Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Porovnať verzie

§ 142 – Spolupráca pri dohľade nad obchodníkmi

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Národná banka Slovenska pri dohľade na konsolidovanom základe spolupracuje s príslušnými orgánmi podľa § 141 ods. 2. V rámci tejto spolupráce si podľa potreby vymieňajú informácie, najmä o:
a)
právnej štruktúre, správe a riadení skupiny obchodníkov s cennými papiermi, vrátane informácií o všetkých regulovaných aj neregulovaných subjektoch a dcérskych či materských spoločnostiach a o orgánoch dohľadu v skupine,
b)
postupoch, ako získavajú a overujú informácie od obchodníkov s cennými papiermi v skupine,
c)
akomkoľvek nepriaznivom vývoji u obchodníka s cennými papiermi alebo v inom subjekte skupiny, ktorý by mohol ohroziť stabilitu obchodníka s cennými papiermi,
d)
všetkých uložených závažných sankciách a opatreniach prijatých podľa tohto zákona alebo predpisov iného členského štátu,
e)
uložení osobitnej požiadavky na vlastné zdroje podľa § 144 ods. 1 písm. m) alebo podľa predpisov iného členského štátu.
(2)
Ak Národná banka Slovenska nedostane informácie podľa odseku 1 včas, ak jej zamietnu žiadosť o spoluprácu alebo ak sa žiadosť nevybaví v primeranej lehote, môže sa obrátiť na Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) podľa osobitného predpisu.
(3)
Pred vydaním rozhodnutia, ktoré sa týka obchodníka s cennými papiermi v konsolidovanom celku, musí Národná banka Slovenska rokovať s orgánmi dohľadu iných členských štátov, ktoré dohliadajú na ostatné osoby v tomto celku, pokiaľ § 138 ods. 8 neurčuje inak. Táto povinnosť sa vzťahuje na rozhodnutia, ktorými sa:
a)
povoľuje zmena akcionárskej, riadiacej alebo organizačnej štruktúry obchodníka s cennými papiermi,
b)
udeľuje závažná sankcia podľa § 144,
c)
ukladá osobitná požiadavka na vlastné zdroje podľa § 144 ods. 1 písm. m).
(4)
Pri rozhodnutiach podľa odseku 3 písm. b) Národná banka Slovenska vždy spolupracuje s orgánom dohľadu iného členského štátu, ak sa rozhodnutie týka osoby zahrnutej do konsolidovaného dohľadu tohto orgánu. To neplatí, ak ide o naliehavú vec alebo ak by rokovanie bránilo efektívnemu postupu; v takom prípade Národná banka Slovenska o tom bezodkladne informuje dotknuté orgány dohľadu.
Originál
(1)
Národná banka Slovenska v rámci výkonu dohľadu na konsolidovanom základe spolupracuje s príslušnými orgánmi uvedenými v § 141 ods. 2 a v rámci tejto spolupráce podľa potreby poskytuje alebo prijíma informácie, vrátane informácií o
a)
právnej štruktúre, štruktúre správy a riadenia skupiny obchodníkov s cennými papiermi a organizačnej štruktúre skupiny obchodníkov s cennými papiermi vrátane informácií o všetkých regulovaných subjektoch a neregulovaných subjektoch, neregulovaných dcérskych spoločnostiach a neregulovaných materských spoločnostiach a príslušných orgánov dohľadu regulovaných osôb v skupine obchodníkov s cennými papiermi,
b)
postupoch získavania a overovania informácií od obchodníkov s cennými papiermi alebo zahraničných obchodníkov s cennými papiermi v skupine obchodníkov s cennými papiermi,
c)
akomkoľvek nepriaznivom vývoji u obchodníka s cennými papiermi, zahraničného obchodníka s cennými papiermi alebo v inom subjekte skupiny obchodníkov s cennými papiermi, ktorý by mohol ovplyvniť tohto obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi,
d)
všetkých uložených závažných sankciách a opatreniach prijatých v súlade s týmto zákonom alebo s príslušným právnym predpisom iného členského štátu,
e)
uložení osobitnej požiadavky na vlastné zdroje podľa § 144 ods. 1 písm. m) alebo podľa príslušného právneho predpisu iného členského štátu.
(2)
Národná banka Slovenska sa môže obrátiť podľa osobitného predpisu 110l ) na Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo), ak jej neboli bezodkladne poskytnuté informácie podľa odseku 1, ak bola zamietnutá žiadosť o spoluprácu, najmä o výmenu podstatných informácií alebo sa táto žiadosť nevybavila v primeranej lehote.
(3)
Národná banka Slovenska je pred vydaním svojho rozhodnutia povinná rokovať s príslušnými orgánmi dohľadu iných členských štátov vždy, ak sa rozhodnutie týka obchodníka s cennými papiermi zahrnutého do konsolidovaného celku, ktorého súčasťou sú aj osoby, nad ktorými vykonáva dohľad príslušný orgán dohľadu iného členského štátu, a ak § 138 ods. 8 neustanovuje inak. Táto povinnosť viesť rokovania sa týka rozhodnutí vydaných obchodníkovi s cennými papiermi zahrnutému do konsolidovaného celku, ktorými sa
a)
povoľuje zmena akcionárskej štruktúry obchodníka s cennými papiermi alebo zmena riadiacej štruktúry obchodníka s cennými papiermi alebo zmena organizačnej štruktúry obchodníka s cennými papiermi,
b)
udeľuje závažná sankcia podľa § 144 ,
c)
ukladá osobitná požiadavka na vlastné zdroje podľa § 144 ods. 1 písm. m) .
(4)
Národná banka Slovenska pri postupe podľa odseku 3 spolupracuje vždy s príslušným orgánom dohľadu iného členského štátu, ak sa rozhodnutie podľa odseku 3 písm. b) týka osoby, ktorá je zahrnutá do dohľadu na konsolidovanom základe vykonávanom týmto príslušným orgánom dohľadu iného členského štátu, to neplatí, ak ide o naliehavú vec alebo ak by takéto rozhodnutie bránilo efektívnemu postupu pri vydávaní rozhodnutia, o čom bezodkladne informuje príslušné orgány dohľadu iných členských štátov.

