Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Porovnať verzie

§ 73s – Pravidlá vybavovania pokynov klientov

Trvalý odkaz
Jednoducho

Obchodník s cennými papiermi, ktorý má povolenie na prijímanie a odovzdávanie pokynov týkajúcich sa finančných nástrojov, musí nastaviť také postupy a opatrenia, aby pokyny klientov vybavoval bezodkladne, spravodlivo a pohotovo. Musí pritom dbať na záujmy ostatných klientov aj na svoje vlastné obchodné záujmy. Tieto postupy musia zabezpečiť, aby sa porovnateľné pokyny klientov vykonávali v poradí, v akom ich obchodník prijal.

Originál

Obchodník s cennými papiermi, ktorý má v povolení na poskytovanie investičných služieb uvedenú investičnú službu podľa § 6 ods. 1 písm. b) , je povinný zaviesť postupy a opatrenia, ktoré umožnia bezodkladné, spravodlivé a pohotové vykonanie pokynov klienta vo vzťahu k pokynom ostatných klientov alebo k obchodným záujmom obchodníka s cennými papiermi. Tieto postupy a opatrenia musia umožniť, aby sa inak porovnateľné pokyny klientov vykonali podľa času ich prijatia obchodníkom s cennými papiermi.

§ 73t – Zverejňovanie limitovaných pokynov na burze

Trvalý odkaz
Jednoducho

Ak klient zadá limitovaný pokyn na akcie prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu alebo na obchodnom mieste a tento pokyn sa nevykoná ihneď podľa trhových podmienok, obchodník s cennými papiermi musí urobiť opatrenia, aby sa pokyn vykonal čo najskôr. Ak klient nedá iné inštrukcie, obchodník musí pokyn okamžite zverejniť spôsobom, ktorý je ľahko prístupný ostatným účastníkom trhu. 58hf ) Túto povinnosť môže splniť aj tak, že pokyn postúpi na obchodné miesto. Národná banka Slovenska môže povoliť, aby sa limitovaný pokyn veľkého rozsahu nezverejnil, ak je jeho objem v porovnaní s bežným trhovým objemom určeným podľa osobitného predpisu vysoký. 58hfa ) Limitovaný pokyn je pokyn na kúpu alebo predaj finančného nástroja za určený cenový limit alebo výhodnejšie, a to v určenom objeme.

Originál

Pri limitovaných pokynoch klientov týkajúcich sa akcií prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu alebo obchodovaných na obchodnom mieste, ktoré nie sú vykonané ihneď podľa prevládajúcich trhových podmienok, obchodník s cennými papiermi je povinný prijať, ak klient výslovne nevydá iné inštrukcie, opatrenia na umožnenie najskoršieho možného vykonania tohto pokynu okamžitým zverejnením tohto limitovaného pokynu klienta spôsobom, ktorý umožňuje ľahký prístup pre ostatných účastníkov trhu. 58hf ) Obchodník s cennými papiermi môže túto povinnosť splniť postúpením limitovaného pokynu klienta na obchodné miesto. Národná banka Slovenska môže upustiť od povinnosti zverejniť limitovaný pokyn veľkého rozsahu v porovnaní s bežným trhovým objemom určeným podľa osobitného predpisu. 58hfa ) Limitovaným pokynom sa rozumie pokyn kupovať alebo predávať finančný nástroj v rámci určeného cenového limitu alebo výhodnejšie a v určenom objeme.

