Zákon, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov a o zmene a doplnení niektorých zákonov

Zákon č. 209/2007 Z. z.

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

Zákon, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov a o zmene a doplnení niektorých zákonov

Zákon č. 209/2007 Z. z.

§ 69 – Informovanie orgánov o dohľade

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Národná banka Slovenska na žiadosť Komisie informuje o žiadostiach o povolenie pre dcérsku spoločnosť zahraničného obchodníka z nečlenského štátu, alebo ak získa informáciu, že materská spoločnosť z nečlenského štátu chce získať podiel v obchodníkovi, čím by sa stal jej dcérskou spoločnosťou.
(2)
Národná banka Slovenska oznámi Komisii problémy pri zakladaní obchodníka alebo pobočky v nečlenskom štáte a skutočnosti, ktoré bránili výkonu činnosti.
(3)
Národná banka Slovenska informuje Komisiu a orgány ostatných členských štátov, že je zodpovedná za úlohy orgánov dohľadu podľa práva EÚ o trhoch s finančnými nástrojmi a je kontaktným miestom na výmenu informácií a spoluprácu.
Originál
(1)
Národná banka Slovenska informuje Komisiu na jej žiadosť o žiadosti o udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb pre osobu, ktorá je dcérskou spoločnosťou zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorý sa riadi právnym poriadkom nečlenského štátu, alebo ak v súlade s § 70 získa informáciu, že materská spoločnosť, ktorá sa riadi právnym poriadkom nečlenského štátu, chce získať podiel v obchodníkovi s cennými papiermi, v dôsledku čoho by sa tento obchodník s cennými papiermi stal jej dcérskou spoločnosťou.
(2)
Národná banka Slovenska oznámi Komisii problémy, ktoré vznikli pri zakladaní obchodníka s cennými papiermi alebo pri umiestnení pobočky obchodníka s cennými papiermi v nečlenskom štáte, a skutočnosti, ktoré bránili riadnemu výkonu ich činnosti na území týchto štátov.
(3)
Národná banka Slovenska informuje Komisiu a príslušné orgány ostatných členských štátov o skutočnosti, že je zodpovedná za vykonávanie úloh vyplývajúcich pre orgány dohľadu podľa právneho predpisu Európskej únie upravujúceho trhy s finančnými nástrojmi a je kontaktným miestom na účely výmeny informácií a spolupráce pri výkone dohľadu v súvislosti s uplatňovaním tohto právneho predpisu.“.
§ 70 v tomto znení nie je uvedený

