Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Porovnať verzie

§ 137 – Dohľad NBS na mieste

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Pri dohľade na mieste sa vzťahy medzi Národnou bankou Slovenska a dohliadanými osobami riadia osobitným zákonom.
(2)
Osoby podliehajúce dohľadu musia v určenej lehote odovzdať Národnej banke Slovenska požadované údaje, doklady a informácie, vrátane záznamov telefonických hovorov a záznamov o práci s údajmi, ktoré sú potrebné na výkon dohľadu.
(3)
Národná banka Slovenska môže zverejniť údaje, doklady a informácie, ak tak neurobila samotná osoba, hoci jej to ukladá zákon.
Originál
(1)
Pri výkone dohľadu podľa § 135 ods. 1 formou dohľadu na mieste sa vzťahy medzi Národnou bankou Slovenska a osobami podliehajúcimi tomuto dohľadu spravujú ustanoveniami osobitného zákona. 20 )
(2)
Osoby podliehajúce dohľadu podľa § 135 ods. 1 , dohľadu na konsolidovanom základe a doplňujúcemu dohľadu nad finančnými konglomerátmi sú povinné v lehote určenej Národnou bankou Slovenska odovzdať Národnej banke Slovenska ňou požadované údaje vrátane záznamov telefonických rozhovorov a záznamov o práci s údajmi, doklady a informácie potrebné na riadny výkon tohto dohľadu.
(3)
Národná banka Slovenska je oprávnená zverejniť údaje, doklady a informácie podľa § 137 ods. 2 , ak tak neurobila osoba na základe povinnosti vyžadovanej zákonom.

