Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Porovnať verzie

§ 54e – Pozastavenie povolenia obchodníka s cennými papiermi

Trvalý odkaz
Jednoducho

Povolenie na poskytovanie investičných služieb udelené obchodníkovi s cennými papiermi podľa § 55, ktorý spĺňa podmienky podľa osobitného predpisu 50ct ) a získal bankové povolenie podľa osobitného predpisu, 50cu ) nezaniká, ale jeho platnosť sa pozastavuje na dobu trvania tohto bankového povolenia. 50cu ) Po zániku bankového povolenia sa obchodníkovi s cennými papiermi obnoví platnosť povolenia na poskytovanie investičných služieb, ak už nespĺňa podmienky podľa osobitného predpisu 50ct ) a zároveň sú splnené podmienky na udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb podľa § 55.

Originál

Povolenie na poskytovanie investičných služieb udelené obchodníkovi s cennými papiermi podľa § 55 , ktorý spĺňa podmienky podľa osobitného predpisu 50ct ) a bolo mu udelené bankové povolenie podľa osobitného predpisu, 50cu ) nezaniká, pričom sa jeho platnosť pozastavuje na obdobie trvania bankového povolenia udeleného podľa osobitného predpisu. 50cu ) Po zániku bankového povolenia, ak už nie sú splnené podmienky podľa osobitného predpisu, 50ct ) sa obchodníkovi s cennými papiermi obnoví platnosť povolenia na poskytovanie investičných služieb, ak sú splnené podmienky na udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb podľa § 55 .

§ 55 – Povolenie na investičné služby

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
O udelení povolenia rozhoduje Národná banka Slovenska. Žiadosť podávajú zakladatelia obchodníka alebo akciová spoločnosť, ak zákon neurčuje inak. Ak o povolenie žiada banka, žiadosť podáva jej predstavenstvo. Ak žiada zahraničný obchodník z iného členského štátu, žiadosť podáva po tom, čo bol schválený jeho projekt zmeny právnej formy na akciovú spoločnosť.
(2)
Na udelenie povolenia musí žiadateľ preukázať splnenie týchto podmienok:
a)
má dostatočný počiatočný kapitál podľa § 54,
b)
pôvod základného imania a ďalších finančných zdrojov je prehľadný a dôveryhodný,
c)
osoby s kvalifikovanou účasťou sú vhodné a ich vzťahy s inými osobami sú prehľadné, najmä pokiaľ ide o podiely na imaní a hlasovacích právach; ak taká účasť neexistuje, predloží sa prehľad dvadsiatich najväčších akcionárov,
d)
členovia riadiaceho orgánu, manažmentu, ako aj osoby zodpovedné za dodržiavanie pravidiel, riadenie rizík a vnútorný audit sú odborne spôsobilí a dôveryhodní,
e)
skupina s úzkymi väzbami, do ktorej patrí aj akcionár s kvalifikovanou účasťou, je prehľadná,
f)
úzke väzby v rámci skupiny nebránia výkonu dohľadu,
g)
právny poriadok štátu, v ktorom má skupina úzke väzby, nebráni výkonu dohľadu,
h)
sídlo a ústredie obchodníka musia byť na Slovensku; ústredím sa rozumie miesto, odkiaľ sa činnosť obchodníka riadi, alebo kde sú uložené dokumenty potrebné pre dohľad,
i)
členovia štatutárneho orgánu finančnej, investičnej alebo zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti sú odborne spôsobilí a dôveryhodní, a akcionári kontrolujúci tieto spoločnosti sú vhodní, ak by sa obchodník stal súčasťou konsolidovaného celku alebo finančného konglomerátu,
j)
žiadateľ nebol právoplatne odsúdený za trestný čin,
k)
má zabezpečené vecné, personálne, technické a organizačné predpoklady pre rozsah služieb, ktoré chce poskytovať.
(3)
Náležitosti žiadosti určujú osobitné predpisy.
(4)
Národná banka Slovenska rozhodne o žiadosti najneskôr do šiestich mesiacov od podania úplnej žiadosti.
(5)
Banka žiadosť zamietne, ak žiadateľ nesplní niektorú z podmienok, neposkytne požadované informácie alebo ak sú predložené údaje neúplné, nesprávne či nepravdivé. Ekonomické potreby trhu nemôžu byť dôvodom na zamietnutie.
(6)
Pred začatím činnosti musí obchodník preukázať banke svoju technickú, organizačnú a personálnu pripravenosť.
(7)
Obchodník môže začať činnosť až po tom, čo mu banka písomne oznámi, že splnil podmienky pripravenosti.
(8)
Všetky podmienky musia byť splnené nepretržite počas celej platnosti povolenia.
(9)
Spôsob preukazovania podmienok určujú osobitné predpisy. Banka môže od žiadateľa písomne požadovať aj ďalšie informácie potrebné na posúdenie žiadosti.
