Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Porovnať verzie

§ 73i – Povinná evidencia práv klienta

Trvalý odkaz
Jednoducho

Obchodník s cennými papiermi musí viesť evidenciu všetkých dokumentov, ktoré obsahujú práva a povinnosti dohodnuté s klientom a iné podmienky poskytovania investičných alebo vedľajších služieb. Práva a povinnosti možno v evidencii uviesť aj odkazom na iné dokumenty alebo všeobecne záväzné právne predpisy.

Originál

Obchodník s cennými papiermi je povinný viesť evidenciu, ktorá musí obsahovať všetky dokumenty, ktoré obsahujú všetky práva a povinnosti dohodnuté medzi obchodníkom s cennými papiermi a klientom a iné podmienky, za ktorých obchodník s cennými papiermi poskytne klientovi investičné služby alebo vedľajšie služby. Práva a povinnosti strán možno do tejto evidencie uviesť aj formou odkazu na iné dokumenty alebo všeobecne záväzné právne predpisy.

§ 73m – Pravidlá pri poskytovaní investičných služieb

Trvalý odkaz
Jednoducho

Ak sa investičná služba ponúka ako súčasť finančného produktu, ktorý podlieha iným osobitným predpisom alebo právnym predpisom členských štátov o bankách a spotrebiteľských úveroch, ktoré už upravujú posúdenie rizika alebo informačné povinnosti, na túto investičnú službu sa povinnosti podľa § 73b až 73d nevzťahujú, ak už boli splnené podľa týchto iných predpisov.

Originál

Ak sa investičná služba ponúka ako súčasť finančného produktu, ktorý podlieha ustanoveniam osobitného predpisu 58he ) alebo právnych predpisov členských štátov týkajúcich sa bánk a spotrebiteľských úverov a upravujúcich posúdenie rizika klientov alebo informačné povinnosti vo vzťahu k tejto službe, na túto investičnú službu sa nevzťahujú povinnosti podľa § 73b až 73d , ak už boli splnené na základe týchto predpisov.

§ 73n – Zodpovednosť obchodníkov s cennými papiermi

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Ak obchodník s cennými papiermi prijal inštrukciu na vykonanie služieb pre klienta cez iného obchodníka, nemusí preverovať spoľahlivosť informácií o klientovi, ktoré mu tento iný obchodník poskytol. Za úplnosť a presnosť týchto informácií zodpovedá obchodník, ktorý inštrukciu postúpil.
(2)
Obchodník, ktorý prijal inštrukciu na vykonanie služieb spôsobom podľa odseku 1, nemusí skúmať ani spoľahlivosť odporúčaní k službe alebo obchodu, ktoré klientovi poskytol iný obchodník. Za spoľahlivosť tohto odporúčania zodpovedá obchodník, ktorý inštrukciu postúpil.
(3)
Tieto pravidlá nezbavujú obchodníka, ktorý inštrukciu prijal, zodpovednosti za samotné uskutočnenie investičnej služby alebo obchodu podľa tohto zákona, ak vychádzal z informácií alebo odporúčaní poskytnutých iným obchodníkom v súlade s odsekmi 1 a 2.
Originál
(1)
Ak obchodník s cennými papiermi prijal inštrukciu na vykonávanie investičných alebo vedľajších služieb na účet klienta prostredníctvom iného obchodníka s cennými papiermi, nie je povinný skúmať spoľahlivosť informácií o klientovi oznámené týmto iným obchodníkom s cennými papiermi; za úplnosť a presnosť oznámenej informácie zodpovedá obchodník s cennými papiermi, ktorý postúpil inštrukciu.
(2)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý prijal inštrukciu na vykonanie investičných služieb alebo vedľajších služieb na účet klienta spôsobom podľa odseku 1, nie je povinný skúmať spoľahlivosť odporúčania v súvislosti s investičnou službou alebo vedľajšou službou alebo obchodom, ktorú klientovi poskytol iný obchodník s cennými papiermi; za spoľahlivosť odporúčania zodpovedá obchodník s cennými papiermi, ktorý postúpil inštrukciu.
(3)
Ustanoveniami odsekov 1 a 2 nie je dotknutá zodpovednosť obchodníka s cennými papiermi podľa tohto zákona, ktorý prijal inštrukciu prostredníctvom iného obchodníka s cennými papiermi za uskutočnenie investičnej služby alebo vedľajšej služby alebo obchodu založeného na takýchto informáciách alebo odporúčaniach v súlade s odsekmi 1 a 2.

