať svoj kód pre obchodovanie, aby táto osoba mohla elektronicky zasielať pokyny týkajúce sa finančného nástroja priamo obchodnému miestu, a to ako
1.
priamy prístup na trh, ktorým sa rozumejú opatrenia na používanie infraštruktúry člena, účastníka alebo klienta obchodného miesta touto osobou alebo akéhokoľvek prepojovacieho systému zabezpečovaného členom, účastníkom alebo klientom obchodného miesta na zasielanie pokynov, alebo
2.
sponzorovaný prístup, ktorým sa rozumejú opatrenia, pri ktorých sa nepoužíva infraštruktúra alebo systém pripojenia podľa prvého bodu na zasielanie pokynov,
y)
krížovým predajom ponuka investičnej služby spolu s inou službou alebo produktom ako súčasť balíka alebo ako podmienka v rámci tej istej dohody alebo balíka,
z)
podnikom vedľajších služieb podnik, ktorého hlavným predmetom činnosti je vlastníctvo majetku alebo správa majetku, riadenie služieb spracovania údajov alebo iná podobná činnosť, ktorá je doplnkom hlavnej činnosti jedného alebo viacerých obchodníkov s cennými papiermi, aa) členským štátom štát Európskej únie alebo iný štát, ktorý je zmluvnou stranou Dohody o Európskom hospodárskom priestore.

Načítané 5 z 311 paragrafov