(10)
Odborná spôsobilosť osôb v riadení a kontrole znamená vysokoškolské vzdelanie a aspoň trojročnú prax na finančnom trhu, alebo úplné stredné vzdelanie a aspoň desaťročnú prax na finančnom trhu, z čoho aspoň tri roky v riadiacej funkcii. Členovia štatutárneho orgánu holdingových spoločností musia mať primerané znalosti a skúsenosti vo finančnej oblasti.
(11)
Vhodnosť akcionárov kontrolujúcich holdingové spoločnosti znamená schopnosť zabezpečiť riadny a bezpečný výkon činností regulovaných osôb v záujme stability finančného trhu.
(12)
Národná banka Slovenska musí používať metódy na monitorovanie splnenia podmienok a prijímať opatrenia na získanie informácií o dodržiavaní povinností obchodníkmi.
(13)
Banka udelí povolenie na organizovanie mnohostranného alebo organizovaného obchodného systému po splnení podmienok pripravenosti.
(14)
V povolení na organizovanie systému môže banka povoliť členom riadiaceho orgánu jednu ďalšiu nevýkonnú riadiacu funkciu nad rámec § 71 ods. 7. O takýchto povoleniach banka pravidelne informuje Európsky orgán pre cenné papiere a trhy.
Originál
(1)
O udelení povolenia na poskytovanie investičných služieb rozhoduje Národná banka Slovenska. Žiadosť o udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb predkladajú zakladatelia obchodníka s cennými papiermi alebo akciová spoločnosť Národnej banke Slovenska, ak tento zákon neustanovuje inak. Ak o povolenie na vznik a činnosť obchodníka s cennými papiermi žiada banka, predkladá žiadosť predstavenstvo banky. Ak o udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb žiada zahraničný obchodník s cennými papiermi z iného členského štátu žiadosť Národnej banke Slovenska predkladá aj zahraničný obchodník s cennými papiermi z iného členského štátu po schválení projektu cezhraničnej zmeny právnej formy na akciovú spoločnosť. 50cta )
(2)
Na udelenie povolenia podľa odseku 1 sa musí preukázať splnenie podmienok, ktoré sa vzťahujú na obchodníka s cennými papiermi podľa tohto zákona, a to týchto podmienok:
a)
počiatočný kapitál obchodníka s cennými papiermi podľa § 54 ,
b)
prehľadný a dôveryhodný pôvod splateného základného imania a ďalších finančných zdrojov obchodníka s cennými papiermi,
c)
vhodnosť osôb s kvalifikovanou účasťou na obchodníkovi s cennými papiermi a prehľadnosť vzťahov týchto osôb s inými osobami, najmä prehľadnosť podielov na základnom imaní a na hlasovacích právach; ak kvalifikované účasti neexistujú, prehľad o dvadsiatich najväčších akcionároch,
d)
odborná spôsobilosť a dôveryhodnosť osôb navrhovaných za členov riadiaceho orgánu a vrcholového manažmentu, osôb zodpovedných za výkon funkcie dodržiavania, funkcie riadenia rizík a funkcie vnútorného auditu,
e)
prehľadnosť skupiny s úzkymi väzbami, ku ktorej patrí aj akcionár s kvalifikovanou účasťou na obchodníkovi s cennými papiermi,
f)
výkonu dohľadu neprekážajú úzke väzby v rámci skupiny podľa písmena e),
g)
výkonu dohľadu neprekáža právny poriadok a spôsob jeho uplatnenia v štáte, na ktorého území má skupina podľa písmena e) úzke väzby,
h)
sídlo obchodníka s cennými papiermi a jeho ústredie musia byť na území Slovenskej republiky; ústredím sa rozumie miesto, z ktorého je riadená činnosť obchodníka s cennými papiermi, alebo miesto, kde sa nachádzajú dokumenty o činnosti obchodníka s cennými papiermi potrebné na výkon dohľadu,
i)
odborná spôsobilosť a dôveryhodnosť fyzických osôb, ktoré sú členmi štatutárneho orgánu finančnej holdingovej spoločnosti, investičnej holdingovej spoločnosti alebo zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti, a vhodnosť akcionárov kontrolujúcich finančnú holdingovú spoločnosť, investičnú holdingovú spoločnosť alebo zmiešanú finančnú holdingovú spoločnosť, ak by sa udelením povolenia podľa odseku 1 obchodník s cennými papiermi stal súčasťou konsolidovaného celku podľa § 138 , ktorého súčasťou je aj finančná holdingová spoločnosť alebo investičná holdingová spoločnosť, alebo by sa stal súčasťou finančného konglomerátu podľa § 143b , ktorého súčasťou je aj zmiešaná finančná holdingová spoločnosť,
j)
žiadateľ nebol právoplatne odsúdený za trestný čin,
k)
vecné, personálne, technické a organizačné predpoklady vo vzťahu k navrhovanému rozsahu investičných služieb, investičných činností a vedľajších služieb obchodníka s cennými papiermi.
(3)
Náležitosti žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 ustanovujú osobitné predpisy. 50d )
(4)
O žiadosti podľa odseku 1 rozhodne Národná banka Slovenska v lehote podľa osobitného zákona 53 ) na základe posúdenia žiadosti, najneskôr však do šiestich mesiacov odo dňa podania úplnej žiadosti podľa odseku 1.