§ 71 – Organizácia a riadenie obchodníka s cennými papiermi

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi musí primerane k povahe, rozsahu a zložitosti svojej činnosti:
a)
zaviesť a dodržiavať postupy rozhodovania a organizačnú štruktúru s jasne určenými vzťahmi podriadenosti, úlohami a zodpovednosťou,
b)
zabezpečiť, aby príslušné osoby poznali postupy na plnenie svojich povinností,
c)
zaviesť a udržiavať mechanizmus vnútornej kontroly na zabezpečenie súladu s rozhodnutiami a postupmi na všetkých úrovniach,
d)
zamestnávať pracovníkov so skúsenosťami, znalosťami a odbornou spôsobilosťou,
e)
zaviesť a udržiavať systém vnútorného podávania správ a oznamovania informácií,
f)
viesť riadne záznamy o svojej činnosti a vnútornej organizácii,
g)
zabezpečiť, aby výkon viacerých úloh príslušnými osobami nebránil plneniu žiadnej úlohy v súlade so zásadami poctivého obchodného styku, odbornou starostlivosťou a záujmami klientov.
(2)
Obchodník musí zaviesť a udržiavať systémy na ochranu bezpečnosti, integrity a dôvernosti informácií.
(3)
Obchodník musí zaviesť a dodržiavať stratégiu nepretržitosti činnosti, aby zabezpečil uchovanie základných údajov a funkcií a neprerušené poskytovanie služieb v prípade poruchy systémov, alebo aby umožnil včasnú obnovu údajov a funkcií.
(4)
Obchodník musí zaviesť účtovné metódy a postupy, ktoré mu umožnia bezodkladne predkladať Národnej banke Slovenska správy o finančnej situácii, ktoré sú pravdivé, verné a v súlade s účtovnými štandardmi.
(5)
Obchodník musí monitorovať a pravidelne hodnotiť primeranosť a účinnosť svojich systémov, kontrolných mechanizmov a postupov zavedených podľa odsekov 1 až 4 a napraviť zistené nedostatky.
(6)
Príslušná osoba je:
a)
člen predstavenstva, akcionár, vedúci zamestnanec alebo viazaný agent,
b)
člen predstavenstva viazaného agenta, spoločník, akcionár alebo vedúci zamestnanec viazaného agenta,
c)
zamestnanec obchodníka alebo jeho viazaného agenta, ako aj iná fyzická osoba, ktorá poskytuje služby pre obchodníka pod jeho kontrolou alebo kontrolou jeho viazaného agenta a podieľa sa na poskytovaní služieb,
d)
fyzická osoba podieľajúca sa na poskytovaní služieb pre obchodníka alebo jeho viazaného agenta v rámci dohody o delegovaní.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je povinný primerane k povahe, rozsahu a zložitosti svojho predmetu činnosti a rozsahu poskytovaných investičných služieb, vedľajších služieb a výkonu investičných činností
a)
zaviesť, uplatňovať a dodržiavať postupy rozhodovania a organizačnú štruktúru, v ktorej sú jednoznačne a preukázateľne špecifikované vzťahy podriadenosti, rozdelené úlohy a zodpovednosť,
b)
zabezpečiť, aby jeho príslušné osoby boli oboznámené s postupmi, ktoré musia byť dodržané na riadne plnenie ich povinností,
c)
zaviesť, uplatňovať a udržiavať primeraný mechanizmus vnútornej kontroly na zabezpečenie súladu s rozhodnutiami a postupmi na všetkých organizačných úrovniach obchodníka s cennými papiermi,
d)
zamestnávať zamestnancov so skúsenosťami, znalosťami a odbornou spôsobilosťou potrebnou na dodržiavanie pridelených povinností,
e)
zaviesť, uplatňovať a udržiavať účinný systém vnútorného podávania správ a oznamovania informácií na všetkých organizačných úrovniach obchodníka s cennými papiermi,
f)
viesť riadne záznamy o svojej činnosti a vnútornej organizácii,
g)
zabezpečiť, aby výkon viacerých úloh jeho príslušnými osobami ani potenciálne nebránil pri plnení ktorejkoľvek konkrétnej úlohy v súlade so zásadami poctivého obchodného styku, odbornou starostlivosťou a v záujme svojich klientov.
(2)
Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť, uplatňovať a udržiavať primerané systémy a postupy na ochranu bezpečnosti, integrity a dôvernosti informácií pri zohľadnení povahy príslušných informácií.
(3)
Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť, uplatňovať a dodržiavať stratégiu nepretržitosti svojej činnosti potrebnú na to, aby sa zabezpečilo uchovanie základných údajov a funkcií a neprerušené poskytovanie investičných služieb, vedľajších služieb a výkon investičných činností v prípade poruchy jeho systémov alebo, ak to nie je možné, aby bola umožnená včasná obnova týchto údajov a funkcií a včasné opätovné pokračovanie poskytovania investičných služieb, vedľajších služieb a výkonu investičných činností.
(4)
Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť, uplatňovať a dodržiavať účtovné metódy a postupy umožňujúce mu bezodkladne predkladať Národnej banke Slovenska na jej žiadosť správy o svojej finančnej situácii zodpovedajúce pravdivému a vernému obrazu o jeho finančnej situácii a ktoré sú v súlade s platnými účtovnými štandardmi a pravidlami.
(5)
Obchodník s cennými papiermi je povinný monitorovať a pravidelne hodnotiť primeranosť a účinnosť svojich systémov, mechanizmov vnútornej kontroly, postupov a opatrení zavedených v súlade s odsekmi 1 až 4 a prijať opatrenia na nápravu zistených nedostatkov.
(6)
Príslušnou osobou sa vo vzťahu k obchodníkovi s cennými papiermi rozumie
a)
člen predstavenstva, akcionár, vedúci zamestnanec alebo viazaný agent,
b)
člen predstavenstva viazaného agenta, spoločník, akcionár alebo vedúci zamestnanec viazaného agenta,
c)
zamestnanec obchodníka s cennými papiermi alebo jeho viazaný agent, ako aj iná fyzická osoba, ktorá poskytuje služby pre obchodníka s cennými papiermi a je pod jeho kontrolou alebo pod kontrolou jeho viazaného agenta a ktorá sa podieľa na poskytovaní investičných služieb, vedľajších služieb a výkone investičných činností obchodníka s cennými papiermi,
d)
fyzická osoba, ktorá sa podieľa na poskytovaní služieb pre obchodníka s cennými papiermi alebo jeho viazaného agenta v rámci dohody o delegovaní na účely poskytovania investičných služieb, vedľajších služieb a výkonu investičných činností obchodníka s cennými papiermi.“.