§ 138 – Dohľad na konsolidovanom základe

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Dohľad na konsolidovanom základe je dohľad, ktorý sa vykonáva na základe konsolidovanej situácie podľa osobitného predpisu.
(2)
V tomto zákone platia tieto významy:
a)
Materský obchodník s cennými papiermi v Európskej únii je materský obchodník s cennými papiermi podľa osobitného predpisu.
b)
Materská investičná holdingová spoločnosť v Európskej únii je materská investičná holdingová spoločnosť podľa osobitného predpisu.
c)
Materská zmiešaná finančná holdingová spoločnosť v Európskej únii je materská zmiešaná finančná holdingová spoločnosť podľa osobitného predpisu.
d)
Investičná holdingová spoločnosť je investičná holdingová spoločnosť podľa osobitného predpisu.
e)
Zmiešaná finančná holdingová spoločnosť je materská spoločnosť, ktorá nie je regulovanou osobou, ale spolu so svojimi dcérskymi spoločnosťami a inými ovládanými osobami tvorí finančný konglomerát, pričom aspoň jedna z dcérskych spoločností je regulovanou osobou so sídlom v členskom štáte.
f)
Holdingová spoločnosť so zmiešanou činnosťou je materská spoločnosť, ktorá nie je finančnou holdingovou spoločnosťou, investičnou holdingovou spoločnosťou, bankou, obchodníkom s cennými papiermi ani zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou, no aspoň jedna jej dcérska spoločnosť je obchodníkom s cennými papiermi.
g)
Finančná holdingová spoločnosť je finančná holdingová spoločnosť podľa osobitného predpisu.
h)
Materská finančná holdingová spoločnosť je materská finančná holdingová spoločnosť podľa osobitného predpisu.
i)
Materská finančná holdingová spoločnosť v Európskej únii je materská finančná holdingová spoločnosť podľa osobitného predpisu.
(3)
Ak skupinu obchodníkov s cennými papiermi riadi materský obchodník s cennými papiermi v Európskej únii so sídlom na Slovensku, dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad kapitálovým testom skupiny vykonáva Národná banka Slovenska.
(4)
Ak je materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi materská investičná holdingová spoločnosť v Európskej únii alebo materská zmiešaná finančná holdingová spoločnosť v Európskej únii, dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad kapitálovým testom skupiny vykonáva Národná banka Slovenska.
(5)
Ak materská investičná holdingová spoločnosť v Európskej únii alebo materská zmiešaná finančná holdingová spoločnosť v Európskej únii ovláda dvoch alebo viacerých obchodníkov s cennými papiermi, dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad kapitálovým testom skupiny vykonáva Národná banka Slovenska, ak má táto holdingová spoločnosť sídlo na Slovensku.
(6)
Ak viacero investičných alebo zmiešaných finančných holdingových spoločností so sídlami v aspoň dvoch členských štátoch ovláda dvoch alebo viacerých obchodníkov s cennými papiermi, Národná banka Slovenska vykonáva dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad kapitálovým testom skupiny, ak obchodník s cennými papiermi pod jej dohľadom vykazuje najvyššiu celkovú hodnotu aktív.
(7)
Ak rovnaká investičná alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť v Európskej únii ovláda dvoch alebo viacerých obchodníkov s cennými papiermi a žiadnemu z nich nebolo udelené povolenie v štáte, kde má táto holdingová spoločnosť sídlo, Národná banka Slovenska vykonáva dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad kapitálovým testom skupiny, ak obchodník s cennými papiermi pod jej dohľadom vykazuje najvyššiu celkovú hodnotu aktív.
(8)
Národná banka Slovenska sa môže s príslušnými orgánmi iných členských štátov dohodnúť, že odseky 5 až 7 neuplatní, ak by to nebolo vhodné pre efektívny dohľad. V takom prípade môžu spoločne určiť iný orgán dohľadu. Pred prijatím tohto rozhodnutia môže Národná banka Slovenska umožniť dotknutým holdingovým spoločnostiam alebo obchodníkovi s cennými papiermi s najvyššími aktívami, aby sa k návrhu vyjadrili.
(9)
Na základe dohody s orgánmi iných členských štátov môže byť Národná banka Slovenska určená ako orgán dohľadu na konsolidovanom základe alebo dohľadu nad kapitálovým testom skupiny, ak tento dohľad iný orgán nevykonáva.
(10)
Národná banka Slovenska oznámi rozhodnutie podľa odseku 8 Európskej komisii a Európskemu orgánu pre bankovníctvo.
(11)
Dohľad nad dodržiavaním kapitálového testu skupiny sa vzťahuje aj na investičnú a zmiešanú finančnú holdingovú spoločnosť.
(12)
Národná banka Slovenska môže od holdingovej spoločnosti so zmiešanou činnosťou požadovať informácie potrebné na dohľad nad obchodníkom s cennými papiermi, ktorého je materskou spoločnosťou.
(13)
Ak je materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi holdingová spoločnosť so zmiešanou činnosťou, Národná banka Slovenska môže dozerať na transakcie medzi nimi. Obchodník s cennými papiermi musí zaviesť postupy na riadenie rizík, vnútornú kontrolu, podávanie správ a účtovanie, aby vedel identifikovať, merať a kontrolovať tieto transakcie.
(14)
Na požiadanie orgánu dohľadu iného členského štátu, ktorý vedie konsolidovaný dohľad, Národná banka Slovenska preverí informácie o subjekte so sídlom na Slovensku. Môže to urobiť sama, umožniť preverenie žiadajúcemu orgánu alebo poveriť audítora či znalca.
(15)
Orgán dohľadu iného členského štátu sa môže zúčastniť na preverovaní, ktoré robí Národná banka Slovenska, audítor alebo znalec.
Originál
(1)
Dohľadom na konsolidovanom základe sa rozumie dohľad na základe konsolidovanej situácie podľa osobitného predpisu. 110lb )
(2)
Na účely tohto zákona sa rozumie
a)
materským obchodníkom s cennými papiermi v Európskej únii materský obchodník s cennými papiermi podľa osobitného predpisu, 110lc )
b)
materskou investičnou holdingovou spoločnosťou v Európskej únii materská investičná holdingová spoločnosť podľa osobitného predpisu, 110ld )
c)
materskou zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou v Európskej únii materská zmiešaná finančná holdingová spoločnosť podľa osobitného predpisu, 110le )
d)
investičnou holdingovou spoločnosťou investičná holdingová spoločnosť podľa osobitného predpisu, 110lf )
e)
zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou materská spoločnosť iná ako regulovaná osoba, ktorá spolu so svojimi dcérskymi spoločnosťami, z ktorých aspoň jedna je regulovanou osobou so sídlom v členskom štáte, a spolu s ostatnými ovládanými osobami tvorí finančný konglomerát,