(5)
Národná banka Slovenska žiadosť podľa odseku 1 zamietne, ak žiadateľ nesplní niektorú podmienku uvedenú v odseku 2, neposkytne ďalšie informácie podľa odseku 9, alebo ak údaje a predložené doklady nie sú úplné, správne, pravdivé, pravé alebo aktuálne. Dôvodom na zamietnutie žiadosti podľa odseku 1 nemôžu byť ekonomické potreby trhu.
(6)
Obchodník s cennými papiermi je povinný pred začatím vykonávania povolených činností preukázať Národnej banke Slovenska technickú, organizačnú a personálnu pripravenosť na výkon povolených činností.
(7)
Výkon činností uvedených v povolení na poskytovanie investičných služieb môže obchodník s cennými papiermi začať na základe písomného oznámenia Národnej banky Slovenska o splnení podmienky podľa odseku 6.
(8)
Podmienky podľa odsekov 2 a 6 musia byť splnené nepretržite počas celej doby platnosti povolenia na poskytovanie investičných služieb.
(9)
Spôsob preukazovania splnenia podmienok podľa odseku 2 ustanovujú osobitné predpisy. 50d ) Národná banka Slovenska môže od žiadateľa na posúdenie žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 požadovať písomne aj ďalšie informácie potrebné na preukázanie splnenia podmienok podľa odseku 2.
(10)
Odbornou spôsobilosťou sa pri osobách navrhnutých za členov riadiaceho orgánu a vrcholového manažmentu a osobách zodpovedných za výkon funkcie dodržiavania, funkcie riadenia rizík a funkcie vnútorného auditu rozumie získané vysokoškolské vzdelanie a najmenej trojročná prax v oblasti finančného trhu alebo získané úplné stredné všeobecné vzdelanie alebo úplné stredné odborné vzdelanie a najmenej desaťročná prax v oblasti finančného trhu, z toho najmenej tri roky v riadiacej funkcii. Pri členoch štatutárneho orgánu finančnej holdingovej spoločnosti, investičnej holdingovej spoločnosti alebo zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti sa za odborne spôsobilú osobu považuje fyzická osoba, ktorá má primerané znalosti vo finančnej oblasti a skúsenosti v nej.
(11)
Vhodnosťou akcionárov kontrolujúcich finančnú holdingovú spoločnosť alebo zmiešanú finančnú holdingovú spoločnosť sa rozumie schopnosť zabezpečiť riadny a bezpečný výkon činností regulovaných osôb, ktoré sú súčasťou konsolidovaného celku ovládaného touto finančnou holdingovou spoločnosťou alebo finančného konglomerátu ovládaného touto zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou, v záujme stability finančného trhu.
(12)
Národná banka Slovenska je povinná zaviesť a používať primerané metódy monitorovania splnenia podmienok uvedených v odsekoch 7 a 8, a prijať vhodné opatrenia, ktoré jej umožnia získať informácie potrebné na posúdenie, či obchodníci s cennými papiermi dodržiavajú svoje povinnosti.
(13)
Národná banka Slovenska udelí obchodníkovi s cennými papiermi povolenie organizovať mnohostranný obchodný systém alebo organizovaný obchodný systém po splnení podmienok uvedených v odseku 6.
(14)
V povolení podľa odseku 13 môže Národná banka Slovenska povoliť členom riadiaceho orgánu zastávať jednu ďalšiu nevýkonnú riadiacu funkciu nad rámec ustanovený podľa § 71 ods. 7 . Národná banka Slovenska pravidelne informuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) o takýchto povoleniach.

§ 56 – Povolenie pre pobočku makléra

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
O udelení povolenia zahraničnému obchodníkovi pre jeho pobočku na Slovensku rozhoduje Národná banka Slovenska. Žiadosť predkladá zahraničný obchodník.
(2)
Na udelenie povolenia musia byť splnené tieto podmienky:
a)
objem a pôvod finančných zdrojov pre pobočku sú dostatočné a prehľadné s ohľadom na riziká podnikania,
b)
zahraničný obchodník je dôveryhodný a jeho finančná sila zodpovedá rozsahu podnikania pobočky,
c)
osoby navrhované na riadenie pobočky sú odborne spôsobilé, dôveryhodné a spĺňajú požiadavky podľa § 71,
d)
skupina s úzkymi väzbami, do ktorej patrí zahraničný obchodník, je prehľadná,
e)
úzke väzby v skupine nebránia výkonu dohľadu,
f)
právny poriadok štátu, kde má skupina úzke väzby, nebráni výkonu dohľadu,
g)
zahraničný obchodník vykonáva podstatnú časť svojej činnosti v štáte, kde má sídlo,
h)
právne predpisy domovského štátu zabezpečujú dodržiavanie podmienok a primeranosť vlastných zdrojov aspoň v rozsahu vyžadovanom na Slovensku,
i)
poskytovanie služieb podlieha v domovskom nečlenskom štáte povoleniu a dohľadu, pričom banka zohľadňuje odporúčania Finančnej akčnej skupiny proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu,
j)
nečlenský štát má so Slovenskom uzavretú zmluvu o výmene informácií v daňovej oblasti podľa pravidiel OECD,
k)
banka má s orgánmi dohľadu v domovskom štáte uzavreté dohody o spolupráci a výmene informácií na ochranu investorov,
l)
zahraničný obchodník prispieva do Garančného fondu investícií alebo iného systému náhrad v súlade s právom EÚ,
m)
pobočka preukáže schopnosť dodržiavať stanovené povinnosti a osobitné predpisy.
