Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Porovnať verzie

§ 59 – Povolenie na investičné služby

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Povolenie na poskytovanie investičných služieb sa udeľuje na neurčitý čas. Nemožno ho previesť na inú osobu a neprechádza ani na právneho nástupcu. Povolenie platí vo všetkých členských štátoch. Obchodník s cennými papiermi vďaka nemu môže poskytovať povolené služby v inom členskom štáte, a to buď cez svoju pobočku, alebo na základe práva na slobodné poskytovanie služieb podľa § 63, 64 a 66.
(2)
Okrem bežných náležitostí rozhodnutia musí výrok rozhodnutia o udelení povolenia obsahovať:
a)
obchodné meno a sídlo obchodníka s cennými papiermi, prípadne obchodné meno, sídlo a umiestnenie pobočky zahraničného obchodníka,
b)
zoznam povolených investičných služieb a finančných nástrojov alebo derivátov, s ktorými môže obchodník pracovať,
c)
meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo členov predstavenstva a dozornej rady, alebo vedúceho pobočky zahraničného obchodníka.
(3)
Povolenie musí zahŕňať aspoň jednu investičnú službu. Národná banka Slovenska v ňom môže určiť podmienky, ktoré musí obchodník splniť pred začiatkom činnosti, alebo pravidlá, ktoré musí dodržiavať pri svojej práci. V povolení môže banka výkon niektorých služieb aj obmedziť.
(4)
Na žiadosť obchodníka môže Národná banka Slovenska povolenie zmeniť. Pri posudzovaní žiadosti postupuje podobne ako pri udelení povolenia podľa § 55 alebo 56. Ak sa mení len meno, priezvisko alebo trvalý pobyt už schválených osôb v orgánoch obchodníka, súhlas banky nie je potrebný. Obchodník však musí túto zmenu písomne ohlásiť banke najneskôr do 30 dní od jej vzniku.
(5)
Obchodník musí do desiatich dní od právoplatnosti povolenia alebo jeho zmeny podať súdu návrh na zápis povolených činností do obchodného registra. Táto povinnosť neplatí, ak je povolenie alebo jeho zmena len podkladom na získanie iného povolenia podľa osobitného zákona.
(6)
Obchodník musí Národnej banke Slovenska bezodkladne oznámiť zmeny podmienok, ktoré by mohli ovplyvniť jeho schopnosť vykonávať činnosť v povolenom rozsahu, najmä zmeny v skutočnostiach podľa § 55 ods. 3 alebo § 56 ods. 3. Ak sa na zmenu vyžaduje predchádzajúci súhlas banky, podanie žiadosti o tento súhlas sa považuje za splnenie oznamovacej povinnosti. Pri zmenách týkajúcich sa vedúcich zamestnancov musí obchodník uviesť aj informácie potrebné na posúdenie, či noví vedúci spĺňajú podmienky podľa § 55 ods. 2 písm. d).
Originál
(1)
Povolenie na poskytovanie investičných služieb sa udeľuje na dobu neurčitú a nemožno ho previesť na inú právnickú osobu alebo fyzickú osobu ani neprechádza na právneho nástupcu. Povolenie na poskytovanie investičných služieb je platné vo všetkých členských štátoch a oprávňuje obchodníka s cennými papiermi poskytovať povolené činnosti na území iného členského štátu prostredníctvom pobočky alebo na základe práva slobodného poskytovania služieb v súlade s § 63, 64 a 66 .
(2)
Okrem všeobecných náležitostí rozhodnutia podľa osobitného predpisu 54 ) musí výrok rozhodnutia, ktorým sa udeľuje povolenie na poskytovanie investičných služieb, obsahovať
a)
obchodné meno a sídlo obchodníka s cennými papiermi alebo obchodné meno, sídlo a umiestnenie pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi,
b)
ktoré investičné služby a vo vzťahu ku ktorým finančným nástrojom alebo derivátom je obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi oprávnený poskytovať,
c)
meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo členov predstavenstva a členov dozornej rady alebo vedúceho pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi.
(3)
Povolenie na poskytovanie investičných služieb musí obsahovať najmenej jednu investičnú službu. Povolenie na poskytovanie investičných služieb môže obsahovať aj podmienky, ktoré musí obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi splniť pred začatím výkonu povolenej činnosti, alebo podmienky, ktoré je obchodník s cennými papiermi povinný dodržiavať pri výkone ktorejkoľvek povolenej činnosti. V povolení na poskytovanie investičných služieb možno výkon niektorých investičných služieb obmedziť.
(4)
Na žiadosť obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi možno rozhodnutím Národnej banky Slovenska povolenie na poskytovanie investičných služieb zmeniť. Národná banka Slovenska postupuje pri posudzovaní žiadosti o zmenu povolenia na poskytovanie investičných služieb podľa § 55 alebo 56 primerane. Zmeny povolenia na poskytovanie investičných služieb vyvolané len zmenou mena alebo priezviska, alebo miesta trvalého pobytu už schválených fyzických osôb podľa § 70 v orgánoch obchodníka s cennými papiermi alebo pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi si nevyžadujú súhlas Národnej banky Slovenska. Obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi je však povinný Národnej banke Slovenska túto zmenu písomne ohlásiť najneskôr do 30 dní odo dňa, keď k nej došlo.
(5)
Obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi je povinný podať príslušnému súdu návrh na zápis povolených činností do obchodného registra na základe povolenia na poskytovanie investičných služieb alebo jeho zmeny do desiatich dní odo dňa, keď toto povolenie alebo jeho zmena nadobudla právoplatnosť. Povinnosť podať súdu návrh na takýto zápis do obchodného registra neplatí v prípade, ak povolenie na poskytovanie investičných služieb alebo jeho zmena je len predpokladom na udelenie alebo zmenu povolenia podľa osobitného zákona. 15 )
(6)
Obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi je povinný oznámiť Národnej banke Slovenska bezodkladne zmeny v podmienkach na udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb, ak tieto môžu ovplyvniť spôsobilosť obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi vykonávať činnosť v povolenom rozsahu, najmä zmeny v skutočnostiach uvedených v § 55 ods. 3 alebo v § 56 ods. 3 . Pri zmenách, na ktoré sa vyžaduje predchádzajúci súhlas Národnej banky Slovenska, sa táto povinnosť považuje za splnenú podaním žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu. Pri zmenách týkajúcich sa vedúcich zamestnancov sa uvedú aj informácie potrebné na posúdenie, či noví vedúci zamestnanci spĺňajú podmienky podľa § 55 ods. 2 písm. d) .

