Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Porovnať verzie

§ 154 – Nútená správa obchodníka s cennými papiermi

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Zavedenie, zmeny a skončenie nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi sa zapisujú do obchodného registra. Návrh na zápis podáva Národná banka Slovenska, pričom sa nepoužije postup podľa osobitného zákona 121).
(2)
Do obchodného registra sa zapisuje meno, priezvisko, miesto trvalého pobytu a rodné číslo núteného správcu a jeho zástupcu.
(3)
Nútený správca môže navrhnúť zápis nútenej správy do obchodného registra alebo obdobného verejného registra v inom členskom štáte, ak tam má obchodník pobočku a právny poriadok daného štátu takýto zápis umožňuje.
(4)
Zavedenie, zmeny a skončenie zahraničného reštrukturalizačného opatrenia nad zahraničným obchodníkom s pobočkou na Slovensku sa zapisujú do obchodného registra na návrh orgánu dohľadu iného členského štátu alebo osoby vykonávajúcej toto opatrenie. Do registra sa zapisuje aj meno, priezvisko a adresa pobytu osoby, ktorá opatrenie vykonáva.
Originál
(1)
Zavedenie nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi, údaje o nútenom správcovi a jeho zástupcovi, skončenie nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi a s tým súvisiace zmeny sa zapisujú do obchodného registra. Návrh na zápis nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi podáva Národná banka Slovenska; pri podaní tohto návrhu sa nepoužije ustanovenie osobitného zákona. 121 )
(2)
Do obchodného registra sa zapisuje meno, priezvisko, miesto trvalého pobytu a rodné číslo núteného správcu a zástupcu núteného správcu.
(3)
Nútený správca môže navrhnúť, aby nútená správa bola zapísaná v obchodnom registri alebo obdobnom verejnom registri vedenom v inom členskom štáte, na ktorého území je umiestnená pobočka obchodníka s cennými papiermi, nad ktorým bola zavedená nútená správa, ak takýto zápis umožňuje právny poriadok príslušného členského štátu.
(4)
Zavedenie zahraničného reštrukturalizačného opatrenia nad zahraničným obchodníkom s cennými papiermi so sídlom v inom členskom štáte, ktorý má zriadenú pobočku na území Slovenskej republiky, jeho skončenie a s tým súvisiace zmeny sa zapisujú do obchodného registra na základe návrhu príslušného orgánu dohľadu iného členského štátu alebo osoby vykonávajúcej zahraničné reštrukturalizačné opatrenie. Do obchodného registra sa zapisuje aj meno, priezvisko a adresa pobytu osoby vykonávajúcej zahraničné reštrukturalizačné opatrenie.

§ 155 – Skončenie nútenej správy obchodníka

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Nútená správa nad obchodníkom s cennými papiermi sa skončí v týchto prípadoch:
a)
doručením rozhodnutia Národnej banky Slovenska o skončení nútenej správy, ak pominuli dôvody na jej trvanie,
b)
vyhlásením konkurzu na obchodníka s cennými papiermi,
c)
uplynutím 12 mesiacov od zavedenia nútenej správy,
d)
odobratím alebo zánikom povolenia na vznik a činnosť obchodníka s cennými papiermi.
(2)
Národná banka Slovenska bezodkladne uverejní oznámenie o skončení nútenej správy aspoň v jednom denníku s celoštátnou pôsobnosťou, ktorý zverejňuje burzové správy, a vo verejne prístupných priestoroch sídla obchodníka. Osoby, ktoré Národná banka Slovenska o uverejnenie požiada, musia tejto žiadosti vyhovieť.
(3)
Obchodník s cennými papiermi musí bezodkladne po skončení nútenej správy zvolať mimoriadne valné zhromaždenie tak, aby sa konalo do 30 dní. Do programu zhromaždenia musí zaradiť odvolanie doterajších členov predstavenstva a dozornej rady a voľbu nových členov. Noví členovia musia spĺňať podmienky podľa § 55 ods. 2 písm. d).
Originál
(1)
Nútená správa nad obchodníkom s cennými papiermi sa skončí
a)
doručením rozhodnutia Národnej banke Slovenska o skončení nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi, ak pominú dôvody na jej trvanie,
b)
vyhlásením konkurzu na obchodníka s cennými papiermi,
c)
uplynutím 12 mesiacov od zavedenia nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi alebo
d)
odobratím, alebo zánikom povolenia na vznik a činnosť obchodníka s cennými papiermi.
(2)
Oznámenie o skončení nútenej správy podľa odseku 1 Národná banka Slovenska bezodkladne uverejní aspoň v jednom denníku s celoštátnou pôsobnosťou uverejňujúcom burzové správy a vo verejne prístupných priestoroch sídla obchodníka s cennými papiermi, nad ktorým bola zavedená nútená správa. Osoby, ktoré Národná banka Slovenska o uverejnenie tejto skutočnosti požiada, sú povinné tejto žiadosti vyhovieť.
(3)
Bezodkladne po skončení nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi je obchodník s cennými papiermi povinný zvolať mimoriadne valné zhromaždenie tak, aby sa uskutočnilo do 30 dní od skončenia nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi. Do programu mimoriadneho valného zhromaždenia je obchodník s cennými papiermi povinný zaradiť odvolanie doterajších a voľbu nových členov predstavenstva obchodníka s cennými papiermi a dozornej rady obchodníka s cennými papiermi; noví členovia predstavenstva obchodníka s cennými papiermi a dozornej rady obchodníka s cennými papiermi musia spĺňať podmienky uvedené v § 55 ods. 2 písm. d) .