(3)
V žiadosti zahraničný obchodník uvedie:
a)
obchodné meno, sídlo, právnu formu a umiestnenie pobočky na Slovensku,
b)
vecné, personálne a organizačné predpoklady, členov riadenia, významných akcionárov, obchodnú stratégiu, zoznam služieb a organizačnú štruktúru pobočky vrátane opisu činností zabezpečovaných tretími osobami,
c)
meno, priezvisko, trvalý pobyt vedúceho pobočky a jeho zástupcu, údaje o ich odbornosti a mieste pobytu,
d)
informácie o počiatočnom kapitáli, s ktorým môže pobočka voľne nakladať,
e)
názov orgánu dohľadu v domovskom štáte a podrobnosti o rozdelení jeho právomocí.
(4)
Prílohou žiadosti je:
a)
platné povolenie na poskytovanie služieb vydané v domovskom štáte,
b)
účtovné závierky za posledné tri roky overené audítorom, prípadne konsolidované závierky,
c)
údaje na výpis z registra trestov osôb podľa odseku 2 písm. c), pričom cudzinci predložia aj doklad o bezúhonnosti z domovského štátu alebo čestné vyhlásenie,
d)
údaje na výpis z registra trestov žiadateľa, pričom zahraničná právnická osoba predloží doklad o povolení na výkon služieb alebo čestné vyhlásenie,
e)
životopis, doklady o vzdelaní a praxi vedúceho pobočky a jeho zástupcu,
f)
súhlas orgánu dohľadu domovského štátu so zriadením pobočky, ak sa taký súhlas vydáva,
g)
vyjadrenie orgánu dohľadu domovského štátu k zriadeniu pobočky a prísľub informovania o zmenách v primeranosti zdrojov alebo iných negatívnych skutočnostiach,
h)
návrh pravidiel mnohostranného obchodného systému,
i)
návrh pravidiel organizovaného obchodného systému.
(5)
Pobočka musí pred začatím činnosti preukázať banke svoju technickú, organizačnú a personálnu pripravenosť. Činnosť môže začať až na základe písomného oznámenia banky.
(6)
Banka rozhodne o žiadosti do šiestich mesiacov od podania úplnej žiadosti.
(7)
Banka žiadosť zamietne, ak žiadateľ nesplní niektorú z podmienok, od ktorej banka neupustila. Ekonomické potreby trhu nie sú dôvodom na zamietnutie.
(8)
Právna forma zahraničného obchodníka odlišná od akciovej spoločnosti nemôže byť dôvodom na zamietnutie.
(9)
Podmienky musia byť splnené nepretržite počas platnosti povolenia.
(10)
Spôsob preukazovania podmienok môže banka ustanoviť opatrením v zbierke zákonov.
(11)
Odborná spôsobilosť vedúceho pobočky a zástupcu znamená vysokoškolské vzdelanie a aspoň trojročnú prax na finančnom trhu, alebo úplné stredné vzdelanie a aspoň desaťročnú prax, z toho aspoň tri roky v riadiacej funkcii.
(12)
Žiadateľ a dotknutá osoba musia poskytnúť banke údaje potrebné na výpis z registra trestov. Banka tieto údaje elektronicky zašle Generálnej prokuratúre na vydanie výpisu.
(13)
Ak klient iniciuje poskytnutie služby z vlastného podnetu, povolenie podľa odseku 1 sa nevyžaduje. Ak sa však obchodník snaží získať klientov aktívne, nejde o službu z vlastného podnetu. Iniciatíva klienta neoprávňuje obchodníka uvádzať nové produkty bez pobočky, ak sa vyžaduje.
(14)
Pobočka raz ročne oznámi banke:
a)
veľkosť a rozsah poskytovaných služieb,
b)
údaje o expozícii voči protistranám z EÚ,
c)
hodnotu upísaných alebo umiestnených finančných nástrojov za posledných 12 mesiacov,
d)
obrat a hodnotu aktív,
e)
opis opatrení na ochranu investorov,
f)
politiku riadenia rizík,
g)
mechanizmy riadenia a správy,
h)
ďalšie informácie potrebné pre výkon dohľadu.
Originál
(1)
O udelení povolenia na poskytovanie investičných služieb zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi prostredníctvom jeho pobočky na území Slovenskej republiky rozhoduje Národná banka Slovenska. Žiadosť o udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi predkladá Národnej banke Slovenska zahraničný obchodník s cennými papiermi.