f)
holdingová spoločnosť so zmiešanou činnosťou materská spoločnosť iná ako finančná holdingová spoločnosť, investičná holdingová spoločnosť, banka, obchodník s cennými papiermi alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, pričom aspoň jedna jej dcérska spoločnosť je obchodníkom s cennými papiermi,
g)
finančnou holdingovou spoločnosťou finančná holdingová spoločnosť podľa osobitného predpisu, 110lg )
h)
materskou finančnou holdingovou spoločnosťou materská finančná holdingová spoločnosť podľa osobitného predpisu, 110lg )
i)
materskou finančnou holdingovou spoločnosťou v Európskej únii materská finančná holdingová spoločnosť podľa osobitného predpisu. 110lg )
(3)
Ak skupinu obchodníkov s cennými papiermi 110lh ) riadi materský obchodník s cennými papiermi v Európskej únii so sídlom v Slovenskej republike, dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny vykonáva Národná banka Slovenska.
(4)
Ak materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi je materská investičná holdingová spoločnosť v Európskej únii alebo materská zmiešaná finančná holdingová spoločnosť v Európskej únii, dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny vykonáva Národná banka Slovenska.
(5)
Ak materskou spoločnosťou dvoch alebo viacerých obchodníkov s cennými papiermi alebo zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, je rovnaká materská investičná holdingová spoločnosť v Európskej únii alebo rovnaká materská zmiešaná finančná holdingová spoločnosť v Európskej únii, dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny vykonáva Národná banka Slovenska, ak má investičná holdingová spoločnosť alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť sídlo v Slovenskej republike.
(6)
Ak materskými spoločnosťami dvoch alebo viacerých obchodníkov s cennými papiermi alebo zahraničných obchodníkov s cennými papiermi je viac ako jedna investičná holdingová spoločnosť alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť s ústrediami aspoň v dvoch členských štátoch a ak v každom z týchto členských štátov pôsobí obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi, dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny vykonáva Národná banka Slovenska, ak najvyššiu celkovú hodnotu aktív má obchodník s cennými papiermi.
(7)
Ak materskou spoločnosťou dvoch alebo viacerých obchodníkov s cennými papiermi alebo zahraničných obchodníkov s cennými papiermi je rovnaká investičná holdingová spoločnosť v Európskej únii alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť v Európskej únii, a žiadnemu obchodníkovi s cennými papiermi alebo zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi nebolo vydané povolenie v členskom štáte, v ktorom bola zriadená investičná holdingová spoločnosť alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny vykonáva Národná banka Slovenska, ak najvyššiu celkovú hodnotu aktív má obchodník s cennými papiermi.
(8)
Ak sa Národná banka Slovenska dohodne s príslušnými orgánmi iných členských štátov, môže na základe spoločnej dohody neuplatňovať ustanovenia odsekov 5 až 7, ak by ich uplatňovanie nebolo primerané vzhľadom na efektívny dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny s prihliadnutím na obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi a význam ich činností v Slovenskej republike a iných členských štátoch, a určiť iný príslušný orgán na vykonávanie dohľadu na konsolidovanom základe alebo dohľadu nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny. Národná banka Slovenska pred prijatím takého rozhodnutia môže umožniť materskej investičnej holdingovej spoločnosti v Európskej únii alebo materskej zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti v Európskej únii alebo obchodníkovi s cennými papiermi s najvyššou celkovou hodnotou aktív, aby sa vyjadrila k návrhu rozhodnutia pripravovaného v spolupráci s príslušnými orgánmi dohľadu iných členských štátov.
(9)
Na základe spoločnej dohody s príslušnými orgánmi dohľadu iných členských štátov môže byť Národná banka Slovenska určená ako príslušný orgán na vykonávanie dohľadu na konsolidovanom základe alebo dohľadu nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny, ak príslušný orgán iného členského štátu nevykonáva dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny.
(10)
Rozhodnutie podľa odseku 8 oznámi Národná banka Slovenska Európskej komisii a Európskemu orgánu dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo).
(11)
Dohľad nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny sa vykonáva aj nad investičnou holdingovou spoločnosťou a zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou.
(12)
Národná banka Slovenska môže na účely dohľadu nad obchodníkom s cennými papiermi, ktorého materskou spoločnosťou je holdingová spoločnosť so zmiešanou činnosťou, požadovať predloženie informácií touto holdingovou spoločnosťou so zmiešanou činnosťou.
(13)
Ak materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi je holdingová spoločnosť so zmiešanou činnosťou, Národná banka Slovenska môže vykonávať dohľad nad transakciami medzi obchodníkom s cennými papiermi a holdingovou spoločnosťou so zmiešanou činnosťou a jej dcérskymi spoločnosťami. Obchodník s cennými papiermi, ktorého materskou spoločnosťou je holdingová spoločnosť so zmiešanou činnosťou, je povinný zaviesť primerané postupy na riadenie rizika a mechanizmy vnútornej kontroly vrátane spoľahlivých postupov podávania správ a postupy účtovania na účely identifikácie, merania, monitorovania a kontroly transakcií podľa prvej vety.
(14)
Národná banka Slovenska na požiadanie príslušného orgánu dohľadu iného členského štátu zodpovedného za výkon dohľadu na konsolidovanom základe preverí informácie potrebné na výkon dohľadu na konsolidovanom základe o osobe, na ktorú sa uvedený dohľad vzťahuje a ktorej sídlo je na území Slovenskej republiky, umožní preveriť tieto informácie príslušnému orgánu dohľadu iného členského štátu, ktorý žiadosť podal, alebo preverí tieto informácie prostredníctvom audítora alebo znalca.
(15)
Príslušný orgán dohľadu iného členského štátu je oprávnený zúčastniť sa preverovania vykonávaného Národnou bankou Slovenska alebo preverovania podľa odseku 14 vykonávaného audítorom alebo znalcom.