§ 143a – Dohľad nad finančnými konglomerátmi

Trvalý odkaz
Jednoducho

Doplňujúcim dohľadom sa rozumie sledovanie a regulácia rizík vo finančných konglomerátoch, ktorých súčasťou sú banky, poisťovne, zaisťovne, správcovské spoločnosti alebo obchodníci s cennými papiermi. Účelom je obmedziť riziká, ktorým sú tieto osoby vystavené v dôsledku svojej účasti v konglomeráte.

Originál

Doplňujúcim dohľadom je sledovanie a regulácia rizík finančných konglomerátov, ktorých súčasťou sú obchodníci s cennými papiermi, banky, 15 ) poisťovne, zaisťovne alebo správcovské spoločnosti, na účely obmedzenia rizík, ktorým sú obchodník s cennými papiermi alebo iná regulovaná osoba vystavené z dôvodu ich účasti vo finančnom konglomeráte.

§ 143b – Definícia finančného konglomerátu

Trvalý odkaz
Jednoducho
a)
Finančný konglomerát je:
1.
skupina, ak:
1a.
je ovládaná regulovanou osobou,
1b.
regulovaná osoba podľa bodu 1a je materskou spoločnosťou osoby vo finančnom sektore, má v nej majetkovú účasť podľa § 8 písm. l) alebo je s ňou prepojená vzťahom ovládania podľa § 143b písm. d) tretieho bodu,
1c.
aspoň jedna osoba v skupine je z poisťovníctva a aspoň jedna z bankového sektora alebo sektora investičných služieb,
1d.
činnosti skupiny v týchto sektoroch sú významné podľa § 143e ods. 2 a 4,
2.
skupina, ak:
2a.
aspoň jedna osoba v skupine je regulovanou osobou,
2b.
nie je ovládaná regulovanou osobou a činnosť skupiny sa sústreďuje vo finančnom sektore podľa § 143e ods. 1,
2c.
aspoň jedna osoba v skupine je z poisťovníctva a aspoň jedna z bankového sektora alebo sektora investičných služieb,
2d.
činnosti skupiny v týchto sektoroch sú významné podľa § 143e ods. 2 a 4,
3.
podskupina iného finančného konglomerátu, ktorá spĺňa podmienky podľa prvého a druhého bodu.
b)
Finančný sektor je sektor, v ktorom pôsobí jedna alebo viacero týchto osôb:
1.
banka, iná finančná inštitúcia alebo podnik pomocných bankových služieb tvoria bankový sektor,
2.
poisťovňa, zaisťovňa alebo poisťovacia holdingová spoločnosť tvoria sektor poisťovníctva,
3.
obchodník s cennými papiermi alebo iná právnická osoba podľa prvého bodu tvoria sektor investičných služieb.
c)
Skupina je skupina osôb navzájom prepojených vzťahom ovládania podľa písmena d), vrátane podskupiny.
d)
Ovládanie na účely doplňujúceho dohľadu je vzťah v skupine, v ktorej:
1.
jedna osoba kontroluje inú osobu,
2.
jedna osoba má majetkovú účasť v inej osobe,
3.
osoby sú prepojené vplyvom na riadenie porovnateľným s majetkovou účasťou alebo majú väčšinu tých istých osôb v štatutárnych či dozorných orgánoch.
e)