§ 73o – Najlepšie vykonanie pokynov klienta

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi musí urobiť všetko pre to, aby pri vybavovaní pokynov dosiahol pre klienta najlepší možný výsledok. Pritom zohľadňuje najmä cenu, náklady, rýchlosť, pravdepodobnosť vykonania a vyrovnania obchodu, veľkosť a povahu pokynu alebo iné dôležité kritériá. Ak vám obchodník dá konkrétnu inštrukciu k pokynu alebo jeho špecifickému charakteru, obchodník musí pokyn vykonať presne podľa nej. V takom prípade sa považuje za splnenú povinnosť získať najlepší možný výsledok.
(2)
Pri vykonávaní pokynu na váš účet sa najlepší výsledok určuje podľa celkového plnenia. To zahŕňa cenu finančného nástroja a všetky náklady, ktoré vám v priamej súvislosti s pokynom vzniknú. Patria sem poplatky za miesto výkonu, poplatky za zúčtovanie a vyrovnanie, ako aj akékoľvek poplatky pre tretie osoby, ktoré sa na vykonaní pokynu podieľajú. Ak existuje viac konkurenčných miest na vykonanie obchodu, obchodník pri posudzovaní najlepšieho výsledku zohľadní aj svoje vlastné provízie a náklady spojené s vykonaním pokynu na každom takomto mieste, ktoré je v jeho stratégii a je dostupné.
(3)
Ak ide o finančné nástroje, pri ktorých zákon vyžaduje obchodovanie na určitých miestach, obchodník musí po vykonaní pokynu v mene klienta informovať klienta o tom, kde bol pokyn vykonaný.
(4)
Obchodník musí na vašu žiadosť preukázať, že váš pokyn vykonal v súlade so svojou stratégiou vykonávania pokynov. Rovnako musí na požiadanie preukázať dodržiavanie tejto povinnosti Národnej banke Slovenska.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je povinný prijať dostatočné opatrenia, aby pri vykonávaní pokynov získal najlepší možný výsledok pre svojich klientov pri zohľadnení ceny, nákladov, rýchlosti a pravdepodobnosti vykonania pokynu, vyrovnania obchodu, veľkosti a povahy alebo iných kritérií, ktoré sa týkajú vykonania pokynu. Ak klient vydá konkrétnu inštrukciu týkajúcu sa pokynu alebo jeho špecifického charakteru, obchodník s cennými papiermi je povinný vykonať pokyn podľa tejto konkrétnej inštrukcie, pričom takéto konanie sa považuje za splnenie povinnosti získať najlepší možný výsledok pre svojho klienta.
(2)
Ak obchodník s cennými papiermi vykonáva pokyn na účet klienta, najlepší možný výsledok sa určí z hľadiska celkového plnenia predstavujúceho cenu finančného nástroja a náklady spojené s vykonaním pokynu, ktoré vznikli klientovi a ktoré sú priamo spojené s vykonaním pokynu, vrátane poplatkov pre miesta výkonu, poplatkov za zúčtovanie a vyrovnanie a akýchkoľvek poplatkov hradených tretím osobám zapojeným do vykonania pokynu. Ak existuje viac ako jedno konkurenčné miesto výkonu pokynu pre finančný nástroj, pri posudzovaní poskytnutia najlepšieho možného výsledku pre klienta sa prihliada na provízie a náklady obchodníka s cennými papiermi na vykonanie pokynu v každom mieste výkonu uvedenom v stratégii vykonávania pokynov a ktoré je dostupné na vykonanie pokynu.
(3)
Pri finančných nástrojoch, ktoré podliehajú obchodovacej povinnosti podľa osobitného predpisu, 58hf ) je obchodník s cennými papiermi po vykonaní pokynu v mene klienta povinný informovať klienta o mieste, kde bol pokyn vykonaný.
(4)
Obchodník s cennými papiermi je povinný preukázať svojim klientom na ich žiadosť, že vykonal ich pokyny v súlade so stratégiou tohto obchodníka s cennými papiermi na ich vykonávanie, a preukázať Národnej banke Slovenska na požiadanie dodržanie tejto povinnosti.