§ 73u – Obchody s profesionálnymi partnermi

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý má v povolení investičnú službu podľa § 6 ods. 1 písm. a), b) alebo c), môže začať alebo uzavrieť obchody s oprávnenými protistranami. Pri týchto obchodoch alebo s nimi spojených vedľajších službách sa nepoužijú ustanovenia § 73b až 73m a 73o až 73t, okrem § 73d ods. 13 až 15.
(2)
Oprávnená protistrana podľa odseku 1 je:
a)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi,
b)
banka alebo zahraničná banka,
c)
poisťovňa, zahraničná poisťovňa alebo poisťovňa z iného členského štátu,
d)
správcovská spoločnosť, zahraničná správcovská spoločnosť, podielový fond, európsky fond, zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničný podielový fond,
e)
dôchodková správcovská spoločnosť, doplnková dôchodková spoločnosť, dôchodkový fond, doplnkový dôchodkový fond alebo obdobné zahraničné spoločnosti a fondy,
f)
iná finančná inštitúcia povolená alebo regulovaná právom Európskej únie alebo členského štátu,
g)
osoba podľa § 54 ods. 3 písm. i) a j),
h)
orgán verejnej moci Slovenskej republiky alebo iného štátu vrátane Agentúry pre riadenie dlhu a likvidity, ktorá spravuje štátny dlh podľa osobitného predpisu, 49a ) a orgán iného štátu, ktorý spravuje verejný dlh,
i)
Národná banka Slovenska, centrálna banka iného štátu alebo Európska centrálna banka,
j)
medzinárodná organizácia,
k)
profesionálny klient podľa § 8a ods. 2 písm. a) až c), ak už nie je uvedený v predchádzajúcich písmenách,
l)
profesionálny klient podľa § 8a ods. 2 písm. e), ak o to požiada, a to len pri službách alebo obchodoch, pri ktorých ho možno považovať za profesionálneho klienta.
(3)
Pred uzavretím obchodu podľa odseku 1 s osobou podľa odseku 2 písm. k) alebo l) musí obchodník získať potvrdenie, že táto osoba súhlasí, aby sa s ňou zaobchádzalo ako s oprávnenou protistranou. Toto potvrdenie môže platiť pre všetky obchody alebo len pre jednotlivé obchody.
(4)
Oprávnená protistrana podľa odseku 2 písm. a) až j) môže žiadať, aby sa s ňou všeobecne alebo pri jednotlivých obchodoch zaobchádzalo ako s klientom, na ktorého sa vzťahujú § 73b až 73m a 73o až 73t. Tento súhlas môže dať obchodníkovi všeobecne pre všetky obchody alebo len pre jednotlivé obchody. Ak oprávnená protistrana v žiadosti výslovne nepožiada o zaobchádzanie ako s neprofesionálnym klientom, obchodník s ňou zaobchádza ako s profesionálnym klientom. Ak však výslovne požiada o zaobchádzanie ako s neprofesionálnym klientom, uplatnia sa pravidlá podľa § 8a.
(5)
Ak sa pri obchode protistrany riadia rôznymi právnymi poriadkami, obchodník sa podriadi štatútu oprávnenej protistrany podľa predpisov členského štátu, v ktorom má táto protistrana sídlo.
(6)
Obchodník s cennými papiermi musí vo vzťahu k oprávneným protistranám konať čestne, spravodlivo a profesionálne. Musí s nimi komunikovať jasne, prehľadne a nezavádzajúcim spôsobom, pričom zohľadní povahu protistrany a jej činnosť. 58hg )
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý má v povolení na poskytovanie investičných služieb uvedenú investičnú službu podľa § 6 ods. 1 písm. a), b) alebo c) , môže začať alebo uzavierať obchody s oprávnenými protistranami, pričom ustanovenia § 73b až 73m a 73o až 73t okrem § 73d ods. 13 až 15 sa vo vzťahu k týmto obchodom alebo vo vzťahu k vedľajšej službe priamo spojenej s týmito obchodmi nepoužijú.
(2)
Oprávnenou protistranou podľa odseku 1 je
a)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi,
b)
banka alebo zahraničná banka,
c)
poisťovňa, zahraničná poisťovňa alebo poisťovňa z iného členského štátu,
d)
správcovská spoločnosť, zahraničná správcovská spoločnosť, podielový fond, európsky fond, zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničný podielový fond,
e)
dôchodková správcovská spoločnosť, doplnková dôchodková spoločnosť, dôchodkový fond, doplnkový dôchodkový fond, obdobné zahraničné spoločnosti a fondy,
f)
iná finančná inštitúcia povolená alebo regulovaná podľa práva Európskej únie alebo členského štátu,
g)
osoba podľa § 54 ods. 3 písm. i) a j) ,
h)
orgán verejnej moci Slovenskej republiky alebo iného štátu, vrátane Agentúry pre riadenie dlhu a likvidity poverenej vykonávaním niektorých činností súvisiacich so správou štátneho dlhu a riadenia likvidity podľa osobitného predpisu, 49a ) a orgán iného štátu poverený alebo podieľajúci sa na správe verejného dlhu,
i)
Národná banka Slovenska alebo centrálna banka iného štátu, Európska centrálna banka,
j)
medzinárodná organizácia,
k)
profesionálny klient podľa § 8a ods. 2 písm. a) až c) , ak už nie je uvedený v písmenách a) až j),
l)
profesionálny klient podľa § 8a ods. 2 písm. e) na jeho žiadosť a len vo vzťahu k investičným službám alebo vedľajším službám alebo obchodom, pri ktorých ho možno považovať za profesionálneho klienta.
(3)
Obchodník s cennými papiermi je pred uzavretím obchodu podľa odseku 1 s osobou podľa odseku 2 písm. k) alebo l) povinný získať potvrdenie od budúcej protistrany, že súhlasí, aby sa s ňou zaobchádzalo ako s oprávnenou protistranou. Takéto potvrdenie sa môže vydať na všetky obchody alebo len na jednotlivé obchody.
(4)
Oprávnená protistrana podľa odseku 2 písm. a) až j) má právo požadovať všeobecne alebo pri jednotlivých obchodoch, že sa s ňou bude zaobchádzať ako s klientom, ktorého obchody s obchodníkom s cennými papiermi podliehajú ustanoveniam § 73b až 73m a 73o až 73t . Takýto súhlas môže byť udelený obchodníkovi s cennými papiermi vo forme všeobecného súhlasu na všetky obchody alebo len na jednotlivé obchody. Ak v žiadosti podľa prvej vety oprávnená protistrana výslovne nepožiadala, aby sa s ňou zaobchádzalo ako s neprofesionálnym klientom, obchodník s cennými papiermi zaobchádza s touto oprávnenou protistranou ako s profesionálnym klientom. Ak však táto oprávnená protistrana výslovne požiada, aby sa s ňou zaobchádzalo ako s neprofesionálnym klientom, uplatnia sa ustanovenia § 8a týkajúce sa žiadosti o zaobchádzanie ako s neprofesionálnym klientom.
(5)
Ak sa pri obchode potenciálne protistrany riadia rôznymi právnymi poriadkami, obchodník s cennými papiermi sa podriadi štatútu oprávnenej protistrany, ktorý je ustanovený na základe právnych predpisov alebo opatrení členského štátu, v ktorom má táto oprávnená protistrana sídlo.
(6)
Obchodník s cennými papiermi je povinný vo vzťahu s oprávnenými protistranami konať čestne, spravodlivo a profesionálne a komunikovať s nimi jasným, prehľadným a nezavádzajúcim spôsobom s prihliadnutím na povahu oprávnenej protistrany a jej činnosti. 58hg )