§ 71a – Pravidlá dodržiavania predpisov u obchodníkov

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Obchodník musí primerane k povahe, rozsahu a zložitosti svojej činnosti zaviesť stratégie a postupy na identifikáciu rizika nedodržania povinností podľa tohto zákona alebo osobitných predpisov a prijať opatrenia, ktoré tieto riziká minimalizujú a umožnia Národnej banke Slovenska riadny výkon dohľadu.
(2)
V organizačnej štruktúre musí byť zamestnanec alebo zamestnanci zodpovední za funkciu dodržiavania, ktorou sa rozumie:
a)
monitorovanie a hodnotenie účinnosti opatrení na zabezpečenie súladu a na nápravu nedostatkov,
b)
poradenstvo a pomoc osobám zodpovedným za poskytovanie služieb pri dodržiavaní povinností obchodníka.
(3)
Funkcia dodržiavania sa musí vykonávať nezávisle od iných zložiek a orgánov obchodníka.
(4)
Obchodník musí:
a)
zabezpečiť, aby osoby vykonávajúce funkciu dodržiavania mali potrebnú právomoc, zdroje, odbornosť a prístup k informáciám,
b)
určiť osoby zodpovedné za funkciu dodržiavania a za oznamovaciu povinnosť podľa § 71d ods. 3,
c)
zabezpečiť, aby sa osoby vykonávajúce funkciu dodržiavania nepodieľali na poskytovaní služieb, ktoré monitorujú,
d)
zabezpečiť, aby metóda odmeňovania osôb vykonávajúcich funkciu dodržiavania neohrozovala ich objektivitu.
(5)
Obchodník nemusí plniť podmienky podľa odseku 4 písm. c) a d), ak preukáže, že nie sú primerané k povahe, rozsahu a zložitosti jeho činnosti a ak nie je ohrozený účinný výkon funkcie dodržiavania.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je povinný primerane k povahe, rozsahu a zložitosti svojho predmetu činnosti a rozsahu poskytovaných investičných služieb, vedľajších služieb a výkonu investičných činností zaviesť, uplatňovať a dodržiavať stratégie a postupy potrebné na identifikáciu každého rizika spojeného s nedodržaním povinností ustanovených týmto zákonom alebo osobitnými predpismi a prijať opatrenia a postupy, ktoré minimalizujú takéto riziká a umožnia Národnej banke Slovenska riadny výkon dohľadu nad obchodníkom s cennými papiermi.
(2)
V organizačnej štruktúre obchodníka s cennými papiermi musí byť zahrnutý zamestnanec alebo zamestnanci zodpovední za výkon funkcie dodržiavania, ktorou sa na účely tohto zákona rozumie
a)
monitorovanie a pravidelné hodnotenie účinnosti opatrení a postupov prijatých v súlade s odsekom 1 a opatrení prijatých na nápravu nedostatkov pri dodržiavaní povinností obchodníka s cennými papiermi,
b)
poskytovanie poradenstva a pomoci príslušným osobám zodpovedným za poskytovanie investičných služieb, vedľajších služieb a výkon investičných činností pri dodržiavaní povinností obchodníka s cennými papiermi.
(3)
Funkcia dodržiavania sa musí vykonávať nezávisle od iných organizačných zložiek obchodníka s cennými papiermi a od orgánov obchodníka s cennými papiermi.
(4)
Obchodník s cennými papiermi je povinný
a)
zabezpečiť, aby osoby vykonávajúce funkciu dodržiavania mali potrebnú právomoc, zdroje, odbornosť a prístup k potrebným informáciám,
b)
určiť osoby zodpovedné za vykonávanie funkcie dodržiavania a za plnenie oznamovacej povinnosti podľa § 71d ods. 3,
c)
zabezpečiť, aby sa osoby podieľajúce sa na výkone funkcie dodržiavania nepodieľali na poskytovaní investičných služieb, vedľajších služieb alebo výkone investičných činností, ktoré monitorujú,
d)
zabezpečiť, aby metóda odmeňovania osôb podieľajúcich sa na výkone funkcie dodržiavania ani potenciálne neohrozovala ich objektivitu.
(5)
Obchodník s cennými papiermi nie je povinný zabezpečovať plnenie podmienok podľa odseku 4 písm. c) a d), ak môže preukázať, že nie sú primerané k povahe, rozsahu a zložitosti jeho predmetu činností a rozsahu poskytovaných investičných služieb, vedľajších služieb a vykonávaných investičných činností, a ak nie je ohrozený účinný výkon funkcie dodržiavania.