§ 60 – Zánik povolenia na investičné služby

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Povolenie na poskytovanie investičných služieb zaniká:
a)
dňom zrušenia obchodníka z iného dôvodu než odobratím povolenia,
b)
dňom vyhlásenia konkurzu na majetok obchodníka,
c)
dňom vyhlásenia konkurzu na majetok zahraničného obchodníka alebo jeho zrušením z iného dôvodu než odobratím povolenia,
d)
dňom vrátenia povolenia; povolenie možno vrátiť písomne do 30 dní od právoplatnosti rozhodnutia o predchádzajúcom súhlase,
e)
ak obchodník nepodal návrh na zápis do obchodného registra podľa § 59 ods. 5,
f)
dňom predaja podniku obchodníka alebo pobočky zahraničného obchodníka,
g)
dňom, keď zahraničný obchodník ukončil činnosť svojej pobočky,
h)
ak obchodník neuhradil vstupný príspevok v lehote podľa § 85 ods. 1,
i)
dňom účinnosti cezhraničnej zmeny právnej formy obchodníka.
(2)
Obchodník, zahraničný obchodník a pobočka zahraničného obchodníka musia Národnú banku Slovenska písomne informovať o skutočnostiach uvedených v odseku 1 písm. a) až e) a g) do 30 dní od ich vzniku.
Originál
(1)
Povolenie na poskytovanie investičných služieb zaniká
a)
obchodníkovi s cennými papiermi dňom jeho zrušenia z iného dôvodu ako pre odobratie povolenia na poskytovanie investičných služieb,
b)
obchodníkovi s cennými papiermi dňom vyhlásenia konkurzu na majetok obchodníka s cennými papiermi podľa osobitného predpisu, 52 )
c)
pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi dňom vyhlásenia konkurzu na majetok zahraničného obchodníka s cennými papiermi alebo dňom zrušenia zahraničného obchodníka s cennými papiermi z iného dôvodu ako pre odobratie povolenia na poskytovanie investičných služieb,
d)
obchodníkovi s cennými papiermi alebo pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi dňom vrátenia povolenia; povolenie možno vrátiť len písomne do 30 dní odo dňa právoplatnosti rozhodnutia o udelení predchádzajúceho súhlasu podľa § 70 ods. 1 písm. e) ,
e)
ak obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi nepodal návrh na zápis do obchodného registra podľa § 59 ods. 5 ,
f)
dňom predaja podniku obchodníka s cennými papiermi alebo pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi, 33 )
g)
pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi dňom skončenia jej činnosti zahraničným obchodníkom s cennými papiermi,
h)
ak obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi neuhradil vstupný príspevok v lehote podľa § 85 ods. 1 ,
i)
obchodníkovi s cennými papiermi dňom účinnosti cezhraničnej zmeny právnej formy. 54aa )
(2)
Obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi a pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi sú povinní písomne informovať Národnú banku Slovenska o skutočnostiach uvedených v odseku 1 písm. a) až e) a g) do 30 dní od ich vzniku.