(2)
Na udelenie povolenia podľa odseku 1 sa musia splniť tieto podmienky:
a)
dostatočný objem a prehľadnosť pôvodu finančných zdrojov poskytnutých zahraničným obchodníkom s cennými papiermi jeho pobočke s ohľadom na rozsah a rizikovosť podnikania pobočky,
b)
dôveryhodnosť zahraničného obchodníka s cennými papiermi a jeho finančná schopnosť primeraná rozsahu podnikania jeho pobočky,
c)
odborná spôsobilosť a dôveryhodnosť osôb navrhovaných zahraničným obchodníkom s cennými papiermi na riadenie jeho pobočky a splnenie požiadaviek podľa § 71 ,
d)
prehľadnosť skupiny s úzkymi väzbami, ku ktorej patrí zahraničný obchodník s cennými papiermi,
e)
úzke väzby v rámci skupiny podľa písmena d) nebránia výkonu dohľadu,
f)
právny poriadok a spôsob jeho uplatňovania v štáte, na ktorého území má skupina podľa písmena d) úzke väzby, nebránia výkonu dohľadu,
g)
zahraničný obchodník s cennými papiermi, ktorý chce pôsobiť prostredníctvom pobočky na území Slovenskej republiky, vykonáva podstatnú časť svojej činnosti v štáte, v ktorom má sídlo,
h)
právnymi predpismi štátu, v ktorom má sídlo zahraničný obchodník s cennými papiermi, je zabezpečené dodržiavanie podmienok výkonu činnosti a primeranosti vlastných zdrojov na úrovni, ktorá nie je nižšia ako úroveň ustanovená pre obchodníka s cennými papiermi podľa tohto zákona,
i)
poskytovanie služieb, pre ktoré zahraničný obchodník s cennými papiermi žiada povolenie, podlieha povoleniu a dohľadu v nečlenskom štáte, v ktorom má zahraničný obchodník s cennými papiermi sídlo, pričom Národná banka Slovenska náležite zohľadní všetky odporúčania Finančnej akčnej skupiny proti praniu špinavých peňazí Organizácie pre hospodársku spoluprácu a rozvoj v súvislosti s bojom proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu,
j)
nečlenský štát, v ktorom je usadený zahraničný obchodník s cennými papiermi, uzavrel so Slovenskou republikou medzinárodnú zmluvu alebo tento nečlenský štát a Slovenská republika sú zmluvnými stranami mnohostrannej medzinárodnej zmluvy; tieto medzinárodné zmluvy zaručujú účinnú výmenu informácií v daňovej oblasti a sú v súlade s pravidlami podľa článku 26 Modelovej zmluvy Organizácie pre hospodársku spoluprácu a rozvoj o zdaňovaní príjmov a majetku,
k)
Národná banka Slovenska má s príslušnými orgánmi dohľadu nečlenského štátu, v ktorom je usadený zahraničný obchodník s cennými papiermi, uzavreté dohody o spolupráci, ktoré obsahujú ustanovenia regulujúce výmenu informácií na účel zachovania integrity trhu a ochrany investorov,
l)
zahraničný obchodník s cennými papiermi prispieva do Garančného fondu investícií zriadeného podľa § 80 alebo do iného obdobného systému náhrad pre investorov zriadeného v inom členskom štáte v súlade s právnym aktom Európskej únie upravujúcim systém náhrad pre investorov,
m)
pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi preukáže schopnosť dodržiavať povinnosti podľa odseku 14 a § 71 , § 71g až 71k , § 71l , § 71m , § 71n , § 71p , § 73 , § 73b až 73d , § 73f až 73i , § 73m , § 73o , § 73p , § 73u , § 75 a osobitných predpisov. 53a )
(3)
V žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 uvedie zahraničný obchodník s cennými papiermi tieto údaje:
a)
obchodné meno, sídlo a právnu formu zahraničného obchodníka s cennými papiermi a umiestnenie jeho pobočky na území Slovenskej republiky,
b)
vecné, personálne a organizačné predpoklady na vykonávanie činnosti podľa odseku 1 na území Slovenskej republiky s uvedením členov riadiaceho orgánu a významných akcionárov zahraničného obchodníka s cennými papiermi a obchodnej stratégie, v ktorej sa uvedú investičné služby a investičné činnosti, ako aj vedľajšie služby, ktoré sa majú vykonávať alebo poskytovať, a organizačnú štruktúru pobočky vrátane opisu akýchkoľvek dôležitých prevádzkových činností zabezpečovaných tretími osobami,
c)
meno, priezvisko a trvalý pobyt vedúceho pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi a jeho zástupcu, údaje o ich odbornej spôsobilosti a miesto ich pobytu,
d)
informácie o počiatočnom kapitále, s ktorým môže pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi voľne nakladať,
e)
názov príslušného orgánu, ktorý vykonáva dohľad nad zahraničným obchodníkom s cennými papiermi v jeho domovskom štáte; ak dohľad vykonáva viac ako jeden orgán, podrobné informácie o rozdelení ich právomocí.