Regulovaná osoba je obchodník s cennými papiermi, banka, inštitúcia elektronických peňazí, poisťovňa, správcovská spoločnosť alebo rovnaká zahraničná osoba.
Originál
a)
finančným konglomerátom
1.
skupina, ak
1a.
je ovládaná regulovanou osobou, 1b. regulovaná osoba podľa bodu 1a je materskou spoločnosťou osoby vo finančnom sektore alebo je osobou, ktorá má majetkovú účasť podľa § 8 písm. l) na osobe vo finančnom sektore, alebo je osobou prepojenou s osobou vo finančnom sektore vzťahom ovládania podľa § 143b písm. d) tretieho bodu , 1c. aspoň jedna z osôb v skupine je zo sektora poisťovníctva a aspoň jedna z bankového sektora alebo zo sektora investičných služieb a 1d. konsolidované činnosti alebo súhrn činností osôb v skupine v sektore poisťovníctva a konsolidované činnosti, alebo súhrn činností osôb v skupine v bankovom sektore a v sektore investičných služieb sú významné podľa § 143e ods. 2 a 4 ,
2.
skupina, ak
2a.
aspoň jedna z osôb v skupine je regulovanou osobou, 2b. nie je ovládaná regulovanou osobou a činnosť skupiny sa sústreďuje vo finančnom sektore podľa § 143e ods. 1 , 2c. aspoň jedna z osôb v skupine je zo sektora poisťovníctva a aspoň jedna z bankového sektora alebo zo sektora investičných služieb a 2d. konsolidované činnosti alebo súhrn činností osôb v skupine v sektore poisťovníctva a konsolidované činnosti, alebo súhrn činností osôb v skupine v bankovom sektore a v sektore investičných služieb sú významné podľa § 143e ods. 2 a 4 ,
3.
podskupina iného finančného konglomerátu, ktorá spĺňa podmienky podľa prvého a druhého bodu,
b)
finančným sektorom sektor, v ktorom pôsobí jedna právnická osoba alebo viaceré z týchto právnických osôb:
1.
banka, iná finančná inštitúcia 60aaa ) alebo podnik pomocných bankových služieb; tieto tvoria bankový sektor,
2.
poisťovňa, zaisťovňa 110b ) alebo poisťovacia holdingová spoločnosť podľa osobitného predpisu; 23 ) tieto tvoria sektor poisťovníctva,
3.
obchodník s cennými papiermi alebo iná právnická osoba podľa prvého bodu; tieto tvoria sektor investičných služieb,
c)
skupinou skupina osôb navzájom prepojených vzťahom ovládania podľa písmena d) vrátane podskupiny,
d)
ovládaním sa na účely doplňujúceho dohľadu rozumie vzťah v skupine osôb, v ktorej
1.
jedna osoba kontroluje inú osobu,
2.
jedna osoba má majetkovú účasť v inej osobe alebo
3.
osoby sú navzájom prepojené vzťahom vyjadrujúcim vplyv na riadení porovnateľný s vplyvom zodpovedajúcim majetkovej účasti alebo cez väčšinu tých istých osôb v štatutárnych orgánoch alebo dozorných orgánoch dvoch alebo viacerých osôb,
e)
regulovanou osobou obchodník s cennými papiermi, banka, inštitúcia elektronických peňazí, poisťovňa, správcovská spoločnosť a rovnaká zahraničná osoba.