§ 139 – Dohľad nad obchodníkmi s cennými papiermi

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Ak sú dvaja alebo viacerí obchodníci s cennými papiermi dcérskymi spoločnosťami materskej spoločnosti so sídlom mimo členských štátov a nepodliehajú účinnému dohľadu na úrovni skupiny, Národná banka Slovenska preverí, či je dohľad nad obchodníkom s cennými papiermi rovnocenný dohľadu na konsolidovanom základe podľa tohto zákona.
(2)
Ak Národná banka Slovenska zistí, že dohľad nie je rovnocenný, po konzultácii s orgánmi dohľadu členských štátov zahrnie obchodníka do konsolidovaného dohľadu alebo uplatní iné primerané postupy. Môže napríklad vyžadovať zriadenie investičnej alebo zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti so sídlom v Európskej únii. O svojom postupe informuje ostatné orgány dohľadu, Európsky orgán pre bankovníctvo a Európsku komisiu.
Originál
(1)
Ak dvaja alebo viacerí obchodníci s cennými papiermi alebo zahraniční obchodníci s cennými papiermi, sú dcérskymi spoločnosťami rovnakej materskej spoločnosti, ktorá má ústredie v štáte, ktorý nie je členským štátom, a nepodliehajú účinnému dohľadu na úrovni skupiny, Národná banka Slovenska preverí, či obchodník s cennými papiermi podlieha dohľadu, ktorý je rovnocenný dohľadu na konsolidovanom základe podľa tohto zákona a osobitného predpisu. 110li )
(2)
Ak Národná banka Slovenska podľa odseku 1 zistí, že nad obchodníkom s cennými papiermi sa nevykonáva dohľad na konsolidovanom základe rovnocenný dohľadu na konsolidovanom základe podľa tohto zákona a osobitného predpisu, 110li ) zahrnie po konzultácii s príslušnými orgánmi dohľadu členských štátov tohto obchodníka s cennými papiermi do výkonu dohľadu na konsolidovanom základe alebo uplatní iné primerané postupy dohľadu, ktoré zabezpečia ciele takéhoto dohľadu, najmä môže vyžadovať zriadenie investičnej holdingovej spoločnosti so sídlom v Európskej únii alebo zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti so sídlom v Európskej únii na účel jeho zahrnutia do výkonu dohľadu na konsolidovanom základe podľa osobitného predpisu. 110li ) Tieto postupy oznámi Národná banka Slovenska ostatným príslušným orgánom dohľadu členských štátov, Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre bankovníctvo) a Komisii.