§ 61a – Finančné sprostredkovanie na kapitálovom trhu

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Obchodníci s cennými papiermi, banky s príslušným oprávnením a zahraničné banky pôsobiace na Slovensku môžu na finančné sprostredkovanie v sektore kapitálového trhu využívať samostatných a viazaných finančných agentov. Podmienkou je, aby boli títo agenti zapísaní v príslušnom registri. Samostatných finančných agentov môžu využívať aj iní zahraniční obchodníci a zahraničné banky pôsobiace na Slovensku.
(2)
Obchodníci a banky môžu na propagáciu, vyhľadávanie klientov, prijímanie pokynov či investičné poradenstvo využívať viazaných investičných agentov, ak sú zapísaní v registri finančných agentov alebo v obdobnom registri v inom členskom štáte.
(3)
Na sprostredkovanie a ďalšie činnosti uvedené v odseku 2 môžu obchodníci a banky využívať len osoby, ktoré majú na tieto činnosti oprávnenie.
(4)
Obchodník alebo banka musia zabezpečiť, aby viazaný investičný agent ešte pred rokovaním s klientom jasne uviedol, v akom postavení vystupuje a koho zastupuje.
(5)
Obchodník alebo banka musia sledovať činnosť svojich viazaných investičných agentov a dohliadať na to, aby dodržiavali právne predpisy a vnútorné pravidlá. Obchodník musí urobiť opatrenia, aby činnosti agenta, ktoré nespadajú pod tento zákon, negatívne neovplyvnili jeho prácu pre obchodníka.
(6)
Odseky 2 až 5 platia aj pre zahraničných obchodníkov a banky, ak im to dovoľujú predpisy ich domovského štátu. Títo zahraniční obchodníci a banky môžu využívať viazaných investičných agentov z iného členského štátu podľa podmienok svojho domovského štátu.
(7)
Ak zahraničný obchodník využíva viazaného investičného agenta so sídlom na Slovensku, tento agent sa považuje za pobočku zahraničného obchodníka a vzťahujú sa na neho pravidlá tohto zákona o pobočkách. Miestom usadenia je štát, kde agent získal povolenie, alebo štát, kde má sídlo, ak povolenie nemá.
(8)
Ak zahraničná banka chce využívať viazaného investičného agenta na Slovensku, musí to oznámiť orgánu svojho domovského štátu a poskytnúť mu informácie podľa § 62 ods. 1.
(9)
Ak Národná banka Slovenska nemá výhrady k organizačnej štruktúre alebo finančnej situácii banky, do troch mesiacov informuje orgán hostiteľského štátu a následne aj samotnú banku.
(10)
Ak Národná banka Slovenska informácie odmietne posunúť, do troch mesiacov od prijatia všetkých podkladov oznámi banke dôvody svojho odmietnutia.
(11)
Viazaný investičný agent môže začať pracovať po tom, čo príslušný orgán hostiteľského štátu dostane oznámenie, alebo ak sa tak nestane do dvoch mesiacov od odoslania informácií Národnou bankou Slovenska. Na agenta sa vzťahujú pravidlá tohto zákona o pobočkách zahraničných obchodníkov.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi s povolením podľa § 56 , banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1 alebo zahraničná banka s povolením na vykonávanie bankových činností prostredníctvom jej pobočky na území Slovenskej republiky 54a ) a s oprávnením podľa § 79a ods. 1 môžu využívať na finančné sprostredkovanie v sektore kapitálového trhu samostatných finančných agentov a viazaných finančných agentov podľa osobitného zákona, 54b ) a to len ak sú samostatný finančný agent a viazaný finančný agent zapísaní v registri finančných agentov, finančných poradcov, finančných sprostredkovateľov z iného členského štátu v sektore poistenia alebo zaistenia a viazaných investičných agentov; 54c ) samostatných finančných agentov môžu využívať na finančné sprostredkovanie v sektore kapitálového trhu aj zahraničný obchodník podľa § 65 a 67 a zahraničná banka, ktorá pôsobí na území Slovenskej republiky podľa osobitného zákona. 54d )
(2)
Obchodník s cennými papiermi a banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1 môžu využívať na propagáciu nimi poskytovaných investičných služieb a vedľajších služieb, vyhľadávanie obchodných príležitostí, prijímanie pokynov od klientov alebo potenciálnych klientov a ich postúpenie, umiestnenie finančných nástrojov a poskytovanie investičného poradenstva v súvislosti s takýmito finančnými nástrojmi a nimi ponúkanými investičnými službami a vedľajšími službami viazaných investičných agentov podľa osobitného zákona, 54e ) a to len ak je viazaný investičný agent zapísaný v registri finančných agentov, finančných poradcov, finančných sprostredkovateľov z iného členského štátu v sektore poistenia alebo zaistenia a viazaných investičných agentov 54c ) alebo v obdobnom registri vedenom v inom členskom štáte.