§ 156 – Odobratie povolenia na investičné služby

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Národná banka Slovenska musí odobrať povolenie na poskytovanie investičných služieb, ak:
a)
obchodník získal povolenie na základe nepravdivých údajov v žiadosti,
b)
ide o pobočku zahraničného obchodníka, ktorý stratil oprávnenie v štáte svojho sídla,
c)
obchodník v lehote podľa § 85 ods. 7 neuhradí príspevok do fondu,
d)
bol obchodník vyhlásený za neschopného plniť záväzky voči klientom podľa § 86 ods. 3.
(2)
Národná banka Slovenska môže odobrať povolenie pri závažných nedostatkoch v činnosti alebo porušovaní pravidiel podnikania, ak:
a)
obchodník nezačne poskytovať služby do 12 mesiacov od právoplatnosti povolenia alebo ich neposkytoval počas predchádzajúcich šiestich mesiacov,
b)
obchodník neplní podmienky podľa § 55 ods. 2 alebo zahraničný obchodník podmienky podľa § 56 ods. 2,
c)
obchodník neplní povinnosti podľa § 83 až 85,
d)
obchodník nedodržiava pravidlá činnosti vo vzťahu ku klientom podľa tohto zákona,
e)
obchodník zmenil sídlo bez predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska,
f)
obchodník nesplnil podmienky na začatie činnosti v lehote určenej v povolení,
g)
obchodník opakovane alebo po uložení poriadkovej pokuty 121a) marí výkon dohľadu,
h)
sankcie uložené podľa tohto alebo osobitného zákona 121aa) neviedli k náprave,
i)
obchodník závažne a systematicky porušuje tento zákon alebo osobitné predpisy 121ab).
Originál
(1)
Národná banka Slovenska je povinná odobrať povolenie na poskytovanie investičných služieb, ak
a)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi získal povolenie na základe nepravdivých údajov uvedených v žiadosti o udelenie povolenia,
b)
ide o pobočku zahraničného obchodníka s cennými papiermi a tento zahraničný obchodník s cennými papiermi stratil v štáte svojho sídla oprávnenie na poskytovanie investičných služieb,
c)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi v lehote podľa § 85 ods. 7 neuhradí príspevok do fondu,
d)
bol obchodník s cennými papiermi vyhlásený za neschopného plniť záväzky voči klientom podľa § 86 ods. 3 .
(2)
Národná banka Slovenska môže odobrať povolenie na poskytovanie investičných služieb pri vzniku závažných nedostatkov v činnosti obchodníka s cennými papiermi alebo pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi a pri porušovaní požiadaviek na podnikanie obchodníkov s cennými papiermi a pobočiek zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, ak
a)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi nezačne do 12 mesiacov od právoplatnosti povolenia poskytovať investičné služby alebo vykonávať investičné činnosti alebo počas predchádzajúcich šiestich mesiacov neposkytoval investičné služby alebo nevykonával investičné činnosti,
b)
obchodník s cennými papiermi neplní podmienky podľa § 55 ods. 2 alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi neplní podmienky podľa § 56 ods. 2 ,
c)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi neplní povinnosti podľa § 83 až 85 ,
d)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi nedodržiava pravidlá činnosti obchodníka s cennými papiermi vo vzťahu ku klientom podľa tohto zákona,
e)
obchodník s cennými papiermi zmenil sídlo bez predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska,
f)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi nesplnil podmienky na začatie činnosti v lehote určenej v povolení na poskytovanie investičných služieb,
g)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi opakovane alebo po uložení poriadkovej pokuty 121a ) marí výkon dohľadu,
h)
sankcie uložené podľa tohto zákona alebo osobitného zákona 121aa ) neviedli k náprave zistených nedostatkov,
i)
obchodník s cennými papiermi závažne a systematicky porušuje ustanovenia tohto zákona alebo osobitných predpisov. 121ab )