§ 71b – Riadenie rizík

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Obchodník musí:
a)
zaviesť a dodržiavať stratégie a postupy na identifikáciu rizík spojených s jeho činnosťami, procesmi a systémami, a ak je to možné, určiť tolerovaný stupeň rizika,
b)
prijať opatrenia a mechanizmy na riadenie rizík vzhľadom na tolerovaný stupeň rizika,
c)
monitorovať:
1.
primeranosť a účinnosť stratégií a postupov riadenia rizík,
2.
stupeň dodržiavania opatrení a mechanizmov obchodníkom a jeho príslušnými osobami,
3.
primeranosť a účinnosť opatrení na nápravu nedostatkov v stratégiách, postupoch a mechanizmoch, vrátane nedostatkov pri ich nedodržiavaní príslušnými osobami.
(2)
V organizačnej štruktúre musí byť zamestnanec alebo zamestnanci zodpovední za funkciu riadenia rizík, ktorou sa rozumie:
a)
uplatňovanie stratégie a postupov podľa odseku 1,
b)
predkladanie správ a poradenstvo vrcholovému manažmentu v súlade s § 71d ods. 3.
(3)
Funkciu riadenia rizík vykonáva jeden alebo viacerí zamestnanci obchodníka alebo iné osoby na základe zmluvy, nezávisle od iných zložiek a orgánov obchodníka.
(4)
Obchodník nemusí zriadiť funkciu riadenia rizík podľa odseku 2, ak to nie je primerané k povahe, rozsahu a zložitosti jeho činnosti a ak preukáže, že prijal účinné stratégie a postupy podľa odseku 1.
(5)
Obchodník musí dodržiavať odseky 1 až 4 najmä vo vzťahu k rizikám podľa osobitného predpisu.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je povinný
a)
zaviesť, uplatňovať a dodržiavať primerané stratégie a postupy riadenia rizík na identifikáciu rizík spojených s jeho činnosťami, procesmi a systémami, a ak je to možné, určiť tolerovaný stupeň rizika,
b)
prijať účinné opatrenia, procesy a mechanizmy na riadenie rizík spojených s jeho činnosťami, procesmi a systémami vzhľadom na tolerovaný stupeň rizika,
c)
monitorovať
1.
primeranosť a účinnosť svojich stratégií a postupov riadenia rizík,
2.
stupeň dodržiavania opatrení, procesov a mechanizmov, ktoré boli prijaté v súlade s písmenom b) obchodníkom s cennými papiermi a jeho príslušnými osobami,
3.
primeranosť a účinnosť opatrení prijatých na nápravu nedostatkov v týchto stratégiách a postupoch, opatreniach, procesoch a mechanizmoch vrátane nedostatkov spočívajúcich v ich nedodržiavaní príslušnými osobami.
(2)
V organizačnej štruktúre obchodníka s cennými papiermi musí byť zahrnutý zamestnanec alebo zamestnanci zodpovední za výkon funkcie riadenia rizík, ktorou sa na účely tohto zákona rozumie
a)
uplatňovanie stratégie a postupov podľa odseku 1,
b)
predkladanie správ a poskytovanie poradenstva vrcholovému manažmentu v súlade s § 71d ods. 3.
(3)
Funkciu riadenie rizík vykonáva jeden alebo viacerí zamestnanci obchodníka s cennými papiermi alebo iné osoby na základe zmluvy, a to nezávisle od iných organizačných zložiek obchodníka s cennými papiermi a od orgánov obchodníka s cennými papiermi.
(4)
Obchodník s cennými papiermi nie je povinný zriadiť funkciu riadenia rizík podľa odseku 2, ak to nie je primerané k povahe, rozsahu a zložitosti jeho predmetu činností a rozsahu poskytovaných investičných služieb, vedľajších služieb a výkonu investičných činností a ak môže preukázať, že prijal účinné stratégie a postupy podľa odseku 1.
(5)
Ustanovenia odsekov 1 až 4 je obchodník s cennými papiermi povinný dodržiavať najmä vo vzťahu k rizikám podľa osobitného predpisu. 56a )