(3)
Obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi, banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1 a zahraničná banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1 môžu využívať na finančné sprostredkovanie v sektore kapitálového trhu a ďalšie činnosti podľa odseku 2 len osoby, ktoré sú oprávnené vykonávať tieto činností.
(4)
Obchodník s cennými papiermi a banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1 sú povinní zabezpečiť, aby viazaný investičný agent uviedol pri kontakte s klientom alebo pred rokovaním s klientom alebo potenciálnym klientom, v akom je postavení a ktorú osobu zastupuje.
(5)
Obchodník s cennými papiermi a banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1 sú povinní sledovať činnosti svojich viazaných investičných agentov a zabezpečiť dodržiavanie všeobecne záväzných právnych predpisov a ich vnútorných aktov riadenia pri činnostiach vykonávaných týmito osobami v mene obchodníka s cennými papiermi alebo banky s oprávnením podľa § 79a ods. 1 . Obchodník s cennými papiermi je povinný prijať primerané opatrenia, aby zabránil všetkým negatívnym vplyvom, ktoré by mohli mať činnosti viazaného investičného agenta, ktoré nepatria do rozsahu pôsobnosti tohto zákona, na činnosti vykonávané viazaným investičným agentom v mene obchodníka s cennými papiermi.
(6)
Ustanovenia odsekov 2 až 5 sa vzťahujú na zahraničného obchodníka s cennými papiermi podľa § 65 a 67 a zahraničnú banku, ktorá pôsobí na území Slovenskej republiky podľa osobitného zákona, 54d ) ak im využívanie viazaných investičných agentov umožňuje právny predpis ich domovského členského štátu. Zahraničný obchodník s cennými papiermi podľa § 65 a 67 a zahraničná banka, ktorá pôsobí na území Slovenskej republiky podľa osobitného zákona, 54d ) sú oprávnení využívať viazaných investičných agentov z iného členského štátu za podmienok ustanovených právnym predpisom ich domovského členského štátu.
(7)
Ak zahraničný obchodník s cennými papiermi využíva viazaného investičného agenta so sídlom alebo s miestom usadenia v Slovenskej republike, takýto viazaný investičný agent sa považuje za pobočku zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ak je pobočka zriadená, a podlieha ustanoveniam tohto zákona vzťahujúcim sa na pobočky, aj ak pobočka nie je zriadená; miestom usadenia na účely tohto zákona je štát, v ktorom bolo viazanému investičnému agentovi udelené príslušné povolenie, alebo štát, v ktorom má sídlo, ak mu nebolo udelené príslušné povolenie.
(8)
Ak zahraničná banka, ktorá má oprávnenie na poskytovanie investičných služieb, má v úmysle využívať viazaného investičného agenta usadeného v Slovenskej republike s cieľom poskytovať investičné služby alebo vedľajšie služby alebo vykonávať investičné činnosti v súlade s týmto zákonom, oznámi to príslušnému orgánu svojho domovského členského štátu a poskytne mu informácie uvedené v § 62 ods. 1 .
(9)
Ak Národná banka Slovenska nespochybní primeranosť organizačnej štruktúry alebo finančnej situácie zahraničnej banky, do troch mesiacov od prijatia všetkých informácií oznámi tieto informácie príslušnému orgánu hostiteľského členského štátu určenému ako kontaktné miesto podľa § 135a ods. 1 a následne informuje príslušnú zahraničnú banku.
(10)
Ak Národná banka Slovenska odmietne oznámiť uvedené informácie príslušnému orgánu hostiteľského členského štátu, oznámi príslušnej zahraničnej banke dôvody svojho odmietnutia do troch mesiacov od prijatia všetkých informácií.
(11)
Po prijatí oznámenia od príslušného orgánu hostiteľského členského štátu, alebo ak takéto oznámenie od hostiteľského členského štátu nebolo uskutočnené najneskôr do dvoch mesiacov odo dňa odoslania oznámenia Národnou bankou Slovenska, viazaný investičný agent môže začať vykonávať činnosť. Na viazaného investičného agenta sa vzťahujú ustanovenia tohto zákona upravujúce pobočky zahraničných obchodníkov s cennými papiermi so sídlom v členskom štáte.