§ 140 – Dohľad nad finančnou stabilitou

Trvalý odkaz
Jednoducho

Ak Národná banka Slovenska vykonáva dohľad na konsolidovanom základe a nastane kritická situácia, ktorá ohrozuje likviditu trhu alebo stabilitu finančného systému v členskom štáte, kde má subjekt skupiny obchodníkov s cennými papiermi povolenie, musí konať. Národná banka Slovenska v takom prípade bezodkladne upozorní Európsky orgán pre bankovníctvo, Európsky výbor pre systémové riziká, príslušné orgány dohľadu iného členského štátu, ministerstvo a ďalšie dotknuté orgány či osoby. Pri tomto oznámení musí dodržať povinnosť mlčanlivosti a poskytnúť im všetky informácie, ktoré sú dôležité pre výkon ich úloh.

Originál

Ak je Národná banka Slovenska orgánom dohľadu zodpovedným za výkon dohľadu na konsolidovanom základe a vznikne kritická situácia vrátane situácie uvedenej v osobitnom predpise 110lj ) alebo vrátane nepriaznivého vývoja na finančných trhoch, ktorá potenciálne ohrozuje likviditu trhu a stabilitu finančného systému v členskom štáte, v ktorom bolo subjektom skupiny obchodníkov s cennými papiermi udelené povolenie, Národná banka Slovenska bezodkladne upozorní, s prihliadnutím na povinnosť zachovávania mlčanlivosti, Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo), Európsky výbor pre systémové riziká, príslušné orgány dohľadu iného členského štátu, ministerstvo a iné orgány verejnej moci a osoby, ktorých činnosť súvisí s dohľadom nad dohliadanými subjektmi, a oznámi im všetky informácie, ktoré sú dôležité na výkon ich úloh.