(4)
Prílohou žiadosti podľa odseku 1 je
a)
povolenie na poskytovanie služieb v oblasti cenných papierov v poslednom úplnom znení vydané v súlade s právnym poriadkom štátu, v ktorom má zahraničný obchodník s cennými papiermi sídlo,
b)
účtovné závierky za posledné tri roky overené audítorom; ak zahraničný obchodník s cennými papiermi je súčasťou konsolidovaného celku, tiež konsolidované účtovné závierky za posledné tri roky,
c)
údaje potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov 53b ) osôb podľa odseku 2 písm. c); zahraničná fyzická osoba predloží tiež dokument obdobného charakteru nie starší ako tri mesiace a vydaný príslušným orgánom štátu jej trvalého pobytu, štátu, ktorého je občanom, a štátov, v ktorých sa táto osoba v posledných piatich rokoch nepretržite zdržovala viac než šesť mesiacov; ak také dokumenty príslušné štáty nevydávajú, nahradí ich fyzická osoba čestným vyhlásením,
d)
údaje o žiadateľovi potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov; 53b ) zahraničná právnická osoba predloží dokument obdobného charakteru nie starší ako tri mesiace a vydaný príslušným orgánom štátu, v ktorom jej bolo udelené povolenie na výkon investičných služieb; ak také dokumenty príslušné štáty nevydávajú, nahradí ich žiadateľ čestným vyhlásením,
e)
stručný odborný životopis, doklad o dosiahnutom vzdelaní a o odbornej praxi osôb navrhovaných za vedúceho pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi a za jeho zástupcu,
f)
súhlas príslušného orgánu v štáte, kde má zahraničný obchodník s cennými papiermi sídlo, so zriadením pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi v Slovenskej republike, ak sa taký súhlas vydáva podľa právneho poriadku štátu, kde má sídlo,
g)
vyjadrenie orgánu dohľadu štátu, v ktorom má zahraničný obchodník s cennými papiermi sídlo, k zriadeniu pobočky na území Slovenskej republiky, ako aj písomný prísľub tohto dozorného orgánu o včasnom písomnom informovaní Národnej banky Slovenska o zmenách primeranosti vlastných zdrojov zahraničného obchodníka s cennými papiermi a o iných skutočnostiach, ktoré by mohli mať negatívny vplyv na schopnosť zahraničného obchodníka s cennými papiermi a jeho pobočky plniť svoje záväzky,
h)
návrh pravidiel mnohostranného obchodného systému, ak ho zahraničný obchodník s cennými papiermi bude organizovať,
i)
návrh pravidiel organizovaného obchodného systému, ak ho zahraničný obchodník s cennými papiermi bude organizovať.
(5)
Pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi je povinná pred začatím vykonávania povolených činností preukázať Národnej banke Slovenska technickú, organizačnú a personálnu pripravenosť na výkon povolených činností. Výkon činností uvedených v povolení na poskytovanie investičných služieb môže pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi začať na základe písomného oznámenia Národnej banky Slovenska o splnení podmienky podľa prvej vety.
(6)
O žiadosti podľa odseku 1 Národná banka Slovenska rozhodne do šiestich mesiacov od podania úplnej žiadosti na základe posúdenia žiadosti a jej príloh.
(7)
Národná banka Slovenska žiadosť podľa odseku 1 zamietne, ak žiadateľ nesplní niektorú podmienku uvedenú v odseku 2 a od predloženia informácií a dokladov preukazujúcich splnenie tejto podmienky Národná banka Slovenska podľa odseku 5 neupustila. Dôvodom na zamietnutie žiadosti podľa odseku 1 nemôžu byť ekonomické potreby trhu.
(8)
Dôvodom na zamietnutie žiadosti o povolenie nemôže byť skutočnosť, že právna forma zahraničného obchodníka s cennými papiermi nezodpovedá právnej forme akciovej spoločnosti.
(9)
Podmienky podľa odsekov 2 a 5 musia byť splnené nepretržite počas celej doby platnosti povolenia na poskytovanie investičných služieb.
(10)
Národná banka Slovenska môže spôsob preukazovania splnenia podmienok podľa odseku 2 ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov.
(11)
Odbornou spôsobilosťou sa pri osobách navrhnutých za vedúceho pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi a za jeho zástupcu rozumie ukončené vysokoškolské vzdelanie a najmenej trojročná prax v oblasti finančného trhu alebo ukončené úplné stredné vzdelanie, alebo úplné stredné odborné vzdelanie a najmenej desaťročná prax v oblasti finančného trhu, z toho najmenej tri roky v riadiacej funkcii.