§ 62 – Zakladanie pobočiek v zahraničí

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý chce v inom štáte založiť pobočku alebo využívať viazaných investičných agentov, musí o tom písomne informovať Národnú banku Slovenska. V oznámení uvedie:
a)
štát, v ktorom chce pobočku založiť, alebo štát, kde chce využívať viazaných investičných agentov,
b)
plán činnosti vrátane prehľadu všetkých plánovaných investičných aj vedľajších služieb,
c)
organizačnú štruktúru pobočky, ak ju zriaďuje, informáciu o využívaní viazaných investičných agentov a ich totožnosť,
d)
opis toho, ako bude viazaných investičných agentov využívať a ako budú začlenení do jeho organizačnej štruktúry, ak v danom štáte nemá pobočku,
e)
adresu pobočky a adresu viazaného investičného agenta, ak ho zahraničný obchodník mieni využívať,
f)
meno a priezvisko osoby, ktorá bude zodpovedná za riadenie pobočky alebo za činnosť viazaného investičného agenta.
(2)
Obchodník s cennými papiermi musí Národnej banke Slovenska bezodkladne oznámiť, že získal povolenie na zriadenie pobočky v inom štáte.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý sa rozhodol založiť pobočku alebo má v úmysle využívať viazaných investičných agentov na území iného štátu, je povinný Národnej banke Slovenska písomne oznámiť
a)
štát, na území ktorého chce založiť pobočku, alebo štát, v ktorom nemá zriadenú pobočku a má v úmysle využiť viazaných investičných agentov, ktorí sú tam usadení,
b)
plán činnosti, ktorý obsahuje výpočet predpokladaných činností vrátane vedľajších činností,
c)
organizačnú štruktúru pobočky, ak je zriadená, vrátane informácie, či bude využívať viazaných investičných agentov, ako aj údaje o totožnosti týchto viazaných investičných agentov,
d)
opis zamýšľaného využitia viazaných investičných agentov a organizačnú štruktúru vrátane hierarchického usporiadania, z ktorej vyplýva, ako sú viazaní investiční agenti zahrnutí do organizačnej štruktúry obchodníka s cennými papiermi, ak sa majú v štáte, v ktorom obchodník s cennými papiermi nemá zriadenú pobočku, využiť viazaní investiční agenti,
e)
adresu umiestnenia pobočky a adresu viazaného investičného agenta, ak ho má v úmysle zahraničný obchodník s cennými papiermi využívať,
f)
meno a priezvisko osoby zodpovednej za riadenie pobočky alebo za činnosť viazaného investičného agenta.
(2)
Obchodník s cennými papiermi je povinný bezodkladne oznámiť Národnej banke Slovenska udelenie povolenia na zriadenie pobočky v inom štáte.