§ 157 – Ukončenie poskytovania investičných služieb

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Od doručenia alebo zániku povolenia na poskytovanie investičných služieb nesmie právnická osoba tieto služby poskytovať, okrem tých, ktoré sú nevyhnutné na vyrovnanie pohľadávok a záväzkov. Obchodník musí zohľadňovať požiadavky na zdroje, reálny časový rozvrh, udržiavanie vlastných zdrojov a likviditu pri posudzovaní životaschopnosti svojho modelu.
(2)
Právnická osoba s odobratým alebo zaniknutým povolením vykonáva činnosti podľa odseku 1 ako obchodník alebo pobočka zahraničného obchodníka, kým nevyrovná svoje záväzky a pohľadávky. Musí uchovávať záznamy podľa § 75 aspoň päť rokov. Povinnosť predkladať účtovné a štatistické výkazy sa na ňu už nevzťahuje.
(3)
Národná banka Slovenska zašle rozhodnutie o odobratí povolenia na uverejnenie do Obchodného vestníka do 30 dní od jeho právoplatnosti.
(4)
Právoplatné rozhodnutie o odobratí povolenia zahraničnému obchodníkovi oznámi Národná banka Slovenska orgánu dohľadu v štáte jeho sídla. Ak má obchodník pobočku v zahraničí, oznámi to aj tamojšiemu orgánu dohľadu.
(5)
Odobratie povolenia sa zapisuje do obchodného registra, okrem prípadu, ak je právnickou osobou banka. Do 15 dní od právoplatnosti rozhodnutia zašle Národná banka Slovenska rozhodnutie s návrhom na zápis súdu, ktorý vedie register; pri podaní sa nepoužije postup podľa osobitného zákona 122).
(6)
Bezodkladne po právoplatnosti rozhodnutia podá Národná banka Slovenska súdu návrh na zrušenie a likvidáciu právnickej osoby a vymenovanie likvidátora. Súd pred rozhodnutím o zrušení nemôže použiť postup podľa osobitného zákona 122).
(7)
Konanie o odobratí povolenia sa zastaví, ak nadobudne právoplatnosť rozhodnutie o vyhlásení konkurzu podľa osobitného zákona 21).
Originál
(1)
Od okamihu doručenia rozhodnutia o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb alebo odo dňa zániku povolenia na poskytovanie investičných služieb nesmie taká právnická osoba poskytovať investičné služby s výnimkou tých, ktoré sú nevyhnutné na vyrovnanie jej pohľadávok a záväzkov. Obchodník s cennými papiermi je povinný prihliadať na požiadavky a potrebné zdroje, ktoré sú založené na reálnom časovom rozvrhu a udržiavaní vlastných zdrojov a likvidity pri zohľadnení životaschopnosti a udržateľnosti obchodných modelov a stratégií.
(2)
Právnická osoba, ktorej bolo odobraté povolenie na poskytovanie investičných služieb alebo ktorej zaniklo povolenie na poskytovanie investičných služieb, vykonáva činnosti podľa odseku 1 ako obchodník s cennými papiermi alebo pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi podľa tohto zákona dovtedy, než vyrovná svoje pohľadávky a záväzky a je povinná uchovávať záznamy podľa § 75 po dobu minimálne piatich rokov. Povinnosti obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi predkladať účtovné výkazy, štatistické výkazy a hlásenia podľa tohto zákona sa na takúto právnickú osobu nevzťahujú.
(3)
Rozhodnutie o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb zašle Národná banka Slovenska na uverejnenie do 30 dní odo dňa jeho právoplatnosti Obchodnému vestníku.
(4)
Právoplatné rozhodnutie o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi oznámi Národná banka Slovenska orgánu dohľadu v štáte, v ktorom má zahraničný obchodník s cennými papiermi sídlo. Ak je vydané rozhodnutie o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb obchodníkovi s cennými papiermi, ktorý má zriadenú pobočku v zahraničí, Národná banka Slovenska oznámi túto skutočnosť aj orgánu dohľadu v štáte, v ktorom má obchodník s cennými papiermi, ktorému bolo odobraté povolenie na poskytovanie investičných služieb, svoju pobočku.
(5)
Odobratie povolenia na poskytovanie investičných služieb sa zapisuje do obchodného registra; to sa nevzťahuje na právnickú osobu, ktorá je bankou. Do 15 dní od právoplatnosti rozhodnutia o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb Národná banka Slovenska zašle rozhodnutie s návrhom na zápis tejto skutočnosti súdu, ktorý vedie obchodný register; pri podaní tohto návrhu sa nepoužije ustanovenie osobitného zákona. 122 )
(6)
Bezodkladne po právoplatnosti rozhodnutia o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb Národná banka Slovenska podá príslušnému súdu návrh na zrušenie a likvidáciu právnickej osoby, ktorej bolo odobraté povolenie na poskytovanie investičných služieb, a na vymenovanie likvidátora. Súd pred rozhodnutím o zrušení nemôže použiť postup podľa osobitného zákona. 122 )
(7)
Konanie o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb sa zastaví na základe právoplatného rozhodnutia o vyhlásení konkurzu podľa osobitného zákona. 21 )