§ 141 – Spolupráca orgánov bankového dohľadu

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Ak Národná banka Slovenska vykonáva dohľad na konsolidovanom základe, môže zriadiť kolégium orgánov dohľadu. Cieľom je zjednodušiť plnenie úloh a zaistiť koordináciu a spoluprácu. Pri zachovaní mlčanlivosti spolupracuje aj s orgánmi štátov mimo Európskej únie, najmä pri výmene informácií o modeli marží s orgánmi dohľadu centrálnych protistrán.
(2)
Národná banka Slovenska zriadi a vedie kolégium na základe písomných dohôd. Členmi sú orgány dohľadu nad dcérskymi spoločnosťami skupiny a podľa potreby aj orgány štátov mimo Európskej únie. Národná banka Slovenska:
a)
vedie zasadnutia kolégia,
b)
vopred informuje členov kolégia a Európsky orgán pre bankovníctvo o termíne, mieste a programe zasadnutia,
c)
včas informuje členov o prijatých rozhodnutiach a vykonaných opatreniach,
d)
pri rozhodovaní zohľadňuje dôležitosť dohľadu pre ostatné orgány, najmä vplyv na stabilitu finančného systému a zákonné povinnosti.
(3)
Prostredníctvom kolégia Národná banka Slovenska zabezpečuje:
a)
plnenie úloh podľa § 140,
b)
koordináciu žiadostí o informácie pre dohľad na konsolidovanom základe,
c)
koordináciu žiadostí o informácie o modeli marží a parametroch výpočtu maržových požiadaviek,
d)
výmenu informácií medzi Národnou bankou Slovenska, Európskym orgánom pre bankovníctvo, Európskym orgánom pre cenné papiere a trhy a ďalšími orgánmi dohľadu,
e)
dosiahnutie dohody o dobrovoľnom zverení úloh a delegovaní povinností,
f)
zvýšenie efektívnosti dohľadu a zamedzenie zbytočnej duplicite požiadaviek.
(4)
Národná banka Slovenska môže zriadiť kolégium aj vtedy, ak majú dcérske spoločnosti skupiny sídlo v štáte mimo Európskej únie.
(5)
Ak je Národná banka Slovenska členom kolégia, ktoré vedie iný orgán, úzko s ním spolupracuje. Ak nesúhlasí s rozhodnutím kolégia, môže sa obrátiť na Európsky orgán pre bankovníctvo.
Originál
(1)
Ak je Národná banka Slovenska orgánom dohľadu zodpovedným za výkon dohľadu na konsolidovanom základe podľa § 138 , môže zriadiť kolégium orgánov dohľadu (ďalej len „kolégium“) na účely zjednodušenia výkonu úloh uvedených v odseku 3 a s prihliadnutím na povinnosť zachovávania mlčanlivosti zabezpečí koordináciu a spoluprácu na účely osobitného predpisu 110lk ) aj s príslušnými orgánmi dohľadu v štátoch, ktoré nie sú členským štátom, s cieľom výmeny a aktualizácie informácií o modeli marží s orgánmi dohľadu kvalifikovaných centrálnych protistrán.
(2)
Národná banka Slovenska zriadi a zabezpečuje fungovanie kolégia podľa odseku 1 na základe písomných dohôd podľa § 136 ods. 2 a 3. Ako členov kolégia Národná banka Slovenska zapojí príslušné orgány zodpovedné za dohľad nad dcérskymi spoločnosťami skupiny obchodníkov s cennými papiermi, ktorú riadi materský obchodník s cennými papiermi v Európskej únii, materská investičná holdingová spoločnosť v Európskej únii alebo materská zmiešaná finančná spoločnosť v Európskej únii a podľa potreby príslušné orgány dohľadu štátov, ktoré nie sú členským štátom, s prihliadnutím na povinnosť zachovávania mlčanlivosti. Národná banka Slovenska
a)
vedie zasadnutia kolégia,
b)
vopred úplne informuje každého člena kolégia a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) o termíne, mieste uskutočnenia a programe zasadnutia kolégia,
c)
včas podáva všetkým členom kolégia úplné informácie o rozhodnutiach prijatých na zasadnutiach alebo o vykonaných opatreniach,
d)
prihliada pri svojom rozhodovaní na dôležitosť činnosti dohľadu, ktorá sa má plánovať alebo koordinovať, pre tieto orgány, najmä na možné dôsledky na stabilitu finančného systému v dotknutých členských štátoch a na povinnosti podľa § 135d .
(3)
Národná banka Slovenska prostredníctvom kolégia zabezpečuje
a)
plnenie úloh podľa § 140 ,
b)
koordináciu žiadosti o informácie na uľahčenie dohľadu na konsolidovanom základe v súlade s osobitným predpisom, 56acaa )
c)
koordináciu žiadostí o informácie, ak viaceré príslušné orgány obchodníkov s cennými papiermi, ktorí sú súčasťou tej istej skupiny, požiadajú príslušný orgán domovského členského štátu zúčtovacieho člena alebo príslušný orgán kvalifikovanej centrálnej protistrany o informácie týkajúce sa modelu marží a parametrov použitých na výpočet maržovej požiadavky príslušných obchodníkov s cennými papiermi,
d)
výmenu informácií medzi Národnou bankou Slovenska, Európskym orgánom dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) podľa osobitného predpisu, 110ll ) Európskym orgánom dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) podľa osobitného predpisu 110lm ) a ostatnými príslušnými orgánmi dohľadu,
e)
dosiahnutie prípadnej dohody o dobrovoľnom zverení úloh a dobrovoľnom delegovaní povinností medzi Národnou bankou Slovenska a ostatnými príslušnými orgánmi dohľadu,
f)
zvýšenie efektívnosti dohľadu zabránením zbytočnej duplicite požiadaviek dohľadu.
(4)
Národná banka Slovenska môže zriadiť kolégium, ak dcérske spoločnosti skupiny obchodníkov s cennými papiermi, ktoré riadi materský obchodník s cennými papiermi v Európskej únii, materská investičná holdingová spoločnosť v Európskej únii alebo materská zmiešaná finančná spoločnosť v Európskej únii, majú sídlo v štáte, ktorý nie je členským štátom.
(5)
Ak je Národná banka Slovenska členom kolégia zriadeného príslušným orgánom dohľadu iného členského štátu, úzko spolupracuje s príslušným orgánom dohľadu, ktorý kolégium zriadil, ako aj s ostatnými členmi kolégia a Európskym orgánom dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo). Ak Národná banka Slovenska nesúhlasí s rozhodnutím kolégia, môže sa obrátiť na Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) podľa osobitného predpisu. 110ln )

Načítané 5 z 311 paragrafov