§ 71c – Vnútorný audit

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
V organizačnej štruktúre musí byť zamestnanec alebo zamestnanci zodpovední za funkciu vnútorného auditu (s výnimkou odseku 3), ktorou sa rozumie:
a)
vypracovanie a dodržiavanie plánu auditu na preskúmanie a zhodnotenie systémov, kontrolných mechanizmov a vnútorných aktov riadenia,
b)
vydávanie odporúčaní na základe výsledkov auditu,
c)
overovanie dodržiavania týchto odporúčaní,
d)
predkladanie správy o vnútornom audite v súlade s § 71d ods. 3.
(2)
Vnútorný audit vykonáva jeden alebo viacerí zamestnanci obchodníka alebo iné osoby na základe zmluvy, nezávisle od iných zložiek a orgánov obchodníka.
(3)
Obchodník nemusí zriadiť funkciu vnútorného auditu podľa odseku 1, ak to nie je primerané k povahe, rozsahu a zložitosti jeho činnosti.
(4)
Národná banka Slovenska môže opatrením uverejneným v Zbierke zákonov určiť podrobnosti o tom, čo sa rozumie primeranosťou k povahe, rozsahu a zložitosti činnosti obchodníka na účely podľa § 71, 71a, 71b a odseku 3.
Originál
(1)
V organizačnej štruktúre obchodníka s cennými papiermi musí byť zahrnutý zamestnanec alebo zamestnanci zodpovední za výkon funkcie vnútorného auditu s výnimkou odseku 3, ktorou sa na účely tohto zákona rozumie
a)
vypracovanie, uplatňovanie a dodržiavanie plánu auditu zameraného na preskúmanie a zhodnotenie primeranosti a účinnosti systémov, mechanizmov vnútornej kontroly a vnútorných aktov riadenia obchodníka s cennými papiermi,
b)
vydávanie odporúčania na základe výsledkov činností vykonaných v súlade s písmenom a),
c)
overovanie dodržiavania odporúčaní podľa písmena b),
d)
predkladanie správy týkajúcej sa vnútorného auditu v súlade s § 71d ods. 3.
(2)
Vnútorný audit vykonáva jeden alebo viacerí zamestnanci obchodníka s cennými papiermi alebo iné osoby na základe zmluvy, a to nezávisle od iných organizačných zložiek obchodníka s cennými papiermi a od orgánov obchodníka s cennými papiermi.
(3)
Obchodník s cennými papiermi nie je povinný zriadiť funkciu vnútorného auditu podľa odseku 1, ak to nie je primerané k povahe, rozsahu a zložitosti jeho predmetu činností.
(4)
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje uverejnením jeho úplného znenia v zbierke zákonov, podrobnosti o tom, čo sa rozumie primeranosťou k povahe, rozsahu a zložitosti jeho predmetu činností a rozsahu poskytovaných investičných služieb, vedľajších služieb a výkonu investičných činností obchodníka s cennými papiermi na účely podľa § 71, 71a, 71b a odseku 3.

Načítané 5 z 85 paragrafov