§ 158 – Likvidácia obchodníka s cennými papiermi

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Pri likvidácii obchodníka s cennými papiermi sa postupuje podľa Obchodného zákonníka, pokiaľ tento zákon alebo osobitný zákon 15) neustanovuje inak.
(2)
Ak sa obchodník s cennými papiermi, ktorý nie je bankou, zrušuje likvidáciou, návrh na vymenovanie a odvolanie likvidátora môže podať iba Národná banka Slovenska. Pri tomto návrhu sa nepoužije postup podľa osobitného zákona 121).
(3)
Likvidátorom nesmie byť osoba, ktorá má alebo mala osobitný vzťah k obchodníkovi, alebo ktorá bola v posledných piatich rokoch audítorom tohto obchodníka, prípadne sa na audite podieľala bez výhrad k jeho činnosti.
(4)
Národná banka Slovenska určí výšku a splatnosť odmeny likvidátora s prihliadnutím na rozsah jeho činnosti.
(5)
Osoby podieľajúce sa na likvidácii musia zachovávať mlčanlivosť o všetkých skutočnostiach súvisiacich s likvidáciou voči všetkým osobám okrem Národnej banky Slovenska pri plnení jej úloh podľa tohto alebo osobitného zákona 20). Ustanovenie § 134 tým nie je dotknuté.
(6)
Likvidátor musí Národnej banke Slovenska bezodkladne predkladať účtovné výkazy a doklady spracúvané počas likvidácie podľa osobitného predpisu, ako aj ďalšie podklady, ktoré banka vyžaduje na posúdenie jeho činnosti a priebehu likvidácie.
Originál
(1)
Na likvidáciu obchodníka s cennými papiermi sa použijú ustanovenia Obchodného zákonníka, ak tento zákon alebo osobitný zákon 15 ) neustanovuje inak.
(2)
Ak sa obchodník s cennými papiermi, ktorý nie je bankou, zrušuje likvidáciou, návrh na vymenovanie a odvolanie likvidátora je oprávnená podať iba Národná banka Slovenska. Pri podaní tohto návrhu sa nepoužije ustanovenie podľa osobitného zákona. 121 )
(3)
Likvidátor nesmie byť osoba, ktorá má alebo mala osobitný vzťah k obchodníkovi s cennými papiermi, ktorá je alebo bola v posledných piatich rokoch audítorom obchodníka s cennými papiermi alebo sa akýmkoľvek spôsobom na audite obchodníka s cennými papiermi podieľala bez vyslovenia výhrad k činnosti obchodníka s cennými papiermi.
(4)
S prihliadnutím na rozsah činnosti likvidátora Národná banka Slovenska určí výšku a splatnosť jeho odmeny.
(5)
Osoby, ktoré sa podieľajú na likvidácii obchodníka s cennými papiermi, sú povinné zachovávať mlčanlivosť o všetkých skutočnostiach súvisiacich s vykonávaním likvidácie voči všetkým osobám okrem Národnej banky Slovenska v súvislosti s plnením jeho úloh podľa tohto zákona alebo osobitného zákona; 20 ) ustanovenia § 134 tým nie sú dotknuté.
(6)
Likvidátor predkladá Národnej banke Slovenska bezodkladne účtovné výkazy a doklady spracúvané v priebehu likvidácie v súlade s osobitným predpisom a ďalšie podklady vyžadované Národnou bankou Slovenska s cieľom posúdiť činnosť likvidátora a priebeh likvidácie.

Načítané 5 z 311 paragrafov