§ 143c – Dohľad nad finančnými konglomerátmi

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Národná banka Slovenska vykonáva doplňujúci dohľad, ak:
a)
finančný konglomerát ovláda obchodník s cennými papiermi,
b)
konglomerát ovláda zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, ktorá je materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi, a v konglomeráte nie sú iné regulované osoby,
c)
materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi je zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, v konglomeráte sú aspoň dve regulované osoby so sídlom v členskom štáte a najvýznamnejším sektorom je sektor investičných služieb,
d)
konglomerát ovláda viac zmiešaných finančných holdingových spoločností z rôznych členských štátov, v každom má sídlo regulovaná osoba, pričom regulovanou osobou s najvyššími aktívami je obchodník s cennými papiermi alebo je najvýznamnejším sektorom investičný sektor; ak je súčasťou aj zahraničný obchodník s cennými papiermi, postupuje sa na základe dohody s príslušným orgánom dohľadu,
e)
konglomerát ovláda zmiešaná finančná holdingová spoločnosť so sídlom v Slovenskej republike, ktorá je materskou spoločnosťou aspoň dvoch regulovaných osôb so sídlom v členskom štáte (žiadna z nich nemá povolenie v SR) a najvýznamnejším sektorom je sektor investičných služieb,
f)
konglomerát nie je ovládaný materskou spoločnosťou alebo je ovládaný inak, ak najvýznamnejším sektorom je sektor investičných služieb a regulovanou osobou s najvyššími aktívami v tomto sektore je obchodník s cennými papiermi.
(2)
Národná banka Slovenska môže na základe dohody s orgánmi dohľadu členských štátov a po vyjadrení ovládajúcej osoby prevziať doplňujúci dohľad aj v iných prípadoch, ak je to vhodné pre ciele dohľadu.
(3)
Národná banka Slovenska môže na základe dohody s orgánmi dohľadu členských štátov a po vyjadrení ovládajúcej osoby prenechať výkon doplňujúceho dohľadu v prípadoch podľa odseku 1 orgánu dohľadu iného členského štátu, ak je to vhodné pre ciele dohľadu.
Originál
(1)
Národná banka Slovenska vykonáva doplňujúci dohľad, ak
a)
finančný konglomerát je ovládaný obchodníkom s cennými papiermi,
b)
finančný konglomerát je ovládaný zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou, ktorá je materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi, a finančný konglomerát netvoria ďalšie regulované osoby,
c)
materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi je zmiešaná finančná holdingová spoločnosť a finančný konglomerát tvoria aspoň dve regulované osoby so sídlom v členskom štáte a najvýznamnejším finančným sektorom finančného konglomerátu je sektor investičných služieb,
d)
finančný konglomerát je ovládaný viac ako jednou zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou so sídlom v rôznych členských štátoch a v každom z týchto členských štátov má sídlo regulovaná osoba, pričom regulovanou osobou s najvyššími celkovými aktívami vo finančnom konglomeráte je obchodník s cennými papiermi, alebo ak najvýznamnejším finančným sektorom finančného konglomerátu je sektor investičných služieb; ak je súčasťou finančného sektora aj zahraničný obchodník s cennými papiermi so sídlom v členskom štáte, na základe dohody Národnej banky Slovenska s príslušným orgánom dohľadu tohto členského štátu,
e)
finančný konglomerát je ovládaný zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou so sídlom v Slovenskej republike, ktorá je materskou spoločnosťou aspoň dvoch regulovaných osôb so sídlom v členskom štáte a žiadnej z týchto regulovaných osôb nebolo udelené povolenie v Slovenskej republike, a najvýznamnejším finančným sektorom finančného konglomerátu je sektor investičných služieb,
f)
finančný konglomerát nie je ovládaný materskou spoločnosťou alebo je ovládaný inak, ako je uvedené v písmenách a) až e), ak najvýznamnejším finančným sektorom finančného konglomerátu je sektor investičných služieb a regulovanou osobou s najvyššími celkovými aktívami v tomto sektore je obchodník s cennými papiermi.
(2)
Národná banka Slovenska môže na základe dohody s príslušnými orgánmi dohľadu členských štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu, a po vyjadrení osoby ovládajúcej príslušný finančný konglomerát prevziať výkon doplňujúceho dohľadu aj v prípadoch neuvedených v odseku 1, ak je to vhodné z hľadiska plnenia cieľov doplňujúceho dohľadu.
(3)
Národná banka Slovenska môže na základe dohody s príslušnými orgánmi dohľadu členských štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu, a po vyjadrení osoby ovládajúcej príslušný finančný konglomerát prenechať výkon doplňujúceho dohľadu v prípadoch uvedených v odseku 1 príslušnému orgánu dohľadu členského štátu, ak je to vhodné z hľadiska plnenia cieľov doplňujúceho dohľadu.