(12)
Na účely preskúmavania a preukazovania skutočností o dôveryhodnosti podľa odseku 4 písm. c) a d) a § 8 písm. b) prvého bodu má žiadateľ aj dotknutá osoba povinnosť písomne poskytnúť Národnej banke Slovenska údaje, 53b ) ktoré sú potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov; pritom na poskytovanie a preverovanie týchto údajov, na preverovanie totožnosti a na vyžiadanie, vydanie a zaslanie výpisu z registra trestov sa vzťahujú osobitné predpisy 53c ) s tým, že tieto údaje Národná banka Slovenska bezodkladne zašle v elektronickej podobe prostredníctvom elektronickej komunikácie Generálnej prokuratúre Slovenskej republiky na vydanie výpisu z registra trestov.
(13)
Na poskytnutie investičnej služby alebo vykonávanie investičnej činnosti zahraničným obchodníkom s cennými papiermi vrátane vzťahov osobitne súvisiacich s poskytnutím tejto služby alebo činnosti nie je potrebné povolenie podľa odseku 1, ak klient alebo profesionálny klient podľa § 8a ods. 2 písm. e) usadený alebo nachádzajúci sa v členskom štáte iniciuje výlučne z vlastného podnetu poskytnutie investičnej služby alebo činnosti zahraničným obchodníkom s cennými papiermi. Ak sa zahraničný obchodník s cennými papiermi priamo alebo prostredníctvom osoby, ktorá koná v jeho mene alebo ktorá je s ním úzko prepojená, alebo prostredníctvom akejkoľvek inej osoby konajúcej v jej mene, snaží získať klientov alebo potenciálnych klientov, nepovažuje sa to za službu poskytnutú výlučne z vlastného podnetu klienta; tým nie sú dotknuté vzťahy v rámci skupiny. Iniciatíva tohto klienta neoprávňuje zahraničného obchodníka s cennými papiermi uvádzať na trh nové kategórie investičných produktov alebo investičných služieb pre príslušného klienta inak, ako prostredníctvom pobočky, ak sa pobočka vyžaduje v súlade s príslušnými právnymi predpismi.
(14)
Pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi je povinná raz ročne oznámiť Národnej banke Slovenska tieto informácie:
a)
veľkosť a rozsah investičných služieb a investičných činností podľa § 6 ods. 1 a vedľajších služieb podľa § 6 ods. 2 poskytovaných prostredníctvom pobočky,
b)
mesačnú minimálnu expozíciu, priemernú expozíciu a maximálnu expozíciu voči protistranám z Európskej únie, ak poskytuje investičnú službu podľa § 6 ods. 1 písm. c) ,
c)
celkovú hodnotu finančných nástrojov, ktoré pochádzajú z protistrán z Európskej únie, upísaných alebo umiestnených na základe pevného záväzku za predchádzajúcich 12 mesiacov, ak poskytuje jednu alebo obidve investičné služby podľa § 6 ods. 1 písm. f) ,
d)
obrat a súhrnnú hodnotu aktív investičných služieb a investičných činností a vedľajších služieb podľa písmena a),
e)
podrobný opis opatrení na ochranu investorov, ktoré sú k dispozícii klientom pobočky vrátane práv týchto klientov vyplývajúcich z Garančného fondu investícií zriadeného podľa § 80 alebo iného obdobného systému náhrad pre investorov zriadeného v inom členskom štáte v súlade s právne záväzným aktom Európskej únie upravujúcim systém náhrad pre investorov,
f)
politiku riadenia rizík a opatrenia uplatňované pri poskytovaní investičných služieb a investičných činností a vedľajších služieb podľa písmena a),
g)
mechanizmy riadenia a správy vrátane osôb zastávajúcich riadiace funkcie, ak ide o činnosti pobočky,
h)
ďalšie informácie, ktoré Národná banka Slovenska považuje za potrebné na výkon riadneho dohľadu podľa § 135 .

§ 57 – Povolenia na investičné služby

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Povolenie nemožno udeliť, ak by bolo v rozpore s medzinárodnou zmluvou, ktorou je Slovensko viazané.
(2)
Ak Európska komisia dospeje k záveru, že v nečlenskom štáte nemajú obchodníci z EÚ porovnateľné podmienky ako tamojší obchodníci, Národná banka Slovenska preruší konanie o udelení povolenia alebo predchádzajúceho súhlasu, ak by sa obchodník stal dcérskou spoločnosťou matky z tohto štátu. Konanie možno prerušiť najviac na tri mesiace, pokiaľ Komisia nerozhodne inak.
(3)
Banka oznámi Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy každé udelenie alebo odobratie povolenia.
(4)
Na požiadanie banka oznámi tomuto orgánu:
a)
udelené povolenia pre pobočky a ich zmeny,
b)
veľkosť a rozsah služieb poskytovaných cez pobočku,
c)
obrat a aktíva týchto služieb,
d)
označenie skupiny, do ktorej obchodník patrí.
Originál
(1)
Povolenie na poskytovanie investičných služieb nemožno udeliť, ak by to bolo v rozpore s medzinárodnou zmluvou, ktorou je Slovenská republika viazaná.