§ 73v – Služby poskytované profesionálnym klientom

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Požiadavky podľa § 73d ods. 1 písm. d) sa nevzťahujú na služby pre profesionálneho klienta, okrem investičného poradenstva a riadenia portfólia.
(2)
Požiadavky podľa § 73f ods. 2 až 7 sa nevzťahujú na služby pre profesionálneho klienta, ak o to požiada v listinnej alebo elektronickej podobe obchodníka s cennými papiermi.
(3)
Obchodník s cennými papiermi musí viesť záznamy o žiadostiach podaných v listinnej podobe podľa odseku 2.
Originál
(1)
Požiadavky podľa § 73d ods. 1 písm. d) sa nevzťahujú na služby poskytované profesionálnemu klientovi okrem investičného poradenstva a investičnej služby riadenie portfólia.
(2)
Požiadavky podľa § 73f ods. 2 až 7 sa nevzťahujú na služby poskytované profesionálnemu klientovi, ak o to požiada v listinnej podobe alebo elektronickej podobe obchodníka s cennými papiermi.
(3)
Obchodník s cennými papiermi je povinný viesť záznamy o žiadostiach podaných v listinnej podobe podľa odseku 2.

§ 74 – Požiadavky na vlastné zdroje

Trvalý odkaz
Jednoducho

Obchodník s cennými papiermi musí neustále spĺňať požiadavky na vlastné zdroje podľa osobitného predpisu. 56acab )

Originál

Obchodník s cennými papiermi je povinný sústavne spĺňať požiadavky na vlastné zdroje podľa osobitného predpisu. 56acab )

Načítané 5 z 311 paragrafov