§ 143d – Dohľad nad finančnými konglomerátmi

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Národná banka Slovenska v spolupráci s orgánmi dohľadu členských štátov, ktoré dohliadajú na regulované osoby vo finančnom konglomeráte, určí podľa kritérií v § 143e, ktoré konglomeráty podliehajú doplňujúcemu dohľadu.
(2)
Národná banka Slovenska oznámi orgánom dohľadu členských štátov a Spoločnému výboru európskych orgánov dohľadu každý ďalší návrh na zaradenie finančného konglomerátu do doplňujúceho dohľadu.
(3)
Národná banka Slovenska oznámi právnickej osobe, ktorá ovláda finančný konglomerát podľa § 143c ods. 1, alebo obchodníkovi s cennými papiermi s najvyššími aktívami (ak je najdôležitejším sektorom investičný sektor), že konglomerát bude podliehať doplňujúcemu dohľadu. O tom informuje aj orgány členského štátu, kde má sídlo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, a Spoločný výbor európskych orgánov dohľadu.
(4)
Národná banka Slovenska oznámi Výboru pre finančné konglomeráty pri Komisii princípy, ktoré uplatňuje pri doplňujúcom dohľade nad koncentráciou rizík a vnútroskupinovými obchodmi podľa § 143h a § 143i.
(5)
Národná banka Slovenska zverejní na svojom webovom sídle odkaz na zoznam finančných konglomerátov, ktorý vedie Spoločný výbor orgánov dohľadu.
Originál
(1)
Národná banka Slovenska v spolupráci s príslušnými orgánmi dohľadu členských štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu, určí na základe kritérií podľa § 143e , ktoré finančné konglomeráty podliehajú doplňujúcemu dohľadu.
(2)
Národná banka Slovenska oznámi príslušným orgánom dohľadu členských štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu a Spoločnému výboru európskych orgánov dohľadu zriadeného podľa osobitného predpisu, 110ba ) každý ďalší návrh na zaradenie finančného konglomerátu do doplňujúceho dohľadu.
(3)
Národná banka Slovenska oznámi právnickej osobe, ktorá ovláda finančný konglomerát podľa § 143c ods. 1 , alebo obchodníkovi s cennými papiermi s najvyššími celkovými aktívami, ak najdôležitejším finančným sektorom finančného konglomerátu je sektor investičných služieb, že tento finančný konglomerát bude podliehať doplňujúcemu dohľadu. Národná banka Slovenska o tom informuje aj príslušné orgány členského štátu, v ktorom má sídlo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, a Spoločný výbor európskych orgánov dohľadu zriadený podľa osobitného predpisu. 110ba )
(4)
Národná banka Slovenska oznámi Výboru pre finančné konglomeráty pri Komisii princípy, ktoré uplatňuje pri doplňujúcom dohľade nad koncentráciou rizík podľa § 143h a nad vnútroskupinovými obchodmi podľa § 143i .
(5)
Národná banka Slovenska zverejňuje na svojom webovom sídle odkaz na zoznam finančných konglomerátov zverejnený na webovom sídle Spoločného výboru orgánov dohľadu zriadeného podľa osobitného predpisu. 110ba )

Načítané 5 z 311 paragrafov