(2)
Ak Európska komisia (ďalej len „Komisia") dospela k názoru, že pre činnosť obchodníkov s cennými papiermi so sídlom v členskom štáte nie sú v nečlenskom štáte zabezpečené porovnateľné podmienky ako pre zahraničných obchodníkov s cennými papiermi so sídlom v tomto nečlenskom štáte a že nie sú splnené podmienky efektívneho prístupu na trh, Národná banka Slovenska preruší konanie o udelení povolenia na poskytovanie investičných služieb alebo konanie o udelení predchádzajúceho súhlasu podľa § 70 ods. 1 písm. a) , ak by sa udelením takéhoto povolenia alebo predchádzajúceho súhlasu obchodník s cennými papiermi stal dcérskou spoločnosťou materskej spoločnosti z takého nečlenského štátu. Konania podľa prvej vety môžu byť prerušené najviac na tri mesiace, ak Komisia nerozhodne o predĺžení.
(3)
Národná banka Slovenska oznámi Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy) každé udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb alebo každé odobratie povolenia na poskytovanie investičných služieb.
(4)
Národná banka Slovenska na požiadanie oznámi Európskemu orgánu dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) tieto informácie:
a)
povolenia pre pobočky udelené podľa § 56 a následné zmeny týchto povolení,
b)
veľkosť a rozsah investičných služieb a investičných činností poskytovaných prostredníctvom pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi,
c)
obrat a celkové aktíva investičných služieb a investičných činností podľa písmena b),
d)
označenie skupiny zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ku ktorej patrí.

§ 58 – Spolupráca pri udeľovaní povolení

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Národná banka Slovenska musí konzultovať udelenie povolenia s orgánom dohľadu iného členského štátu, ak ide o právnickú osobu, ktorá je:
a)
dcérskou spoločnosťou osoby podľa § 65 ods. 1 alebo banky z členského štátu,
b)
dcérskou spoločnosťou matky osoby podľa § 65 ods. 1 alebo banky z členského štátu,
c)
kontrolovaná tými istými osobami, ktoré kontrolujú zahraničného obchodníka alebo banku z členského štátu,
d)
dcérskou spoločnosťou banky alebo poisťovne z členského štátu,
e)
dcérskou spoločnosťou matky banky alebo poisťovne z členského štátu,
f)
kontrolovaná tými istými osobami, ktoré kontrolujú banku alebo poisťovňu z členského štátu.
(2)
Konzultácia sa zameriava najmä na vhodnosť akcionárov, dôveryhodnosť a odbornú spôsobilosť osôb podľa § 55 ods. 2 písm. d) a dodržiavanie podmienok činnosti. Banka na žiadosť orgánu dohľadu z iného členského štátu poskytne informácie potrebné na posúdenie vhodnosti akcionárov, dôveryhodnosti a odbornosti osôb pôsobiacich u obchodníka, ako aj informácie o dodržiavaní podmienok osobami podliehajúcimi dohľadu banky.
Originál
(1)
Národná banka Slovenska je povinná konzultovať s príslušným orgánom dohľadu, bankového dohľadu alebo dohľadu nad poisťovníctvom členského štátu udelenie povolenia podľa § 55 právnickej osobe, ktorá je
a)
dcérskou spoločnosťou právnickej osoby alebo fyzickej osoby uvedenej v § 65 ods. 1 alebo banky so sídlom na území členského štátu,
b)
dcérskou spoločnosťou materskej spoločnosti právnickej osoby uvedenej v § 65 ods. 1 alebo banky so sídlom na území členského štátu,
c)
kontrolovaná tými istými fyzickými osobami a právnickými osobami, ktoré kontrolujú zahraničného obchodníka s cennými papiermi so sídlom na území členského štátu alebo zahraničnú banku so sídlom na území členského štátu, ktorá nie je zahraničným obchodníkom s cennými papiermi,
d)
dcérskou spoločnosťou banky alebo poisťovne so sídlom na území členského štátu,
e)
dcérskou spoločnosťou materskej spoločnosti banky alebo poisťovne so sídlom na území členského štátu,
f)
kontrolovaná tými istými osobami, ktoré kontrolujú banku alebo poisťovňu so sídlom na území členského štátu.
(2)
Predmetom konzultácie podľa odseku 1 je najmä posúdenie vhodnosti akcionárov obchodníka s cennými papiermi, dôveryhodnosti a odbornej spôsobilosti osôb podľa § 55 ods. 2 písm. d) pôsobiacich v osobe podľa odseku 1 a posúdenie dodržiavania podmienok výkonu činnosti týchto osôb. Národná banka Slovenska je povinná na žiadosť príslušného orgánu dohľadu, bankového dohľadu alebo dohľadu nad poisťovníctvom členského štátu poskytnúť mu informácie potrebné na posúdenie vhodnosti akcionárov zahraničného obchodníka s cennými papiermi, dôveryhodnosti a odbornej spôsobilosti osôb, ktoré majú pôsobiť u zahraničného obchodníka s cennými papiermi, a informácie potrebné na posúdenie dodržiavania podmienok výkonu činnosti osobami podliehajúcimi dohľadu Národnej banky Slovenska.

Načítané 5 z 311 paragrafov