§ 63 – Poskytovanie investičných služieb v zahraničí

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi môže v rozsahu povolenia od Národnej banky Slovenska poskytovať investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonávať investičné činnosti v inom členskom štáte. Môže tak robiť na základe práva na slobodné poskytovanie služieb, a to buď prostredníctvom pobočky, alebo bez nej. Toto pravidlo platí rovnako aj pre banku, ak má tieto služby a činnosti uvedené vo svojom bankovom povolení. Zahraničný obchodník s cennými papiermi môže v rovnakom rozsahu, v akom mu udelil povolenie orgán jeho domovského štátu, poskytovať investičné služby, vedľajšie služby a vykonávať investičné činnosti v Slovenskej republike. Aj on tak môže robiť prostredníctvom pobočky alebo bez nej. Toto platí aj pre zahraničnú banku v rozsahu povolení udelených jej domovským štátom. Vedľajšie služby sa môžu poskytovať iba spolu s investičnou službou alebo investičnou činnosťou.
(2)
Domovským členským štátom obchodníka s cennými papiermi je:
a)
Slovenská republika, ak ide o obchodníka s cennými papiermi so sídlom v Slovenskej republike.
b)
Členský štát, ktorý sa určí podľa nasledujúcich pravidiel, ak ide o zahraničného obchodníka s cennými papiermi:
1.
Ak je obchodník fyzickou osobou, je to štát, v ktorom má svoje ústredie.
2.
Ak je obchodník právnickou osobou, je to štát, v ktorom má svoje sídlo.
3.
Ak obchodník podľa svojho vnútroštátneho práva nemá registrované sídlo, je to štát, v ktorom má svoje ústredie.
(3)
Hostiteľským členským štátom obchodníka s cennými papiermi je ten členský štát, v ktorom má obchodník zriadenú pobočku alebo v ktorom poskytuje investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonáva investičné činnosti. Slovenská republika je hostiteľským členským štátom pre každého zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorý pochádza z iného členského štátu.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je oprávnený v rozsahu povolenia na poskytovanie investičných služieb udeleného Národnou bankou Slovenska poskytovať investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonávať investičné činnosti v inom členskom štáte na základe práva slobodného poskytovania služieb prostredníctvom pobočky alebo bez zriadenia pobočky; to platí aj pre poskytovanie investičných služieb, vedľajších služieb a výkon investičných činností bankou v rozsahu investičných služieb, vedľajších služieb a výkonu investičných činností uvedených v bankovom povolení. Zahraničný obchodník s cennými papiermi je oprávnený v rozsahu povolenia na poskytovanie investičných služieb udeleného príslušným orgánom domovského členského štátu poskytovať investičné služby, vedľajšie služby a vykonávať investičné činnosti v Slovenskej republike na základe práva slobodného poskytovania služieb prostredníctvom pobočky alebo bez zriadenia pobočky; to platí aj pre poskytovanie investičných služieb, vedľajších služieb alebo výkon investičných činností bankou v rozsahu investičných služieb, vedľajších služieb alebo výkonu investičných činností uvedených v bankovom povolení udelenom domovským členským štátom. Vedľajšie služby sa poskytujú len spolu s investičnou službou alebo investičnou činnosťou.
(2)
Domovským členským štátom obchodníka s cennými papiermi je, ak ide o
a)
obchodníka s cennými papiermi so sídlom v Slovenskej republike, Slovenská republika,
b)
zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorý
1.
je fyzickou osobou, členský štát, v ktorom sa nachádza jeho ústredie,
2.
je právnickou osobou, členský štát, v ktorom sa nachádza jeho sídlo,
3.
nemá podľa svojho vnútroštátneho práva registrované sídlo, členský štát, v ktorom sa nachádza jeho ústredie.
(3)
Hostiteľským členským štátom obchodníka s cennými papiermi je členský štát, v ktorom má obchodník s cennými papiermi zriadenú pobočku alebo poskytuje investičné služby, vedľajšie služby, alebo vykonáva investičné činnosti. Slovenská republika je hostiteľským členským štátom obchodníka s cennými papiermi pre zahraničného obchodníka s cennými papiermi z členského štátu.

Načítané 5 z 311 paragrafov