§ 73p – Stratégia vykonávania pokynov klientov

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi musí mať zavedenú a dodržiavať stratégiu vykonávania pokynov, aby pri každom pokyne dosiahol najlepší možný výsledok podľa § 73o. Túto stratégiu musí aktualizovať aspoň raz ročne alebo vždy, keď nastanú podstatné zmeny, ktoré ovplyvňujú jeho schopnosť dosahovať najlepší výsledok.
(2)
Stratégia musí pre každý druh finančného nástroja obsahovať informácie o miestach, kde obchodník pokyny vykonáva, a o faktoroch, ktoré ovplyvňujú výber týchto miest. Musí obsahovať aspoň tie miesta, ktoré mu trvale umožňujú dosahovať najlepší výsledok.
(3)
Obchodník musí klientom poskytnúť informácie o svojej stratégii a pred poskytnutím služby získať ich predchádzajúci súhlas. Tieto informácie musia byť vysvetlené jasne a zrozumiteľne, aby klient vedel, ako bude obchodník v jeho mene pokyny vykonávať.
(4)
Ak stratégia dovoľuje vykonať pokyn mimo regulovaného trhu, mnohostranného alebo organizovaného obchodného systému, obchodník o tom musí klienta informovať. Takýto pokyn môže mimo týchto systémov vykonať len vtedy, ak na to získal predchádzajúci výslovný súhlas klienta. Tento súhlas môže byť všeobecný pre všetky obchody alebo individuálny pre konkrétny obchod.
(5)
Obchodník musí pravidelne sledovať, či sú jeho opatrenia a stratégia účinné, a ak zistí nedostatky, musí ich napraviť. Pravidelne musí vyhodnocovať, či miesta výkonu v stratégii skutočne prinášajú klientom najlepší výsledok, alebo či treba opatrenia zmeniť. Klientov, s ktorými má dlhodobý vzťah, musí informovať o všetkých podstatných zmenách v týchto opatreniach alebo stratégii.
(6)
Obchodník musí na žiadosť klienta preukázať, že jeho pokyn vykonal v súlade so stratégiou vykonávania pokynov.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť a dodržiavať stratégiu vykonávania pokynov, aby získal najlepší možný výsledok v súlade s § 73o pri vykonávaní pokynov svojich klientov. Stratégia vykonávania pokynov musí byť aktualizovaná najmenej raz ročne a pri podstatných zmenách, ktoré majú vplyv na schopnosť obchodníka s cennými papiermi získavať najlepší možný výsledok pre svojich klientov pri vykonávaní pokynov.
(2)
Stratégia vykonávania pokynov musí obsahovať vo vzťahu ku každému druhu finančného nástroja informácie o miestach výkonu, na ktorých obchodník s cennými papiermi vykonáva pokyny svojich klientov, a skutočnosti ovplyvňujúce výber miesta výkonu. Stratégia vykonávania pokynov musí obsahovať aspoň tie miesta výkonu, ktoré trvale umožňujú obchodníkovi s cennými papiermi získavať najlepší možný výsledok pri vykonávaní pokynov klienta.
(3)
Obchodník s cennými papiermi je povinný poskytnúť svojim klientom príslušné informácie o svojej stratégii vykonávania pokynov a pred poskytnutím investičnej služby získať ich predchádzajúci súhlas so stratégiou vykonávania pokynov. V týchto informáciách sa jednoznačne a dostatočne podrobne vysvetlí ľahko pochopiteľným spôsobom pre klientov, ako bude obchodník s cennými papiermi vykonávať pokyny v mene klienta.
(4)
Ak stratégia vykonávania pokynov umožňuje, aby sa pokyny klienta mohli vykonať mimo regulovaného trhu, mnohostranného obchodného systému alebo mimo organizovaného obchodného systému, obchodník s cennými papiermi je o tejto možnosti povinný informovať svojich klientov. Obchodník s cennými papiermi môže vykonať pokyny klienta mimo regulovaného trhu, mimo mnohostranného obchodného systému alebo mimo organizovaného obchodného systému, len ak získal predchádzajúci výslovný súhlas klienta s takým spôsobom vykonania pokynu; takýto súhlas môže byť udelený obchodníkovi s cennými papiermi vo forme všeobecného súhlasu na všetky obchody klienta alebo vo forme individuálnych súhlasov na jednotlivé obchody.
(5)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý vykonáva pokyny klientov, je povinný monitorovať účinnosť svojich opatrení na vykonávanie pokynov a stratégie vykonávania pokynov na účel identifikácie a v relevantných prípadoch nápravy akýchkoľvek nedostatkov. Obchodník s cennými papiermi je povinný najmä pravidelne vyhodnocovať, či miesta výkonu pokynov zahrnuté do stratégie vykonávania pokynov umožňujú získať najlepší možný výsledok pre klienta alebo či je potrebné urobiť zmeny svojich opatrení na vykonávanie pokynov. Obchodník s cennými papiermi je povinný oznamovať klientom, s ktorými má pretrvávajúci klientsky vzťah, všetky podstatné zmeny svojich opatrení na vykonávanie pokynov alebo stratégie vykonávania pokynov.
(6)
Obchodník s cennými papiermi je povinný na žiadosť klienta preukázať, že vykonal jeho pokyn v súlade so stratégiou vykonávania pokynov.

Načítané 5 z 311 paragrafov